22項券商創新工作掃描：10項9月底完成 協會牽頭超6成

針對2014年券商創新工作的分工部署及具體時間表，5月16日舉行的券商創新大會已給出答案。

在中國證券業協會在創新大會發布的《中國證券業發展規劃綱要（2014-2020）》末尾處，一份名為《落實的工作任務分解表（討論稿）》（下稱討論稿）赫然呈現，并對年內券商創新發展工作具體安排進行勾勒。

該討論稿將證監會的《關于進一步推進證券經營機構創新發展意見》的15條意見拆分為51項具體工作，并作出相應部署，且落實到牽頭、配合部門。

值得注意的是，其中有22項基本工作的完成截止日期均集中在今年年內，其中包括“完成交易所《融資融券交易實施細則》修訂”在內的10項工作需在前三季度前（9月底前）完成。

據21世紀經濟報道記者分類，需年內完成的22項創新發展任務共涉及包括證券賬戶及其功能體系建設、私募業務、互聯網證券、資本中介業務、風險管理、滬港通、收益憑證、自貿區、衍生品、資產托管十個領域。

其中，年底前需完成創新具體工作中涉及最多的領域，非“證券賬戶及基礎功能體系建設”莫屬。

根據討論稿的安排，今年年內有關監管部門將完成《報價系統登記結算規則》、《證券行業支付系統技術指引》及支付平臺方案的制定，建立與私募、互聯網證券相適應的證券體系，同時推出統一證券賬戶平臺。

另一方面，對于即將到來的互聯網證券業務，其相關自律規則的征求意見及調研，有關后臺系統的技術指引修訂也需在年底前完成，而在私募業務上，《證券市場私募產品報價與轉讓系統管理辦法》及相關規則或亦將在年內出爐。

這預示著，打通證券賬戶-場外私募市場-互聯網證券三位一體的統一平臺將有望成型。

具體到業務層面，討論稿亦也對以資本中介為代表的傳統業務和以收益憑證、資產托管、衍生品為代表的創新業務工作做出具體安排。

在風險防范上，將重新評估完善、修訂相關風險管理規范或指引，同時完成《關于適用有關問題的通知》的發布。

值得注意的是，前述倒計時的22項工作中，僅有3項工作的牽頭部門為證監會所屬部門，其分別為“制定統一的私募基金管理辦法”，“制定滬港股票市場交易互聯業務試點規則”，“完成支持自由貿易試驗區建設的具體意見研究”。

此外，另有15項工作為證券業協會牽頭，而非證監會或其他有關部門。由行政監管部門主導轉向自律性協會牽頭，也在一定程度上折射出“市場主體自主創新為主”的監管理念。