證監(jiān)會內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整完畢 職能分工明確

目前合并和新設(shè)部門的職責(zé)已經(jīng)明確，人員配備也已經(jīng)到位，各項(xiàng)工作已經(jīng)完成，相關(guān)部門已開始正常運(yùn)轉(zhuǎn)

⊙記者郭玉志馬婧妤○編輯孫忠

中國證監(jiān)會昨日召開新聞發(fā)布會，公布了證監(jiān)會調(diào)整后的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和主要職責(zé)，職能分工基本劃定。

根據(jù)中央編辦批復(fù)，證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部合并為發(fā)行監(jiān)管部；上市公司監(jiān)管一部、上市公司監(jiān)管二部合并為上市公司監(jiān)管部；期貨監(jiān)管一部、期貨監(jiān)管二部合并為期貨監(jiān)管部；機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、基金監(jiān)管部合并為證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部。新設(shè)立公司債券監(jiān)管部、創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部、私募基金監(jiān)管部、打擊非法證券期貨活動(dòng)局（清理整頓各類交易場所辦公室）。

根據(jù)職責(zé)分工，新發(fā)行監(jiān)管部主要職責(zé)是擬訂在境內(nèi)發(fā)行股票并上市的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則，以及發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核在境內(nèi)首次公開發(fā)行股票的申請文件并監(jiān)管其發(fā)行上市活動(dòng)；審核上市公司在境內(nèi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的申請文件并監(jiān)管其發(fā)行上市活動(dòng)等。

新的證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要職責(zé)是擬訂證券期貨經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券期貨投資咨詢、證券財(cái)務(wù)顧問、證券自營、融資融券、資產(chǎn)管理、資產(chǎn)托管、基金銷售等各類業(yè)務(wù)牌照管理及持牌機(jī)構(gòu)監(jiān)管的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；依法審核證券、基金、期貨各類業(yè)務(wù)牌照資格及人員從事證券、基金、期貨業(yè)務(wù)的資格，并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；擬訂公開募集證券投資基金的監(jiān)管規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；依法審核公開募集證券投資基金募集注冊申請；擬訂合格境外機(jī)構(gòu)投資者的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則等。

而成立新的上市公司監(jiān)管部其主要是擬訂監(jiān)管上市公司的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；監(jiān)管境內(nèi)上市公司并購重組活動(dòng)；監(jiān)督和指導(dǎo)交易所、派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管上市公司的信息披露工作；牽頭負(fù)責(zé)上市公司出現(xiàn)重大問題及風(fēng)險(xiǎn)處置的相關(guān)工作等。而新的期貨監(jiān)管部其主要職責(zé)是擬訂監(jiān)管期貨市場的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；依法審核期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，并審核其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；審核上市期貨、期權(quán)產(chǎn)品及合約規(guī)則；監(jiān)管市場相關(guān)參與者的交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)；監(jiān)管期貨市場的交易行為；負(fù)責(zé)商品及金融場外衍生品市場的規(guī)則制訂、登記報(bào)告和監(jiān)測監(jiān)管等。

對于新成立的四個(gè)監(jiān)管部門，公司債券監(jiān)管部主要職責(zé)是擬訂監(jiān)管債券市場的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核債券市場的自律管理規(guī)則；審核公司債券公開發(fā)行并監(jiān)管相關(guān)發(fā)行上市活動(dòng)；監(jiān)管公司債券非公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)；擬訂資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行上市交易的監(jiān)管規(guī)則、實(shí)施細(xì)則并監(jiān)管其發(fā)行上市活動(dòng)；審核證券資信評級機(jī)構(gòu)從事債券業(yè)務(wù)的資格；協(xié)調(diào)債券市場統(tǒng)一監(jiān)管執(zhí)法；負(fù)責(zé)債券市場部際協(xié)調(diào)工作等。

創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部則負(fù)責(zé)資本市場全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作；承擔(dān)推進(jìn)資本市場全面深化改革有關(guān)政策研究、實(shí)施協(xié)調(diào)等工作；研究證券期貨市場創(chuàng)新發(fā)展，推動(dòng)證券期貨市場業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)，擬訂相關(guān)工作指引；研究資本市場互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新活動(dòng)；協(xié)調(diào)制定證券期貨市場中跨市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的監(jiān)管規(guī)則；牽頭會內(nèi)各部門支持各地重大經(jīng)濟(jì)金融改革和試點(diǎn)工作；承擔(dān)金融創(chuàng)新領(lǐng)域的部際協(xié)調(diào)工作。

對于市場較為關(guān)注的私募基金監(jiān)管部，其主要職責(zé)是擬訂監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；擬訂私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等；負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作；組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查；牽頭負(fù)責(zé)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)處置工作；指導(dǎo)協(xié)會和會管機(jī)構(gòu)開展備案和服務(wù)工作；負(fù)責(zé)私募投資基金的投資者教育保護(hù)、國際交往合作等工作。

同時(shí)，打擊非法證券期貨活動(dòng)局（清理整頓各類交易場所辦公室）主要擬訂區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場的監(jiān)管規(guī)則和實(shí)施細(xì)則；承擔(dān)打擊非法證券期貨活動(dòng)的有關(guān)工作，負(fù)責(zé)對非法發(fā)行證券、非法證券期貨經(jīng)營咨詢活動(dòng)等的認(rèn)定、查處；承擔(dān)清理整頓各類交易場所的有關(guān)工作。

此外，非上市公眾公司監(jiān)管部不再加掛清理整頓各類交易場所辦公室牌子，不再承擔(dān)打擊非法證券發(fā)行的相關(guān)職責(zé)。