澤熙涉嫌內(nèi)幕交易遭稽查 監(jiān)管層進(jìn)駐華潤信托

5月15日下午，《華夏時報》記者來到深圳嘉里建設(shè)廣場3座10樓，這里正是華潤信托辦公所在地，十分安靜。時間回到一個星期前，5月9日上午，證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部4名稽查人員在此進(jìn)行調(diào)查。

“華潤信托分管信托業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理李巍巍、證券投資部總經(jīng)理劉輝以及律師進(jìn)行的接待。”一位接近稽查人員的金融人士對本報記者表示，整個調(diào)查時間大概半個小時，主要形式是談話?！爸饕獑柤傲藵晌?期背后的持有人、交易記錄、知情人名單等信息?！?/p>

毫無疑問的是，監(jiān)管層稽查風(fēng)暴正在愈演愈烈，這股風(fēng)已經(jīng)吹向私募圈，私募大佬被曝涉嫌內(nèi)幕交易，這股稽查浪潮已經(jīng)席卷至各大知名機構(gòu)。

5月16日，在證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會上，新聞發(fā)言人張曉軍表示，自2013年9月份以來，證監(jiān)會根據(jù)相關(guān)線索發(fā)現(xiàn)了一批利用未公開信息交易股票、非法謀利的嫌疑賬戶，其中部分賬戶與華夏基金管理公司管理的個別基金存在關(guān)聯(lián)。目前，相關(guān)調(diào)查工作正在依法進(jìn)行中。

私募大佬被查

“證監(jiān)會拿私募大佬開刀，表明公正、嚴(yán)查內(nèi)幕交易的決心。震懾的意圖更大。”格上理財研究員孔改發(fā)接受本報記者采訪時表示。

證監(jiān)會嚴(yán)打?qū)ο笠呀?jīng)瞄向了資本大佬，澤熙投資“總舵主”徐翔被查的傳言讓整個資本市場為之震驚。

關(guān)于澤熙投資的傳言，本報記者采訪了澤熙投資相關(guān)人士。“公司不可能去搞內(nèi)幕交易這些事情，現(xiàn)在運營正常?！睗晌跬顿Y一位投研人員對本報記者透露，徐翔很喜歡交朋友，基本是不接受采訪。

“這些稽查人員先去上海澤熙，然后再來深圳華潤信托，是同一批人?！鄙鲜鼋咏槿藛T的金融人士表示，這次調(diào)查是有人舉報，起因是東方鋯業(yè)重組。澤熙6期是否在東方鋯業(yè)資產(chǎn)重組停牌前涉嫌內(nèi)幕交易，結(jié)果只有等證監(jiān)會查實后才能公布。

5月15日下午，本報記者來到華潤信托辦公地，其前臺稱負(fù)責(zé)媒體接待的人員不在公司，而對稽查人員前來調(diào)查一事則不知情。

事實上，華潤深國投信托有限公司-澤熙6期單一資金信托計劃2014年第四季度出現(xiàn)在東方鋯業(yè)前十大流通股東名單中，持有151.15萬股，持股比例0.37%。東方鈷業(yè)2014年一季報顯示，澤熙6期的持股數(shù)量未發(fā)生任何變化。2014年1月3日，東方鈷業(yè)發(fā)布公告稱，因重大資產(chǎn)重組申請停牌。

不過，澤熙6期在東方鈷業(yè)的市值及總資產(chǎn)中不及一提。按照11.39元/股的價格計算，澤熙6期的市值不到2000萬元。可以說，澤熙投資為此事“冒險”不劃算，本報記者采訪的幾個私募圈內(nèi)人士對徐翔涉嫌內(nèi)幕交易的傳言很吃驚，但也表示可能性不大。

“私募行業(yè)監(jiān)管相對寬松。從程序來講，稽查部門的約談是前置調(diào)查，是否為內(nèi)幕交易還需要認(rèn)定?！北本h威律師事務(wù)所吳俊強律師在接受本報記者采訪時表示，私募不像公募基金披露投資組合，沒有這方面的要求。出了問題，取證面臨一定的難度，認(rèn)定的時候會形成完整證據(jù)鏈條。