上海自貿區周年考：政府職能轉變成關鍵

編者按

9月29日，自貿區掛牌一周年，中國人喜歡這個時候來場總結。是的，在這過去的一年中，自貿區在政府職能轉變上做出了巨大的嘗試，并在金融、促進對外投資領域進行了史無前例的創新。另外，自貿區在負面清單領域領域也進行了新的試點。應該說，這是一個豐收的一年。但是，挑戰猶在：和國際慣例的差距，創新與監管的關系等等。面對部分質疑自貿區進展緩慢的聲音，自貿區未來當反思與積極進?。坏峭饨缫矐摻o與這個試驗一些時間上的寬容，任何改革都是觸及利益的，不是幾句話就能巨變的，的確需要時間。

本報記者 胡欣欣

實習記者 蘇穎殷 上海報道

9月26日，在距離中國（上海）自由貿易試驗區掛牌一周年還有3天，上海自貿區管委會主任、艾寶俊及上海相關委辦局的負責人對外集中發布了上海自貿區運行一周年的成績表。

根據艾寶俊的總結，上海自貿區在建立與國際投資貿易通行規則相銜接的基本制度框架上，取得了重要的階段性成果。這是對自貿區總體目標最為直接的回應。

而對于自貿區未來的改革，艾寶俊表示，未來還將進一步減少審批事項，提高政策透明度，“很多工作還要繼續做”。

上海自貿區一年成績表

艾寶俊表示，經過一年的改革實踐，自貿試驗區推進四大制度創新，以負面清單管理為核心的投資管理制度已經建立，以貿易便利化為重點的貿易監管制度平穩運行，以資本項目可兌換和金融服務業開放為目標的金融創新制度基本確立，以政府職能轉變為導向的事中事后監管制度基本形成。

這其中最為直接的成果是目前外商投資熱情的迸發。官方統計的數據顯示，截至9月15日，上海自貿區新設外資企業1677家，這一數字相比去年（同比）增加了10倍，占新設企業總數的13.7%。

艾寶俊認為，外資企業增長勢頭比開始時更好，這表明自貿區經受住了外資的前期評估。

目前，在總體方案確定的服務業23項開放措施全面實施的情況下，國務院又批準了31項擴大開放措施，目前已有283個項目落地。

而在自貿區的新增企業中，有一半以上是貿易和物流企業，因此貿易便利化在上海自貿區也備受關注。艾寶俊專門補充了一組數據，今年1-8月份自貿區里面的進出口額增長了11%，物流倉儲成本平均降低了10%，平均的通關時間大約減少了3-4天。這有賴于目前在自貿區推行的海關監管和檢驗檢疫等創新制度。

在政府職能轉變和監管方式上的探索，是自貿區一年試驗中更被廣泛認可的“成績”。目前在自貿區內實施的商事登記制度改革、加強事中事后監管等改革試驗已有多項在全國范圍內得到推廣。

9月23日，上海市工商局公布了上海自貿區首批企業經營異常名錄。在這份包括了1467家企業的“黑名單”當中，原因多為沒有履行年報公示的義務。

由于自貿區內備案制的實施，自貿區對注冊企業并不設置門檻，而是以“寬進”為主。這就對自貿區對企業的事中事后監管提出了挑戰。

根據艾寶俊的表述，目前自貿區已經形成了包括安全審查制度、反壟斷審查制度、健全社會信用體系、信息共享和綜合執法制度、社會力量參與市場監督制度在內的6大項事中事后監管制度。

而在更受關注的金融改革領域，上海市金融辦主任鄭楊給出的總結是“自貿區金融風險總體可控”。根據其公布的數字，到上周末為止，現有10家中資銀行已經介入了自由貿易賬戶信息監測管理系統，開立了4110個自由賬戶，“為下一步進行資本項目開放的壓力測試做一些很好的準備。”

而目前在面向國際的交易平臺方面，國際能源交易中心和國際黃金交易中心已經在自貿區正式掛牌，大約在冬天將啟動原有期貨品種的交易。

自貿區的未來兩三年

談及自貿區未來的改革，艾寶俊表示，目前正在與各部委、各方面不斷溝通，“大的原則就是國務院的總體方案”。

而具體而言，艾寶俊則表示需要進一步減少審批事項。例如海關監管方面，盡管目前貨物進出關已經從35個審批事項減少到現在的14個，“但是我們覺得還有必要繼續減少，還有很多收費環節還可以減少”。同樣，艾寶俊認為在投資環節和金融領域，也仍有審批減少的空間。

他特別指出，目前工商改革已經實行了先照后證，但是目前“對證的透明度不高”。艾寶俊表示，將來絕大部分的證在申請執照的時候就對透明度有一個清晰的認識，“你對自己能不能獲得這樣的證，怎么樣獲得這樣的證，多長時間獲得這樣的證，有一個清晰的判斷以及準確的預期，那么證照改革的意義就更大了。”

在金融領域，鄭楊表示，未來將進一步推動自由貿易賬戶服務功能的拓展，“也就是從本幣業務拓展到外幣業務”，同時還將推動一些境外機構和自貿區企業的境外母公司到境內發行人民幣熊貓債。

在要素市場方面，鄭楊透露，上海證券交易所擬在自貿區內設立國際金融資產交易平臺，中國金融期貨交易所、中國外匯交易中心、上海清算所、上海股權交易托管中心等也在積極探索利用自貿區的優勢設立面向國際的金融平臺，以及開發面向國際的金融業務。以后的國際金融平臺將會越來越多。

而自貿區未來在上海的“十三五”當中也將會發揮重要的作用。根據上海市發改委副主任顧洪輝的表述，自貿試驗區在上海“十三五”規劃當中，要發揮領跑者、新標桿和新發動機的作用。

自貿區在投資、貿易、金融、事中事后監管、政府職能轉變等方面的改革措施將在法律法規條件允許的情況下，于“十三五”期間在上海推動。“包括促進上海產業的發展和區域功能的提升，”顧洪輝說，“使上海經濟發展能夠更好地輻射到長三角地區，整個規劃會充分考慮自貿試驗區在這方面的作用。”

（編輯：孫小林，對此文如有意見和建議，請聯系huxx@21cbh.com，sunxl@21cbh.com）（編輯 宋菁 孫小林）