國壽資管老鼠倉浮出水面 妻子借賬戶交易2.97億元

針對金融行業“反腐”風暴，正迅速由公募行業向其它金融領域蔓延。

5月13日，北京市公安局通報，經北京公安局刑偵總隊調查核實，一起利用未公開信息交易案，操控“老鼠倉”的嫌疑人曾某落網。盡管僅是一紙未點名的通報，但由于涉案者為險資權益投資經理，且涉案金額較大，仍在業內引起軒然大波。

這也是今年曝出的第二例險資涉案“老鼠倉”案件，第一起為今年年初證監會披露的平安資管張某某被正式立案稽查。

5月14日，經過21世紀經濟報道記者多方了解求證，涉案人員為中國人壽養老保險股份有限公司（下稱：國壽養老）前權益類投資負責人曾宏。目前，前其個人信息已經在國壽養老“專職企業年金投研團隊人員”名單中剔除。

不過，中國人壽相關人士在接受21世紀經濟報道采訪時，表示對這一案件并不知情。但無論從年齡信息，或者從業信息來看，曾宏與北京市公安局通報的曾某均十分吻合。

盡管保險公司投研團隊鮮被市場公開信息披露，不過從A股上市公司披露的信息來看，仍然可以浮現曾宏在資本市場的零星動向。譬如，近年來，其曾實地調研江淮動力（000816.SZ）、博林特（002689.SZ）、新大陸（000997.SZ）等多家上市公司。

國壽養老牽涉“老鼠倉”案

早在此前，市場上曾流傳國壽有投資經理因為老鼠倉被監管機關調查的消息。不過這一傳言一直未落地，尚在傳言之初，國壽亦曾回應稱稱相關傳言不實。不過對于國壽來講，事件發展的脈絡似乎事與愿違。

5月13日，北京市公安局對外通報，2009年2月至2013年5月，擔任某保險公司權益投資部門總經理的曾某利用所掌控的未公開信息，操控“老鼠倉”并非法牟利，趨同交易累計成交金額約2.97億元。今年3月，曾某已被抓捕歸案。

據北京某險資高管透露，上述涉案人員為前國壽養老保險權益投資負責人曾宏。

據一份國壽養老2012年發布的投研人員名單顯示，曾宏41 歲，碩士，12年權益類投資經驗，中國人壽養老保險權益投資負責人。之前曾在中國人壽湖南省分公司、中國人壽集團投資部、資金運用中心工作、曾任中國人壽資產管理有限公司養老金及機構業務部高級投資經理等職。

根據警方披露的信息，上述涉案的曾某現年43歲，2009年2月至去年5月，他利用擔任某保險公司權益投資部門總經理的職務便利，管理人壽資產和人壽養老企業年金賬戶的122個股東賬戶并負責進行股票投資。無論年紀還是就職經歷，與曾宏均吻合。

同時警方還披露了部分涉案細節，譬如曾某伙同其妻劉某在外開設“王某”股票賬戶，操控該賬戶先于、同步于或稍晚于其負責管理的年金賬戶買入或賣出股票79只，趨同交易累計成交金額約2.97億元。

按這一案情，此案屬于典型的利用未公開信息交易犯罪的“老鼠倉”案件。

案件的線索來自2013年8月，接公安部經偵局轉來證監會反映的有關線索。稱有關人員涉嫌利用未公開信息交易進行經濟犯罪，要求依法立案查處。

其間，公安機關多次赴上海、深圳等地進行取證，調取、梳理了上萬條嫌疑人證券、銀行賬戶的股票交易及資金轉賬記錄，并與證監部門及時會商研究，最終認定“老鼠倉”非法牟利的犯罪事實。

捕鼠風暴敲山震虎

監管風暴蔓延到此前鮮被關注卻實力雄厚的保險投資經理陣營，足以顯示出監管層“捕鼠”的決心。

五一前后就有平安、太平和國壽傳出“老鼠倉”，而目前平安、國壽老鼠倉已浮出水面。

21世紀經濟報道記者根據上市公司2013年年報統計的數據顯示，險資重倉持有股票的市值達5000億元。其中，國壽各個權益投資平臺合計持有股票的市值達3400余億元。由于其持股較多，目前尚難認定曾宏老鼠倉涉及的股票名單。

一個值得關注的問題是，曾宏一案與基金公司慣常的“老鼠倉”危機處理頗為相似。按一位知情人士的說法，早在2013年5月，曾宏在國壽養老權益類投資負責人任上去職，后續遭到證監會調查并將案件移送公安機關，這或是國壽回應此前傳言時理直氣壯稱不實的底氣所在。

而華夏、匯豐晉信、海富通、上投摩根、華寶興業等多家基金公司，牽涉出的案件也均是“前基金經理”所為。

不過這一輪監管風暴著實令機構擔驚受怕，按北京某合資基金公司市場部高管的說法，此次“老鼠倉”查處力度比歷史上任何時期都大，同時感覺上述案件中涉案的2.97億元，對應的資金盤子并不太大。

這也顯示出，近年來老鼠倉案件數量增加，以及涉案額度增大，使市場對于相關信息變得有所脫敏。與此同時，被打擊的還有投資人對于機構投資者的信心。“這是行業規范過程中的陣痛，徹查到底方能促進行業進入良性通道。”上述市場部高管表示。（編輯鄭世鳳）