第三方評估上海自貿區：初步肯定自貿區成績

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頗受外界關注的中國（上海）自由貿易試驗區第三方評估將于10月10日左右提交正式報告。而初步報告顯示，目前自貿試驗區改革試點進展順利。

在9月26日舉行的“自貿區一周年新聞發布會”上，上海自貿區管委會主任、上海市副市長艾寶俊表示，目前自貿區的第三方評估將由三類機構進行。

“一是對制度創新有很好理解的國務院發展研究中心，二是普華永道會計師事務所，三是包括上海對外經貿大學、上海財經大學、上海投資咨詢公司在內的高校和研究機構。”艾寶俊說，這三個體系同時進行評估，但彼此獨立。

由于評估報告目前尚未公布，亦有參與評估的人士亦表示評估結果將由官方對外發布。因此21世紀經濟報道記者采訪了多位自貿區研究的學者，對目前評估可能涉及到的問題評價。

改革試點進展順利

第三方評估在官方層面由上海市發改委統籌。上海發改委副主任顧洪輝在26日的新聞發布會上說，目前的情況來看，評估進展非常順利，“我們分別對外資企業、貿易企業和政府監管部門，進行了問卷調查和座談訪問，還包括與一些專家的座談。”

初步評估結果顯示，企業，包括外資企業普遍認為自貿試驗區的改革試點進展非常順利，而且使得企業受益。

這與大多數受訪學者的評價相一致。多數接受21世紀經濟報道采訪的學者對自貿區試驗給予了較為正面的評價。復旦大學經濟學院副院長孫立堅認為，目前政府職能轉變和企業思維轉變已經明顯有了效果。而上海對外經貿大學教授趙紅軍也認為，目前自貿區對外的整體影響是正面的。

根據學者的估計，自貿區的第三方評估內容將圍繞中央所關系的問題進行：

一是為制度落實設計具體的方案和流程，比如對外商投資進行負面清單管理，負面清單的文本是什么，如何改進，這就是操作方案，在工商登記制度改革上，如何取消年檢改為公示、如何公示等工作流程亦是自貿區接受評估的重要內容。

孫立堅認為，政府職能轉變是目前自貿區做出的最大業績，對行政服務方式、行政審核和監管的相互關系上，目前已經形成了效應，亦有很多地方開始效仿自貿區的做法。自貿區從思維到行動到結果的呈現仍需要時間，明、后年評估將會看到自貿區釋放的更多業績。

上海財經大學自貿區研究院上海自貿區經濟研究中心副主任陳波對自貿區的政府職能轉變做出了正向評價，“從事前監管向事中監管的轉變，給業界帶來的好處是很大的。”

第二個層面是對自貿區試驗中存在的重大問題進行評估。接受21世紀經濟報道記者采訪的學者對自貿區試驗中存在的問題主要集中在目前的開放力度上。多位學者認為未來自貿區的負面清單開放的潛力巨大。

有學者認為，由于負面清單的試驗將承擔著對外談判的壓力測試，而雖然2014版負面清單比2013版清晰了很多，朝著正確的方向發展，但仍不足以作為BIT談判的基礎。

“目前的開放力度要肯定，但是還要看下一步要有什么具體的開放措施，”上海WTO事務咨詢中心研究員姚為群說，“在服務貿易開放這一方面還有待下一步的行動，畢竟開放服務貿易是一個雙向選擇的問題。”

“但總體來說做得還不錯，尤其是教科文衛的落地，目前障礙基本掃清，步子已經邁開了，細則落地不會太久。”陳波說。

而評估的第三個層面或將集中在自貿區的制度創新向全國推廣怎么推。形成“可復制、可推廣”的經驗，本身也是上海自貿區的核心任務之一。上海財經大學自由貿易區研究院副院長孫元欣分析說，此前習近平在上海調研時所指的“良種”就是國際上的貿易新規則，要看這個“良種”是否能獲得好成果，也就是培育方法能夠在全國推廣。

由于對外開放的擴大涉及到中央事權，因此目前自貿區對外復制推廣的除了由國家工商總局、海關總署等部委由條線直接進行復制推廣以外，更多地方則是將對政府職能轉變作為復制推廣自貿區的核心內容。

趙紅軍認為，自貿區成立一年來已經形成了全國性的影響，尤其對全國其他開發區和經濟新區是正面的。陳波也認為，政府的行政中立、自貿區管理的基本法律體系建設這些未來要推廣到全國范圍的制度目前也在穩步推進。

“現在自貿區只是萬里長征第一步，還不能給予太高的評價，還要結合第三方評估的結果來看。”姚為群說，“總而言之，自貿區現在的目標是很清晰的了，是制度創新，而不是搞政策洼地，這點還是比較好的。”

關注企業訴求

事實上，作為上海自貿區內的經營主體，企業對自貿區的評價仍是中央高層最為關注的內容。

國務院總理李克強在上海調研期間，曾邀請進駐上海自貿區的10家企業給自貿區各項改革打分。他提出的問題是：“你們為什么來自貿區注冊企業？你們遇到了什么難題？對自貿區、上海市乃至中央政府，你們還有什么要求解決的普遍性困難？”

根據官方發布的內容，當時與李克強座談的企業提出的問題主要集中于目前信息仍不透明（例如企業很難在第一時間了解新出臺的優惠政策）、通關的手續仍不夠便捷以及境外投資目前的額度限制制約擴大業務等。

而根據客戶反饋，花旗銀行（中國）有限公司也在近日發布了其總結出的自貿區企業的三大訴求包括，控制業務風險、提高資金運營以及操作便利。

“細則不夠細，企業能夠做什么不能做什么都不太清楚，”作為給多個跨國公司做過自貿區政策咨詢的陳波說，“另外目前有很多措施還沒來得及跟進，出現不合拍的情況。”

陳波進一步解釋，比如稅收方面，企業要做離岸業務，但是目前自貿區在稅收方面與其他國家和地區尚未持平，“什么樣的稅收應該收，要按照怎樣的標準收都還沒有明確的說明。”

艾寶俊在新聞發布會上表示，外資企業增長勢頭比開始的時候更好，也表明自貿區經受住了外資的前期評估。艾寶俊列舉數據顯示，截至9月15日，上海自貿區共新設企業12266家，其中外資企業1677家，占13.7%。

根據上海市商務委發布的數據，上海自貿區外商投資領域不斷拓展，目前已有283個項目落戶。外商投資熱情迸發，新設外商投資企業數相比去年（同比）增加了10倍。其中，通過備案方式設立的外商投資企業，占比近91%。

（編輯：孫小林，對此文如有意見和建議，請聯系huxx@21cbh.com，sunxl@21cbh.com）（編輯宋菁孫小林）