基金“打鼠”大風暴：二十余人進調查名單

山雨欲來風滿樓，最讓基金公司和基金經理懼怕的“老鼠倉”事件再度襲來。昨日，有媒體曝出上海一位專戶投資經理涉嫌“老鼠倉”被監管機構的大數據系統查到。

不過南都記者昨日輾轉多方探聽，并未能確認涉案具體公司及個人。一位知悉該情況人士亦婉拒透露具體公司和個人，不過對南都記者表示，此人系今年新查出來的，與去年底上海5名基金經理被帶走協助調查無關，不過其亦并不確認是否僅有此一人。而另外一位接近監管層人士亦向南都記者透露，基金業內。更有人士透露稱，近期的一輪查處中，某個區域浮現了二十余人進入調查名單，這些人目前尚屬于正常上班中。

老鼠倉消息再度曝出

據媒體報道，該涉案投資經理基金從業年限超過10年，曾管理過數只公募基金產品，包括債券型基金和混合型基金，在管理公募基金前期業績出色，但后期業績卻表現平平，該基金經理于去年離開公募崗位轉投專戶，目前該人士已經從所在從業機構離職，成都稽查局已經找其問話，但其暫未被控制。

該嫌疑人在曾經管理的基金下單前后7天內，基金投資的股票與外界某賬戶所投資的股票高度重合，于是被偵查部門通過大數據篩選發現。而其獲取的報酬先被轉賬至其親友銀行賬戶中，之后又從其親友賬戶轉至本人賬戶，由這個銀行賬戶轉賬的三角關系，偵查部門確認了涉案的相關各方。

昨日南都記者向多位基金業內人士了解涉案公司和個人，不過最終并未得以確認。一位知悉該情況人士拒絕透露涉及到的具體公司和個人，只是對南都記者透露此人系今年新查出來的，與去年底“上海地區基金公司中有5名權益類基金經理被監管部門帶走協助調查”并非同一撥，不過亦并不確認是否僅有此一人。

大風暴前奏

“從去年開始基金經理們的流動逐漸提高，很多都去了保險和券商，壓力大是一個方面，規避危險亦可能是部分原因。”上海一家中型基金公司人士對南都稱，在他們理解，大數據主要是依據目前的動態數據去分析過去，如果盡早離開，被查到的可能性就會降低不少。

然而，一位與監管機構相熟人士對南都記者透露，這樣其實并不安全，因為所謂大數據是將所有涉及個人的各類關聯賬戶全部匹配后放到服務器上，即便是過往十年的記錄都會浮現。“你看最近查的幾個其實涉事都是幾年前的，況且早年操作手法簡單，監管力度并非這般嚴格時部分人膽子比較大，所以容易出事。”

上海一位基金公司高管亦向南都記者確認，上海一位已經離開行業的知名人士正在被調查，不過其人目前已經在境外，查處結果尚未知。

事實上，這種“離開”在行業并非孤例。

一位在業內頗有資源，時常露臉的人士更是向南都記者透露，其了解到近期的一輪查處中，某個區域浮現了二十余人進入調查名單，這些人目前尚屬于正常上班中。“當然，這也并不能說目前接受調查的就全部都會有事。”該人士極為隱晦地表示。

此外，兩處獨立信源人士均對南都記者表示，國內某大型基金公司高層卷入其一位行業知名度較高的下屬涉嫌老鼠倉事件中。“具體調查進度情況外界并不知曉，不過應該是尚且處于博弈之中。”采寫：南都記者劉楊