上海自貿(mào)區(qū)周年考：政府職能轉(zhuǎn)變成關(guān)鍵

編者按

9月29日，自貿(mào)區(qū)掛牌一周年，中國(guó)人喜歡這個(gè)時(shí)候來(lái)場(chǎng)總結(jié)。是的，在這過(guò)去的一年中，自貿(mào)區(qū)在政府職能轉(zhuǎn)變上做出了巨大的嘗試，并在金融、促進(jìn)對(duì)外投資領(lǐng)域進(jìn)行了史無(wú)前例的創(chuàng)新。另外，自貿(mào)區(qū)在負(fù)面清單領(lǐng)域領(lǐng)域也進(jìn)行了新的試點(diǎn)。應(yīng)該說(shuō)，這是一個(gè)豐收的一年。但是，挑戰(zhàn)猶在：和國(guó)際慣例的差距，創(chuàng)新與監(jiān)管的關(guān)系等等。面對(duì)部分質(zhì)疑自貿(mào)區(qū)進(jìn)展緩慢的聲音，自貿(mào)區(qū)未來(lái)當(dāng)反思與積極進(jìn)取；但是外界也應(yīng)該給與這個(gè)試驗(yàn)一些時(shí)間上的寬容，任何改革都是觸及利益的，不是幾句話就能巨變的，的確需要時(shí)間。

本報(bào)記者 胡欣欣

實(shí)習(xí)記者 蘇穎殷 上海報(bào)道

9月26日，在距離中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)掛牌一周年還有3天，上海自貿(mào)區(qū)管委會(huì)主任、艾寶俊及上海相關(guān)委辦局的負(fù)責(zé)人對(duì)外集中發(fā)布了上海自貿(mào)區(qū)運(yùn)行一周年的成績(jī)表。

根據(jù)艾寶俊的總結(jié)，上海自貿(mào)區(qū)在建立與國(guó)際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度框架上，取得了重要的階段性成果。這是對(duì)自貿(mào)區(qū)總體目標(biāo)最為直接的回應(yīng)。

而對(duì)于自貿(mào)區(qū)未來(lái)的改革，艾寶俊表示，未來(lái)還將進(jìn)一步減少審批事項(xiàng)，提高政策透明度，“很多工作還要繼續(xù)做”。

上海自貿(mào)區(qū)一年成績(jī)表

艾寶俊表示，經(jīng)過(guò)一年的改革實(shí)踐，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推進(jìn)四大制度創(chuàng)新，以負(fù)面清單管理為核心的投資管理制度已經(jīng)建立，以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度平穩(wěn)運(yùn)行，以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度基本確立，以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)閷?dǎo)向的事中事后監(jiān)管制度基本形成。

這其中最為直接的成果是目前外商投資熱情的迸發(fā)。官方統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)顯示，截至9月15日，上海自貿(mào)區(qū)新設(shè)外資企業(yè)1677家，這一數(shù)字相比去年（同比）增加了10倍，占新設(shè)企業(yè)總數(shù)的13.7%。

艾寶俊認(rèn)為，外資企業(yè)增長(zhǎng)勢(shì)頭比開(kāi)始時(shí)更好，這表明自貿(mào)區(qū)經(jīng)受住了外資的前期評(píng)估。

目前，在總體方案確定的服務(wù)業(yè)23項(xiàng)開(kāi)放措施全面實(shí)施的情況下，國(guó)務(wù)院又批準(zhǔn)了31項(xiàng)擴(kuò)大開(kāi)放措施，目前已有283個(gè)項(xiàng)目落地。

而在自貿(mào)區(qū)的新增企業(yè)中，有一半以上是貿(mào)易和物流企業(yè)，因此貿(mào)易便利化在上海自貿(mào)區(qū)也備受關(guān)注。艾寶俊專(zhuān)門(mén)補(bǔ)充了一組數(shù)據(jù)，今年1-8月份自貿(mào)區(qū)里面的進(jìn)出口額增長(zhǎng)了11%，物流倉(cāng)儲(chǔ)成本平均降低了10%，平均的通關(guān)時(shí)間大約減少了3-4天。這有賴(lài)于目前在自貿(mào)區(qū)推行的海關(guān)監(jiān)管和檢驗(yàn)檢疫等創(chuàng)新制度。

在政府職能轉(zhuǎn)變和監(jiān)管方式上的探索，是自貿(mào)區(qū)一年試驗(yàn)中更被廣泛認(rèn)可的“成績(jī)”。目前在自貿(mào)區(qū)內(nèi)實(shí)施的商事登記制度改革、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管等改革試驗(yàn)已有多項(xiàng)在全國(guó)范圍內(nèi)得到推廣。

9月23日，上海市工商局公布了上海自貿(mào)區(qū)首批企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄。在這份包括了1467家企業(yè)的“黑名單”當(dāng)中，原因多為沒(méi)有履行年報(bào)公示的義務(wù)。

由于自貿(mào)區(qū)內(nèi)備案制的實(shí)施，自貿(mào)區(qū)對(duì)注冊(cè)企業(yè)并不設(shè)置門(mén)檻，而是以“寬進(jìn)”為主。這就對(duì)自貿(mào)區(qū)對(duì)企業(yè)的事中事后監(jiān)管提出了挑戰(zhàn)。

根據(jù)艾寶俊的表述，目前自貿(mào)區(qū)已經(jīng)形成了包括安全審查制度、反壟斷審查制度、健全社會(huì)信用體系、信息共享和綜合執(zhí)法制度、社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督制度在內(nèi)的6大項(xiàng)事中事后監(jiān)管制度。

而在更受關(guān)注的金融改革領(lǐng)域，上海市金融辦主任鄭楊給出的總結(jié)是“自貿(mào)區(qū)金融風(fēng)險(xiǎn)總體可控”。根據(jù)其公布的數(shù)字，到上周末為止，現(xiàn)有10家中資銀行已經(jīng)介入了自由貿(mào)易賬戶信息監(jiān)測(cè)管理系統(tǒng)，開(kāi)立了4110個(gè)自由賬戶，“為下一步進(jìn)行資本項(xiàng)目開(kāi)放的壓力測(cè)試做一些很好的準(zhǔn)備。”

而目前在面向國(guó)際的交易平臺(tái)方面，國(guó)際能源交易中心和國(guó)際黃金交易中心已經(jīng)在自貿(mào)區(qū)正式掛牌，大約在冬天將啟動(dòng)原有期貨品種的交易。

自貿(mào)區(qū)的未來(lái)兩三年

談及自貿(mào)區(qū)未來(lái)的改革，艾寶俊表示，目前正在與各部委、各方面不斷溝通，“大的原則就是國(guó)務(wù)院的總體方案”。

而具體而言，艾寶俊則表示需要進(jìn)一步減少審批事項(xiàng)。例如海關(guān)監(jiān)管方面，盡管目前貨物進(jìn)出關(guān)已經(jīng)從35個(gè)審批事項(xiàng)減少到現(xiàn)在的14個(gè)，“但是我們覺(jué)得還有必要繼續(xù)減少，還有很多收費(fèi)環(huán)節(jié)還可以減少”。同樣，艾寶俊認(rèn)為在投資環(huán)節(jié)和金融領(lǐng)域，也仍有審批減少的空間。

他特別指出，目前工商改革已經(jīng)實(shí)行了先照后證，但是目前“對(duì)證的透明度不高”。艾寶俊表示，將來(lái)絕大部分的證在申請(qǐng)執(zhí)照的時(shí)候就對(duì)透明度有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，“你對(duì)自己能不能獲得這樣的證，怎么樣獲得這樣的證，多長(zhǎng)時(shí)間獲得這樣的證，有一個(gè)清晰的判斷以及準(zhǔn)確的預(yù)期，那么證照改革的意義就更大了。”

在金融領(lǐng)域，鄭楊表示，未來(lái)將進(jìn)一步推動(dòng)自由貿(mào)易賬戶服務(wù)功能的拓展，“也就是從本幣業(yè)務(wù)拓展到外幣業(yè)務(wù)”，同時(shí)還將推動(dòng)一些境外機(jī)構(gòu)和自貿(mào)區(qū)企業(yè)的境外母公司到境內(nèi)發(fā)行人民幣熊貓債。

在要素市場(chǎng)方面，鄭楊透露，上海證券交易所擬在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)，中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)外匯交易中心、上海清算所、上海股權(quán)交易托管中心等也在積極探索利用自貿(mào)區(qū)的優(yōu)勢(shì)設(shè)立面向國(guó)際的金融平臺(tái)，以及開(kāi)發(fā)面向國(guó)際的金融業(yè)務(wù)。以后的國(guó)際金融平臺(tái)將會(huì)越來(lái)越多。

而自貿(mào)區(qū)未來(lái)在上海的“十三五”當(dāng)中也將會(huì)發(fā)揮重要的作用。根據(jù)上海市發(fā)改委副主任顧洪輝的表述，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在上海“十三五”規(guī)劃當(dāng)中，要發(fā)揮領(lǐng)跑者、新標(biāo)桿和新發(fā)動(dòng)機(jī)的作用。

自貿(mào)區(qū)在投資、貿(mào)易、金融、事中事后監(jiān)管、政府職能轉(zhuǎn)變等方面的改革措施將在法律法規(guī)條件允許的情況下，于“十三五”期間在上海推動(dòng)。“包括促進(jìn)上海產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和區(qū)域功能的提升，”顧洪輝說(shuō)，“使上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠更好地輻射到長(zhǎng)三角地區(qū)，整個(gè)規(guī)劃會(huì)充分考慮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在這方面的作用。”

（編輯：孫小林，對(duì)此文如有意見(jiàn)和建議，請(qǐng)聯(lián)系huxx@21cbh.com，sunxl@21cbh.com）（編輯 宋菁 孫小林）