上海自貿區周年考：還有哪些權力要下放

9月29日，是中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱“上海自貿區”）掛牌一周年的日子。這兩天上海市正在忙著總結經驗。

9月18、19兩日，在上海市委書記韓正的全程陪同下，到訪上海自貿區的國務院總理李克強給上海“打氣鼓勁”，“自貿區有大未來，上海有大未來，中國有大未來”。李克強同時特別強調，要繼續壓縮負面清單，給市場“讓”出更大空間！

那么，作為上海自貿區眾多制度創新中最廣為人知的一項，負面清單還有哪些空間“讓”出來，還有哪些權力需要下放？

9月18日，上海自貿區用3張桌面向李克強展示負面清單管理的探索：綠色桌面堆滿改革前限制措施的186份文件，藍色桌面擺著被調整的151份文件，橙色桌面上是目前留存的35份文件。

復旦大學上海自貿區法研究中心主任、上海WTO事務咨詢中心業務總監龔柏華表示，內容上，希望明年的負面清單有更大幅度的開放，包括服務業，特別是制造業領域。

據《中國經營報》記者了解，備受關注的2015版負面清單也在研究編制之中，牽頭單位是上海市發改委和上海市商務委。

哪些方面進展慢了？

如何評估上海自貿區一年的成績單？

對于“中國大媽”來說，到自貿區里搶購進口食品是最大的福利。位于自貿區內的外高橋進口商品直銷中心，近期成為上海最熱門的賣場之一。盡管每天10點才開門，但8點不到，就有人開始排隊，其中多數是大叔大媽，很多進口生鮮在開門的幾分鐘之內就被一搶而空。工作人員說：“重現了上海世博會的排隊盛景。”

作為以開放倒逼改革的“試驗田”，上海自貿區的主要任務是要探索中國對外開放的新路徑和新模式，最重要的則是企業的感受。

9月18日~19日，李克強在上海自貿區考察，企業就是重點。在與十余位中外企業負責人座談交流時，李克強就表示，希望企業多給政府出“題目”、提建議，政府也會為企業解難題，服好務。

作為自貿區內注冊的第一家投資類企業，弘毅投資總裁趙令歡提出，目前境外投資還有額度限制，成了他們繼續擴大業務新的制約。

目前自貿區內施行的境外投資項目備案管理辦法規定，3億美元以下境外投資一般項目實行備案制，并可在五個工作日內完成相關的備案手續。但這一規定仍然受國家發改委2014年第9號令《境外投資項目核準和備案管理辦法》的約束，比如，3億美元以上的，屬于地方重大境外投資項目，則需要國家發改委備案。

金融方面的進展也比想象中來得慢。“上海自貿區取得了一些進展，但推進速度比市場預計的慢很多，特別是金融市場領域。”摩根大通中國首席經濟學家朱海斌表示。

“對上海自貿區運行一周年的評價，關鍵是用什么標準。如果是用傳統的以開放促招商引資、促出口、促投資的標準來評價，那么評價可能會很低。”上海市人民政府參事室主任、市政府參事王新奎指出，“但如果以開放促改革這一新開放觀下的標準來評價，那么這一年上海自貿區已經在如何把對外開放與體制改革相結合的方面邁出了非常重要的一步。”

“自貿區一年，改革的紅利主要表現在通過讓市場在資源的配置中發揮決定性的作用，市場配置資源成本的下降和效率的提高上。這種成本的下降和效率的提高是無法簡單地用GDP來衡量的。”王新奎說。

據本報記者了解，針對上海自貿區一年來進展的第三方評估工作早已啟動，上海財經大學、上海對外經貿大學、普華永道會計師事務所和上海市發改委下屬上海投資咨詢公司等4家評估機構將在9月底拿出評估結果，國家主管部門將對試點成果進行深化完善。

哪些空間可以“讓”出來？

負面清單是上海自貿區眾多制度創新中最廣為人知的一項，也引來最多爭議。

負面清單是國際上重要的投資準入制度，目前國際上有70多個國家采用“準入前國民待遇和負面清單”管理模式。負面清單意味著政府監管模式的改革，從原來的審批制到現在的備案制，負面清單之外的領域皆可投資，非承諾的清單一律視同完全開放。

9月18日，上海自貿區用3張桌面向李克強展示負面清單管理的探索：綠色桌面堆滿改革前限制措施的186份文件，藍色桌面擺著被調整的151份文件，橙色桌面上是目前留存的35份文件。李克強指著空出大半的橙色桌面說，要繼續壓縮負面清單，給市場“讓”出更大空間！

那么“讓”的空間在哪里？

龔柏華接受媒體采訪時表示，內容上，希望明年的負面清單有更大幅度的開放，包括服務業，特別是制造業領域。“經過認證，目前中國大部分對于外資在制造業領域的限制舉措都是可以取消的。過去很多禁止措施都存在對壟斷利益、產業利益的考慮，但全球化后整個制造業情況已發生變化。”

另一方面，龔柏華表示，負面清單模式也需要改變。目前很多國家的負面清單都涵蓋了相當寬泛的內容，不僅包括一直認為不能開放或暫時不能開放的部門，還包括目前暫不存在的部門和領域。龔柏華認為，自貿區負面清單也需在模式上與國際標準進一步接軌。

本報記者了解，2015版負面清單正在研究編制之中，牽頭單位是上海市發改委和上海市商務委，參與單位包括相關區縣政府、自貿試驗區管委會等。

本報記者拿到的數據顯示，掛牌至8月底，自貿試驗區累計新設企業11944家。其中，新設內資企業10332家，新設外資企業1612家，注冊資本104億美元，區內外商投資呈逐月遞增態勢。

實行負面清單之后，“法無禁止即可為”這句話在自貿區已經成了口頭禪，也激發了企業和個人的創業熱情，上海自貿區成立之初，大量的企業和個人涌入自貿區注冊企業。實際上對政府管理的挑戰更大，要求政府要對負面清單更加熟悉，加強事中事后監管，提高行政效率。

9月23日上海市工商局披露的數據顯示，467家自貿區內企業“首登”企業經營異常名錄，相當于應該報送年報的企業總量約12%。“寬進”之后，如何進行事中事后的監管將是擺在上海自貿區面前的重要課題。

哪些經驗可復制？

上海自貿區試驗的最終目的，是總結可復制的經驗，向全國其他地區推廣。

在制定上海自貿區《總體方案》時，曾設想過給上海自貿區三到五年時間推出一批“可復制、可推廣”的制度創新，但當去年9月29日上海自貿區掛牌時，總體目標被定成“兩到三年”。今年3月初，韓正在北京對著記者將時間表再度“提速”：“力爭上海自貿區運行一年時推出首批‘可復制、可推廣’制度。”

各地都在盯著上海自貿區的制度突破和創新。商務部研究院外資部主任、高級研究員馬宇告訴本報記者，各地都想要自貿區這個平臺，現在上報的就有一二十個，接下來肯定會批幾個。

在上海自貿區即將迎來掛牌一周年之際，天津相關方面又主動向外吹風透露關于自貿區正待審批的消息。

馬宇認為，能否獲批，一是要看自貿區對地方經濟的發展帶動有多大？二是對全國來說，改革試驗的突破功能體現在什么地方？

事實上，已經有一批經驗在全國復制推廣。今年3月1日起，上海自貿區實行的企業注冊資本實繳改認繳制度，在全國范圍內得到推廣。作為第一批向全國推廣的經驗，企業注冊認繳制度大大方便了新企業注冊效率，激發了市場活力。

“經過前期總結評估，目前自貿試驗區已有13個改革事項在全國推廣，4個改革事項在全市推廣。”上海市政府發展研究中心主任肖林透露。包括負面清單制度、小額外幣存款利率上限放開、工商登記先證后照改先照后證、企業年檢改年報公示、跨國公司外匯資金集中運營管理、跨境人民幣業務等等試點，都已先后在自貿區以外推廣。

“所有的改革措施和政策，最終都要以可復制可推廣為目的，這在改革目標的選擇上，給我們提出了很大的挑戰。”王新奎說。