梯若爾：強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的實踐意義

瑞典皇家科學(xué)院決定，將紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾的2014年瑞典國家銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予讓·梯若爾（Jean Tirole），法國圖盧茲第一市政大學(xué)教授，以此嘉獎他對市場力量與監(jiān)管領(lǐng)域的貢獻(xiàn)。

四項特征

梯若爾作為這個時代最具影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，他最杰出的成就是關(guān)于如何理解與監(jiān)管只有幾個市場競爭者的行業(yè)。但他的貢獻(xiàn)不僅局限于此，下面是他的研究的幾大主要特點(diǎn)。

首先，梯若爾在產(chǎn)業(yè)組織和監(jiān)管領(lǐng)域建立了一個新的嚴(yán)密的標(biāo)準(zhǔn)。他不斷地從參數(shù)選擇、技術(shù)（包括承包技術(shù)）和信息不對稱的設(shè)想中得出結(jié)論，他的設(shè)想避開了此前為了方便解析工作的一些針對性的設(shè)想。從一開始，梯若爾的研究需要不同尋常的專業(yè)知識，尤其是發(fā)展迅速的博弈論和契約理論領(lǐng)域的知識。

第二，梯若爾的嚴(yán)密促成了現(xiàn)實主義。科學(xué)界的勞動分工不斷使得理論家專攻新理論模型及其內(nèi)在邏輯的理解，理論與實際結(jié)合的這項挑戰(zhàn)性工作被留給了應(yīng)用科學(xué)家。結(jié)果，理論工作有時與現(xiàn)實世界和相關(guān)實踐脫離。相反，梯若爾的理論模型設(shè)計捕捉了特定經(jīng)濟(jì)環(huán)境的重要特征，同時突出了此前的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究要么忽視了，要么沒能精確解釋的一些重要原理。

第三，梯若爾給一個復(fù)雜混亂的文獻(xiàn)領(lǐng)域帶來了秩序。通過把一個一體化的理論框架廣泛運(yùn)用于一系列問題上，他成為創(chuàng)造第一個包含面廣、邏輯連貫的產(chǎn)業(yè)組織理論的領(lǐng)先者。經(jīng)過了超過25年， 他1988年的一本開創(chuàng)性的教科書仍然是該領(lǐng)域的最好的路線圖。如果這本書在某些領(lǐng)域過時了，這主要是由于梯若爾自身不斷創(chuàng)新研究，以及被他所啟發(fā)的研究。梯若爾1993年與拉豐合作的一本書提供了一個一體化的理論框架，對經(jīng)濟(jì)學(xué)家對監(jiān)管的認(rèn)識產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

第四，梯若爾的理論模型強(qiáng)化了政策分析。梯若爾專注于一些把公共利益和個人利益區(qū)分開的基本特征，成功使某些行業(yè)的最優(yōu)監(jiān)管個性化。梯若爾更概括性地展示了公共干預(yù)的合理性是如何反復(fù)被歸因于信息不對稱和可信承諾問題。這些概括性理論和一些理論的具體運(yùn)用構(gòu)成了政策分析的堅實基礎(chǔ)。

研究背景

在一些行業(yè)中，當(dāng)生產(chǎn)集中于一個企業(yè)時，平均成本被最小化。當(dāng)創(chuàng)新速度快時，這一市場通常會在一段時間被某一公司占領(lǐng)，直到有另一公司依靠創(chuàng)新成為新的壟斷者。當(dāng)壟斷企業(yè)通過高于邊際成本的定價來獲得壟斷租金收益，這個壟斷租金可能是一個社會可接受的支付價格，支付目的是鼓勵創(chuàng)新。

在自然壟斷中，如何避免壟斷者運(yùn)用壟斷優(yōu)勢剝削消費(fèi)者（甚至是整個社會）？如果壟斷者可以自由定價，價格將會過高而產(chǎn)量過低。如果壟斷者被強(qiáng)制要求按邊際成本定價，不盈不虧，政府基金（公共基金）則會被用來彌補(bǔ)損失。 

現(xiàn)代監(jiān)管理論的特征是考慮到信息不對稱、政府資源分配問題和政府基金的社會成本這些現(xiàn)實的設(shè)想的最優(yōu)監(jiān)管。

1945年，1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者羅納德·科斯（Ronald Coase）指出，決定是否用政府基金補(bǔ)助一個自然壟斷公司的一個問題：要做出正確的決定，政府必須知道公司產(chǎn)生的社會剩余（消費(fèi)者的估值與生產(chǎn)成本之差），由于價格永遠(yuǎn)不能完全反映社會剩余，尤其在邊際成本定價中，信息獲得的難度相當(dāng)大。因此科斯（Coase）在1945年提出信息掌握是監(jiān)管的至關(guān)重要問題。 

另一個更大的信息不對稱問題是：規(guī)制者不容易觀察到受監(jiān)管的公司是否最大程度地降低生產(chǎn)成本和提高產(chǎn)品質(zhì)量花費(fèi)的成本。監(jiān)管得不恰當(dāng)會導(dǎo)致盡管政府為企業(yè)提供大量補(bǔ)助，成本仍然超標(biāo)，或者生產(chǎn)力增長不足。

新的理論模型

然而盡管很多人看到了問題，但是要得出解決方案很難。

1986年，梯若爾和已故的經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉豐共同發(fā)表了一個新的理論模型，這個模型為最優(yōu)監(jiān)管提供了規(guī)范性框架。這一模型展示了如何巧妙運(yùn)用一系列生產(chǎn)合同來規(guī)避信息不對稱問題。新的經(jīng)濟(jì)理論模型和他對很多被規(guī)制行業(yè)的生產(chǎn)條件的深入了解，為梯若爾創(chuàng)新和深化他對市場力量與監(jiān)管的研究打下了非同一般的好基礎(chǔ)。

寡頭壟斷研究

雖然對梯若爾頒發(fā)諾貝爾獎主要是關(guān)注他對最優(yōu)監(jiān)管和競爭策略的規(guī)范性理論貢獻(xiàn)，但對競爭和監(jiān)管政策的制定，尤其重要的是理解在一個完全競爭市場中公司的互動行為。因此，寡頭壟斷市場理論是產(chǎn)業(yè)組織理論的核心。

梯若爾從19世紀(jì)80年代開始市場監(jiān)管與寡頭壟斷研究，他對寡頭壟斷市場理論的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新做出了巨大貢獻(xiàn)。其中的突出貢獻(xiàn)是戰(zhàn)略投資和（研究與開發(fā)）競爭、寡頭動態(tài)理論和合作營銷理論。以下解釋了其中的兩個領(lǐng)域：

合作營銷

銷售不同產(chǎn)品的商家應(yīng)該多大程度上被允許聯(lián)合營銷和定價？標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)邏輯表明：一方面，傾向允許互補(bǔ)產(chǎn)品的賣家合作定價，因為這會促進(jìn)合理定價產(chǎn)品束。另一方面，傾向不允許替代產(chǎn)品賣家合作定價，因為這可能使得賣家聯(lián)合定高價格。

梯若爾和勒納（Lerner）2004年發(fā)表觀點(diǎn)認(rèn)為，這一說法價值很小，因為要清楚銷售的產(chǎn)品是替代產(chǎn)品還是互補(bǔ)產(chǎn)品很難。的確，這應(yīng)該依賴于現(xiàn)價。

對于政策制定者是否應(yīng)該允許企業(yè)間合作定價產(chǎn)品束，還是堅持價格競爭，讓企業(yè)各自定價？

梯若爾和勒納（Lerner）2004年提出以下折中策略：允許企業(yè)合作定價產(chǎn)品束，但同時堅持要求任何企業(yè)都能把部分產(chǎn)品進(jìn)行獨(dú)立定價。重點(diǎn)是如果產(chǎn)品的最優(yōu)定價導(dǎo)致了低于競爭價格的平均價格，企業(yè)不希望對部分產(chǎn)品進(jìn)行獨(dú)立定價，但是如果最優(yōu)定價高于競爭價格，企業(yè)則愿意提供獨(dú)立定價產(chǎn)品。

這一策略不要求政府了解需求狀況。因此，上述分析提供了一個非常簡單又穩(wěn)健的策略建議：允許對產(chǎn)品束進(jìn)行聯(lián)合定價，但不允許按合約對單一產(chǎn)品定價。

總的來說，梯若爾研究特點(diǎn)是遵循不同市場的不同特質(zhì)，并且巧妙運(yùn)用新的經(jīng)濟(jì)分析方法。關(guān)于不完全競爭的本質(zhì)特征和信息不對稱情況下的契約，他得出了深刻的分析結(jié)果。同時，他把自己和他人的研究結(jié)果的精華融入到一個統(tǒng)一的理論框架中，應(yīng)用于教學(xué)、政策建議和繼續(xù)研究中。他的研究成果在如何使經(jīng)濟(jì)學(xué)理論具有重要實踐意義方面，做出了杰出榜樣。

（本報記者溫彥卿編譯自諾貝爾獎官方網(wǎng)站）