澤熙涉嫌內幕交易遭稽查 監管層進駐華潤信托

5月15日下午，《華夏時報》記者來到深圳嘉里建設廣場3座10樓，這里正是華潤信托辦公所在地，十分安靜。時間回到一個星期前，5月9日上午，證監會私募基金監管部4名稽查人員在此進行調查。

“華潤信托分管信托業務的副總經理李巍巍、證券投資部總經理劉輝以及律師進行的接待。”一位接近稽查人員的金融人士對本報記者表示，整個調查時間大概半個小時，主要形式是談話。“主要問及了澤熙6期背后的持有人、交易記錄、知情人名單等信息。”

毫無疑問的是，監管層稽查風暴正在愈演愈烈，這股風已經吹向私募圈，私募大佬被曝涉嫌內幕交易，這股稽查浪潮已經席卷至各大知名機構。

5月16日，在證監會召開新聞發布會上，新聞發言人張曉軍表示，自2013年9月份以來，證監會根據相關線索發現了一批利用未公開信息交易股票、非法謀利的嫌疑賬戶，其中部分賬戶與華夏基金管理公司管理的個別基金存在關聯。目前，相關調查工作正在依法進行中。

私募大佬被查

“證監會拿私募大佬開刀，表明公正、嚴查內幕交易的決心。震懾的意圖更大。”格上理財研究員孔改發接受本報記者采訪時表示。

證監會嚴打對象已經瞄向了資本大佬，澤熙投資“總舵主”徐翔被查的傳言讓整個資本市場為之震驚。

關于澤熙投資的傳言，本報記者采訪了澤熙投資相關人士。“公司不可能去搞內幕交易這些事情，現在運營正常。”澤熙投資一位投研人員對本報記者透露，徐翔很喜歡交朋友，基本是不接受采訪。

“這些稽查人員先去上海澤熙，然后再來深圳華潤信托，是同一批人。”上述接近稽查人員的金融人士表示，這次調查是有人舉報，起因是東方鋯業重組。澤熙6期是否在東方鋯業資產重組停牌前涉嫌內幕交易，結果只有等證監會查實后才能公布。

5月15日下午，本報記者來到華潤信托辦公地，其前臺稱負責媒體接待的人員不在公司，而對稽查人員前來調查一事則不知情。

事實上，華潤深國投信托有限公司-澤熙6期單一資金信托計劃2014年第四季度出現在東方鋯業前十大流通股東名單中，持有151.15萬股，持股比例0.37%。東方鈷業2014年一季報顯示，澤熙6期的持股數量未發生任何變化。2014年1月3日，東方鈷業發布公告稱，因重大資產重組申請停牌。

不過，澤熙6期在東方鈷業的市值及總資產中不及一提。按照11.39元/股的價格計算，澤熙6期的市值不到2000萬元。可以說，澤熙投資為此事“冒險”不劃算，本報記者采訪的幾個私募圈內人士對徐翔涉嫌內幕交易的傳言很吃驚，但也表示可能性不大。

“私募行業監管相對寬松。從程序來講，稽查部門的約談是前置調查，是否為內幕交易還需要認定。”北京漢威律師事務所吳俊強律師在接受本報記者采訪時表示，私募不像公募基金披露投資組合，沒有這方面的要求。出了問題，取證面臨一定的難度，認定的時候會形成完整證據鏈條。