證監會稽查陣容將翻倍 捕鼠40人名單或系放風

本報記者盛青紅廣州報道

延續數月的“捕鼠風暴”不僅在公募基金業掀起血雨腥風，更是刮向了資本市場的各個利益環節：銀行、券商、保險、私募、財經公關，人人談“核查”色變。

近日，一位接近證監會稽查局的知情人士向記者透露，證監會正在擴大稽查總隊的陣容，人數或將在300人的基礎上再擴編300人。這意味著在未來的資本市場，“突襲核查”將成為一種常態。

“自從去年下半年肖鋼主席定調證監會職能從‘重審批、輕監管’向監管執法轉型以來，監管風暴就開始了。”廣州一大型公募經理接受記者采訪時表示，“現在整個資本市場風聲鶴唳，連上市公司交流會都變成了報表交流會，大家都不敢說任何敏感的信息。”

稽查總隊將擴編至600人

證監會新聞發言人鄧舸表示，自去年以來，證監會共受理利用未公開信息交易股票線索38件，案件涉案人員范圍擴大，交易呈現鏈條化，并且涉案金額巨大，涉及機構較多。

在這場席卷整個資本市場的監管風暴背后，有一支神秘的隊伍逐漸進入投資者視線，那就是稽查總隊。在每次內幕交易或者老鼠倉水落石出前，總有稽查人士或者是偽裝成交易所的人士突襲某個公司，抑或是約談某個基金經理。而公司或者個人也總是信誓旦旦地撇清“此次核查沒有稽查人士，只是例行檢查”。

證監會稽查總隊在2007年11月組建，核定編制170人，被認為是當時證券執法的重大改革。根據證監會官網顯示，稽查總隊內設20個職能處室，分別是辦公室、調查一處至調查十五處、內審一處及內審二處、技術支持處和紀檢（監察）室；主要職責是負責承辦證券期貨市場內幕交易、市場操縱、虛假陳述、欺詐發行等重大案件。

“目前證監會稽查總隊大概有300人，證監會正在向國務院申請在原來的300人編制上再新增300人。”上述接近證監會稽查局的知情人士告訴記者。

不過，廣州某券商合規部人士接受記者采訪時提出了疑慮，“這當中涉及幾個問題，其一編制問題首當其沖，據我所知，證監會稽查總隊的編制似乎已經飽和；其二，新增人員的待遇問題如何解決更是重點。”

“初步方案是上層批編制即可，工資待遇方面由會里（證監會）自己解決。這新增的300人將有很大一部分人擔任會計師、資產評估師、律師等專業角色，還有一部分人將會進入到交易所，方便交易所和稽查隊聯動。”前述知情人士稱，“進入交易所或者中登公司可能動用的是事業編制，而非公務員編制，待遇就以交易所為準。”

“稽查部門已與交易所之間建立了異常交易線索直接報送機制，一旦交易所發現異常交易賬號或者異常交易人物或者媒體報道提供的明確線索，將直接報送給稽查部門進行稽查。”前述接近證監會稽查局的知情人士告訴記者，“未來部分稽查人士合并到交易所后，調查取證就更容易了。”

證監會也于近日對外表示，已經建立起審核與稽查聯動機制，一旦發現重大違規或者有明確線索，將由稽查部門介入。

據悉，稽查執法綜合管理平臺主要為“一個平臺、四個系統”，以監測預警為核心，線索發現、案件管理、調查分析、復核審理四個信息系統，努力實現案件線索由被動接受轉變為主動發現。

業內人士認為，擴編或只是證監會的第一步，未來或將圍繞“事后監管”職能有更多的實施方案出臺。不過也有市場人士擔憂，稽查人士的擴編同時也意味著更多的人士掌握了內幕消息，存在風險。

揭秘“捕鼠”細節

業內一直流傳證監會稽查部門排查出一份投資界40人嫌疑人名單，而隨著“捕鼠”運動的不斷升級加碼，“40人名單”始終是資本市場的一塊心病，更是猶如一把達摩克利斯之劍，懸掛在各位資本大佬頭頂上。

“近來，就有2位資深公募人士向我咨詢40人名單的事，他們以為我跟會里比較熟，就能看到。”前述知情人士透露，“我哪能看到那個什么40人名單。據我猜測，其實根本就沒有什么名單，極有可能是會里放風出來讓市場產生警惕。”

誠如業內流傳的一個段子：“圈內都在傳我已經被盯上，而實際上我自己也不知道自己是因何事被盯梢，我又只能通過各種人脈關系去查我到底是否被盯上了。”這恐怕是這次核查風暴帶來的風聲鶴唳的真實寫照。

那么證監會又是如何找上“你”的呢？

“有幾點很關鍵，敏感時期、敏感人物、敏感價位、敏感賬號，如果這幾點巧合性很大，基本上就會被稽查人士盯上了。”前述知情人士告訴記者，“比如某個賬號在敏感期內（停牌前等）買入一只股票，然后又在短期內獲利出倉，買賣點位都很好。這就很容易引起稽查人士的懷疑。”

據記者了解，有位私募老總就因為敏感時期操作珠海一家上市公司股票獲利頗豐，隨后被證監會盯上并被罰了盈利金額的3倍罰款。

而據上述知情人士透露，與公募基金保持密切聯系、聯動又迅速的賬號就是屬于非常敏感賬號，平時不活躍突然活躍的這類賬號也非常危險。

“我們圈內有個不成文的推斷，那就是，對某只重大事項停牌的股票，如果是一周之前買入那是必查賬戶，一個月之內則是重點排查，三個月之內買入則是有選擇性地查，半年以上則認為比較安全，可以被解釋為價值投資。”前述知情人士告訴記者。

“現在我們做投資，都不敢跟任何人透露信息了，除非是自己真刀實槍的調查得來的信息；并且這些信息不會通過電話告知，而是選擇通過短信將薦股信息透明公開地發送，同時列明推薦理由。”一位私募人士表示，最近的監管查得非常嚴，“只有你沒做過的，沒有查不到的”。