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光大證券內幕案控辯激烈交鋒 “奇葩”等辯詞頻現


來源:新華網

雙方代理律師在庭上激烈交鋒,“奇葩”、“回去重新上課”等辯詞頻現。

資料圖

新華網北京8月6日電(閆雨昕)光大證券“8·16”烏龍指事件時隔一年,首批61起投資者起訴光大證券的案件于5日在上海第二中級人民法院開庭審理。法庭上,光大方面針對一系列賠償焦點問題方面態度強硬,對原告方的各項指控矢口否認,堅稱烏龍指事件及其后的處理中,光大并無主觀過錯,損失系股民跟風造成,故不應承擔賠償責任。

雙方代理律師在庭上激烈交鋒,“奇葩”、“回去重新上課”等辯詞頻現。

光大“欺軟怕硬”?

光大證券在2013年8月16日導演了A股史上最大的異動交易事件,滬指1分鐘內漲幅超5%,71只超級大盤藍籌瞬間漲停,隨后指數下跌近百點。據證監會此后調查,強烈波動系光大證券在進行套利交易時因程序錯誤引發的“烏龍指”,從而被認定存在內幕信息違規。

5日法庭上,原告方律師指出,光大的行為不僅構成了內幕交易,還構成了虛假陳述和價格操縱,應賠償投資者的相關損失。

原告代理律師許峰說,光大證券常常忘記證監會關于其內幕交易的處罰事實,并且之后未提出行政復議和訴訟。現下,面對投資者索賠時,卻對“內幕交易”提出異議,是“欺軟怕硬”。

被告方律師對此回應,投資者認為“烏龍指”事件是內幕交易純屬“重大誤解”。烏龍指是由于交易系統異常引發的,并非人為因素。這種情況在股市時有發生,是市場風險之一,法律并沒有規定應承擔賠償責任。部分投資者之所以造成損失,是因為看到股指大漲盲目跟風造成的,應自己承擔投資失敗的損失。

股民應“自擔責任”?

雙方律師激辯是否存在內幕交易,成為該案最大看點。被告方律師認為,烏龍指當天上午的錯單交易對市場產生了重大影響,但非光大證券有意為之,而錯單交易是證券市場的組成部分,就如同潮起潮落,下錯單者與市場參與者均應承擔風險。

原告方律師則指出,大盤上午上漲是因為光大證券大額買單,投資者是基于可能存在利好猜測的跟進,下午下跌則是內幕交易做空期指,是“人為操縱的漲跌”。此外,不應因為規則不完善,就損害投資者的公平權益。

被告方律師反駁,證監會并沒有就此作出相應的行政處罰,根據司法解釋,人民法院不應當受理相關案件,對于不符合條件的應駁回起訴。被告方提出,在確定投資者損失時,不能簡單地將投資者買入賣出之間的差價作為依據,而應該是實際賣出價格與理論賣出價格之間的差價。在此環節,光大代理人直指一位原告律師缺乏相關知識,應該先回學校“重新上課”。

董秘變身“臨時工”?

烏龍指事件及其后的處理過程中,光大是否存在信息披露違規的問題,被告方律師反復強調,21世紀網《A股暴漲:光大證券自營盤70億烏龍指》一文一年前被各大網站大肆轉載,讓光大錯誤下單的信息成為公開的消息,光大并不存在光大隱瞞的問題。

原告方則認為,該報道是媒體的“揭露”,而不是光大證券本身的“披露”。而11點59分,光大董秘梅鍵對另一媒體否認了烏龍指的存在,這是光大蓄意隱瞞烏龍指信息并做虛假陳述的鐵證。正是他的言論引起了投資者對市場的錯判。

對此,被告方回應稱當天11點40分,光大方面才召集緊急會議,持續一小時。當時梅鍵并未參加會議,也不知曉該會議情況,其對媒體的回應純屬個人行為,不能代表光大。

原告方律師稱,光大董秘梅鍵作為上市公司信息披露負責人,責任不可推卸,而公司卻把董秘當“臨時工”拉出來擋槍。“全球股市烏龍指的結果都是大跌,只有光大烏龍指讓股市大漲,真是一朵‘奇葩’。”

光大稱其“無主觀過錯”

針對內幕交易行為人是否具有主觀過錯這一爭議焦點,被告方律師稱,原告在證券、期貨市場遭受的損失,在法理上,是純粹經濟利益損失,該損失只有在司法解釋有明確規定,或者行為人屬于故意的情況下,受損者利益才受到法律保護。目前期貨法律并沒有明確民事責任賠償,在侵權過錯上,光大證券沒有主觀過錯。

在該環節,被告律師引用光大證券策略投資部相關規定解釋對沖的必要性,即對多、空下單避免風險敞口,當錯單交易發生后,公司對下午繼續對沖交易的決定符合公司“市場中性原則”的交易策略,故光大證券的交易行為并無主觀過錯。

原告方律師回應道,對沖交易是對暴露的風險進行保護,如果確定這個后,再來看光大這次交易,其上午的交易原先是以獲利為目的的,但如果存在反向操作,即意味著上午的交易難以產生利潤(預期),因其將被反向操作所抵,那么,不管市場怎么波動,該筆投資都不會產生盈利和虧損,卻要承擔手續費損失。一個公司為什么會按計劃做虧錢的事情?所以,光大上述說法是一個借口。

此外,原告方律師指出,光大證券所引用的公司規定并沒有法律程序。“對沖交易并不違法,但應該向投資者公開內幕交易,光大證券則沒有,侵犯了投資者的公平交易權。”

對于控方的觀點,被告方律師回應稱,本次案件為新型案件,原告代理人并不了解對沖交易,應通過本案“增長見識”。但他未就嚴義明的觀點予以反駁。

相關專題:光大證券烏龍指致A股離奇暴漲

[責任編輯:robot]

標簽:上市公司 光大 證監會

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