證監會調整和新設九部門 相關部門已開始正常運轉

證監會發言人張曉軍11日透露，中央編辦日前批復同意了證監會內設機構和職能調整方案，9個相關部門已開始正常運轉，其中發行監管部將負責審核IPO等，創新業務監管部負責承擔推進資本市場全面深化改革政策研究、牽頭會內各部門支持各地重大經濟金融改革和試點工作等。

成立新的發行監管部，其主要職責是：擬訂在境內發行股票并上市的規則、實施細則，以及發行可轉換公司債券的規則、實施細則；審核在境內首次公開發行股票的申請文件并監管其發行上市活動；審核上市公司在境內發行股票、可轉換公司債券的申請文件并監管其發行上市活動等。

成立新的證券基金機構監管部。其主要職責是：擬訂證券期貨經紀、證券承銷與保薦、證券期貨投資咨詢、證券財務顧問、證券自營、融資融券、資產管理、資產托管、基金銷售等各類業務牌照管理及持牌機構監管的規則、實施細則；依法審核證券、基金、期貨各類業務牌照資格及人員從事證券、基金、期貨業務的資格，并監管其業務活動；擬訂公開募集證券投資基金的監管規則、實施細則；依法審核公開募集證券投資基金募集注冊申請；擬訂合格境外機構投資者的規則、實施細則；依法審核合格境外機構投資者資格并監管其業務活動；依法審核境外機構在境內設立從事證券、基金、期貨經營業務的機構并監管其業務活動；牽頭負責證券、基金、期貨機構出現重大問題及風險處置的相關工作；擬訂及組織實施證券、基金、期貨行業投資者保護的規則、實施細則；指導相關行業協會開展自律管理等。

成立新的上市公司監管部，其主要職責是：擬訂監管上市公司的規則、實施細則；監管境內上市公司并購重組活動；監督和指導交易所、派出機構監管上市公司的信息披露工作；監督上市公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東履行證券法規規定的義務；牽頭負責上市公司出現重大問題及風險處置的相關工作等。

成立新的期貨監管部，其主要職責是：擬訂監管期貨市場的規則、實施細則；依法審核期貨交易所、期貨結算機構的設立，并審核其章程和業務規則；審核上市期貨、期權產品及合約規則；監管市場相關參與者的交易、結算、交割等業務活動；監管期貨市場的交易行為；負責商品及金融場外衍生品市場的規則制訂、登記報告和監測監管；負責期貨市場功能發揮評估及對外開放等工作；牽頭負責期貨市場出現重大問題及風險處置的相關工作等。

設立公司債券監管部，其主要職責是：擬訂監管債券市場的規則、實施細則；審核債券市場的自律管理規則；審核公司債券公開發行并監管相關發行上市活動；監管公司債券非公開發行和轉讓活動；擬訂資產證券化產品發行上市交易的監管規則、實施細則并監管其發行上市活動；協調指導證券自律組織的債券業務；審核證券資信評級機構從事債券業務的資格；監管證券中介和服務機構的債券業務活動；監測債券市場運行，負責債券市場風險處置工作；協調債券市場統一監管執法；負責債券市場部際協調工作等。

設立創新業務監管部，其主要職責是：負責資本市場全面深化改革領導小組的日常工作；承擔推進資本市場全面深化改革有關政策研究、實施協調等工作；研究證券期貨市場創新發展，推動證券期貨市場業務創新試點，擬訂相關工作指引；研究資本市場互聯網創新活動；協調制定證券期貨市場中跨市場創新業務和產品的監管規則；牽頭會內各部門支持各地重大經濟金融改革和試點工作；承擔金融創新領域的部際協調工作。

設立私募基金監管部，其主要職責是：擬訂監管私募投資基金的規則、實施細則；擬訂私募投資基金合格投資者標準、信息披露規則等；負責私募投資基金的信息統計和風險監測工作；組織對私募投資基金開展監督檢查；牽頭負責私募投資基金風險處置工作；指導協會和會管機構開展備案和服務工作；負責私募投資基金的投資者教育保護、國際交往合作等工作。

設立打擊非法證券期貨活動局（清理整頓各類交易場所辦公室），其主要職責是：擬訂區域性股權轉讓市場的監管規則和實施細則；承擔打擊非法證券期貨活動的有關工作，負責對非法發行證券、非法證券期貨經營咨詢活動等的認定、查處；承擔清理整頓各類交易場所的有關工作。

非上市公眾公司監管部不再加掛清理整頓各類交易場所辦公室牌子，不再承擔打擊非法證券發行的相關職責。