中信證券分析師泄密 麗珠集團(tuán)高管稱無(wú)法理解

證券時(shí)報(bào)記者方元

麗珠集團(tuán)今日公告稱，因正在籌劃股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)停牌。而上周末有媒體曝出，中信證券醫(yī)藥行業(yè)首席分析師張明芳在微信群中發(fā)布麗珠集團(tuán)未公開(kāi)的股權(quán)激勵(lì)方案。

證券時(shí)報(bào)記者昨日向麗珠集團(tuán)一位高管求證此事，該高管并沒(méi)有否認(rèn)被泄密方案的真實(shí)性，對(duì)于方案被公開(kāi)散布，他表示對(duì)分析師行為無(wú)法理解。

該高管告訴記者，對(duì)于股權(quán)激勵(lì)方案，公司和中介機(jī)構(gòu)最近兩個(gè)月召開(kāi)了多次會(huì)議，知情人并不少，雖然公司已嚴(yán)格按要求與相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議，但很難保證信息不會(huì)被泄露。

他表示，最近幾個(gè)月，張明芳并未到訪麗珠集團(tuán)，目前公司也不知曉張明芳是從何渠道獲取了公司股權(quán)激勵(lì)方案信息。

該高管同時(shí)認(rèn)為，作為分析師，不管有意或無(wú)意獲取到上市公司重大未公開(kāi)信息，都應(yīng)該自覺(jué)保密，在微信群里公開(kāi)散布這些信息，他本人也覺(jué)得此舉不可思議。

麗珠集團(tuán)的投資者關(guān)系記錄表顯示，最近兩次調(diào)研記錄分別為5月14日和5月8日，參與總?cè)藬?shù)超過(guò)20人，但其中并沒(méi)有中信證券人員，記者在各大資訊網(wǎng)站也沒(méi)有找到張明芳近期撰寫(xiě)的麗珠集團(tuán)研究報(bào)告。

中信證券董秘鄭京昨日也回應(yīng)媒體表示，中信證券正在核查事件的真實(shí)性，要查清是不是只是個(gè)人行為。

網(wǎng)絡(luò)的微信截圖顯示，6月6日上午，張明芳在一個(gè)微信群里發(fā)布了關(guān)于麗珠集團(tuán)的“管理層限制性股票＋期權(quán)方案”重大非公開(kāi)信息。

一位私募基金負(fù)責(zé)人向記者表示，從6日的微信截圖來(lái)看，該微信群人數(shù)超過(guò)百人，一般而言，這種消息不會(huì)第一時(shí)間與這么多人分享，可能這則消息此前已在更小的圈子內(nèi)傳播了。

張明芳為何會(huì)在上百人的群里發(fā)布重大非公開(kāi)信息，上述私募人士分析稱，分析師行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，有些分析師會(huì)采取打擦邊球方式，有可能對(duì)這類消息屬于重大非公開(kāi)信息的敏感性不夠，希望通過(guò)在較大范圍的圈子內(nèi)發(fā)布，以印證自身對(duì)上市公司“超強(qiáng)”的預(yù)測(cè)能力。

根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條規(guī)定：證券分析師應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司規(guī)定的系統(tǒng)平臺(tái)發(fā)布證券研究報(bào)告，不得通過(guò)短信、個(gè)人郵件等方式向特定客戶、公司內(nèi)部部門(mén)提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)，不得通過(guò)論壇、博客、微博等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)對(duì)外提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)。

在行業(yè)人士看來(lái)，如果張明芳發(fā)布的內(nèi)容可以視為一篇網(wǎng)絡(luò)簡(jiǎn)約版的研究報(bào)告，那張明芳不僅泄露了上市公司重大非公開(kāi)信息，而且違反了發(fā)布報(bào)告的規(guī)定程序。