證監會通報三起涉嫌老鼠倉案 嚴查資產管理人內幕交易

嚴查資產管理人員利用內幕信息交易股票行為

利用未公開信息交易股票案件在資產管理行業時有發生，近期，這種違法違規行為仍較突出。

證監會新聞發言人鄧舸昨日表示，近期證監會對一些資產管理行業相關人員涉嫌利用未公開信息交易股票案件進行了查處，整體來看，這類案件具有三個特點：一是案件性質惡劣；二是涉案人員范圍擴大，呈現鏈條化；三是涉案金額巨大，涉及機構數量較多。這也暴露了資產管理行業及相關公司在內部控制和管理措施等方面存在的疏漏。

鄧舸表示，公安機關近期已對3起案件中犯罪嫌疑人采取了強制措施，分別是對光大保德信基金原基金經理錢某案件啟動初步調查，對嘉實基金、上投摩根基金原基金經理歐某某案件啟動初步調查，以及對平安資產管理公司原投資管理人員張某某案件啟動初步調查。

涉案人員呈現鏈條化

鄧舸介紹說，據初步統計，2013年以來證監會共受理涉嫌利用未公開信息交易股票案件線索38件，并已陸續啟動調查工作。這類案件具有以下三個特點：

一是案件性質惡劣，嚴重影響了投資者信心以及資本市場投資功能的發揮。

二是涉案人員范圍擴大，呈現鏈條化。調查發現，涉嫌利用未公開信息交易股票案件的涉案人員已由以往的基金經理本人，擴展到上游的研究人員、后臺的交易人員，甚至下游的托管銀行工作人員。此外，部分案件中出現了知情人泄露未公開信息，周邊的親朋好友參與交易的情形，個別案件中甚至出現了知情人買賣未公開信息牟利的情況。

三是涉案金額巨大，涉及機構數量較多。據初步統計，近期調查的涉嫌利用未公開信息交易股票案件線索最大涉案金額為十多億元，最小涉案金額超過兩千萬元。截至目前，涉及基金管理公司十余家，涉及保險資產管理機構兩家。

鄧舸表示，在案件查辦過程中，證監會與公安部緊密合作，不斷強化行政執法與刑事執法銜接工作，將涉嫌犯罪的一批案件及時移送公安機關查處，證監會將根據案件查處情況陸續通報有關典型案件。

將繼續加大查處力度

鄧舸表示，公安機關近期已對3起案件中犯罪嫌疑人采取了強制措施：一是2013年10月，證監會對光大保德信基金管理有限公司原基金經理錢某涉嫌利用未公開信息交易股票案件啟動初步調查，同年12月正式立案稽查。經調查初步查明，錢某案涉及買入金額達1.23億元，獲利160余萬元。

二是2013年11月，證監會對嘉實基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司原基金經理歐某某涉嫌利用未公開信息交易股票案件啟動初步調查，同年12月正式立案稽查。經調查初步查明，歐某某案涉及交易金額達1.06億元，賬面獲利260余萬元。

三是2014年1月，證監會對平安資產管理有限責任公司原投資管理人員張某某涉嫌利用未公開信息交易股票案件啟動初步調查，3月正式立案稽查。經調查初步查明，張某某案涉及交易金額達4.87億元，獲利1500余萬元。

鄧舸表示，查處的涉嫌利用未公開信息交易股票案件，反映出利用未公開信息交易股票行為在資產管理行業中仍是比較突出的問題，也在一定程度上暴露了資產管理行業及相關公司在內部控制和管理措施等方面存在的疏漏。

鄧舸介紹說，下一步，證監會將繼續加大對資產管理行業人員涉嫌利用未公開信息交易股票案件的查處力度，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關。

與此同時，針對資產管理行業人員涉嫌利用未公開信息交易股票案件多發頻發的狀況，一方面，監管部門將完善相關制度要求，加強對公司的日常監督檢查，另一方面，在查處個人涉嫌利用未公開信息交易股票案件時，監管部門將核查相關公司是否存在內控、管理等方面的問題。確實存在問題的，將根據情節輕重對公司及董事、監事、高級管理人員采取適當監管措施，建立對利用未公開信息交易股票行為的綜合防控機制，堅決遏制資產管理行業人員利用未公開信息交易股票行為的發生。