保險(xiǎn)公司經(jīng)理建“老鼠倉”被抓 累計(jì)成交金額約2.97億

嫌疑人曾某利用擔(dān)任某保險(xiǎn)公司權(quán)益投資部門總經(jīng)理的職務(wù)便利，伙同其妻劉某在外開設(shè)“王某”股票賬戶，操控“老鼠倉”，將該賬戶先于、同步于或稍晚于其負(fù)責(zé)管理的年金賬戶買入或賣出股票79只，趨同交易累計(jì)成交金額約2.97億元。

今年3月25日，北京警方將曾某一舉抓獲，成功破獲保險(xiǎn)行業(yè)的“老鼠倉”案件，這是北京地區(qū)偵辦的首起利用未公開信息交易案。

本報(bào)訊（記者李濤）昨天市公安局對今年以來全市打擊經(jīng)濟(jì)犯罪總體工作情況進(jìn)行通報(bào)，截至4月30日，全局共破獲各類經(jīng)濟(jì)犯罪案件1600余起，抓獲違法犯罪嫌疑人1200余名，挽回經(jīng)濟(jì)損失3800萬余元。同時北京還通報(bào)了北京警方破獲的全市首起利用未公開信息交易案。

證監(jiān)會提供線索北京警方破案

據(jù)辦案民警介紹，2013年8月，市公安局經(jīng)偵總隊(duì)接公安部經(jīng)偵局轉(zhuǎn)來證監(jiān)會反映的有關(guān)線索，稱有關(guān)人員涉嫌利用未公開信息交易進(jìn)行經(jīng)濟(jì)犯罪，要求依法立案查處。經(jīng)偵總隊(duì)立即組織精干警力成立專案組，迅速展開案件核查工作。

案件偵辦過程中，公安機(jī)關(guān)走訪了大量相關(guān)人員，多次赴上海、深圳等地進(jìn)行取證，調(diào)取、梳理了上萬條嫌疑人證券、銀行賬戶的股票交易及資金轉(zhuǎn)賬記錄，并與證監(jiān)部門及時會商研究，最終確定了嫌疑人曾某（男，43歲，北京市人）利用所掌控的未公開信息，操控“老鼠倉”并非法牟利的犯罪事實(shí)。今年3月25日，北京警方將曾某一舉抓獲，這是北京地區(qū)偵辦的首起利用未公開信息交易案。

涉及交易累計(jì)成交金額2.97億元

經(jīng)偵總隊(duì)的民警介紹，所謂“老鼠倉”就是指在證券、基金、保險(xiǎn)業(yè)等金融從業(yè)人員開設(shè)的“小賬號”，并以此不法牟利。他們往往利用行業(yè)內(nèi)部或者單位內(nèi)部與投資相關(guān)的未公布信息，提前操作，大量買進(jìn)或者賣出股票等獲利或避免損失。

經(jīng)工作查明，2009年2月至2013年5月，犯罪嫌疑人曾某利用擔(dān)任某保險(xiǎn)公司權(quán)益投資部門總經(jīng)理的職務(wù)便利，管理人壽資產(chǎn)和人壽養(yǎng)老企業(yè)年金賬戶的122個股東賬戶并負(fù)責(zé)進(jìn)行股票投資，其間，曾某伙同其妻劉某在外開設(shè)“王某”股票賬戶，操控該賬戶先于、同步于或稍晚于其負(fù)責(zé)管理的年金賬戶買入或賣出股票79只，趨同交易累計(jì)成交金額約2.97億元。根據(jù)中國證監(jiān)會出證，曾某管理的企業(yè)年金賬戶買入或賣出的股票信息屬未公開信息，曾某利用此未公開信息操控“王某”個人股票賬戶，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動并非法獲利。

目前，曾某因涉嫌利用未公開信息交易犯罪已被北京市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)逮捕。

名詞解釋

利用未公開信息交易罪

利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。