諾安優勢行業靈活配置混合型：招募說明書(更新)摘要

諾安優勢行業靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

2014年第1期

重要提示

(一)諾安優勢行業靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會2014年1月21日證監許可【2014】120號核準公開募集,本基金的基金合同于2014年3月13日正式生效。

(二)基金管理人保證本《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本《招募說明書》經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

(三)投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本基金《招募說明書》及《基金合同》等,全面認識本基金產品的風險收益特征,應充分考慮投資人自身的風險承受能力,并對于認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者“買者自負”原則, 在投資者作出投資決策后,須承擔基金投資中出現的各類風險,包括:市場風險、管理風險、流動性風險及本基金特有風險等。

(四)基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。

本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

招募說明書(更新)已經基金托管人復核。招募說明書(更新)所載內容截止日為2014年9月13日,有關財務數據和凈值表現截止日為.2014年6月30日(財務數據未經審計)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概況

公司名稱:諾安基金管理有限公司

住所:深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19—20層

法定代表人:秦維舟

設立日期:2003年12月9日

批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2003]132號

組織形式:有限責任公司

注冊資本:1.5億元人民幣

存續期限:持續經營

電話:0755-83026688

傳真:0755-83026677

聯系人:王嘉

股權結構:

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(二)證券投資基金管理情況

截至2014年9月13日,本基金管理人共管理三十五只開放式基金:諾安平衡證券投資基金、諾安貨幣市場基金、諾安股票證券投資基金、諾安優化收益債券型證券投資基金、諾安價值增長股票證券投資基金、諾安靈活配置混合型證券投資基金、諾安成長股票型證券投資基金、諾安增利債券型證券投資基金、諾安中證100指數證券投資基金、諾安中小盤精選股票型證券投資基金、諾安主題精選股票型證券投資基金、諾安全球黃金證券投資基金、上證新興產業交易型開放式指數證券投資基金、諾安上證新興產業交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、諾安保本混合型證券投資基金、諾安多策略股票型證券投資基金、諾安全球收益不動產證券投資基金、諾安油氣能源股票證券投資基金(LOF)、諾安新動力靈活配置混合型證券投資基金、諾安中證創業成長指數分級證券投資基金、諾安匯鑫保本混合型證券投資基金、諾安雙利債券型發起式證券投資基金、中小板等權重交易型開放式指數證券投資基金、諾安中小板等權重交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、諾安純債定期開放債券型證券投資基金、諾安鴻鑫保本混合型證券投資基金、諾安信用債券一年定期開放債券型證券投資基金、諾安穩固收益一年定期開放債券型證券投資基金、諾安泰鑫一年定期開放債券型證券投資基金、諾安中證500交易型開放式指數證券投資基金、諾安優勢行業靈活配置混合型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場基金、諾安理財寶貨幣市場基金、諾安永鑫收益一年定期開放債券型證券投資基金以及諾安聚鑫寶貨幣市場基金。

(三)主要人員情況

1. 董事會成員

秦維舟先生,董事長,工商管理碩士。歷任北京中聯新技術有限公司總經理、香港昌維發展有限公司總經理、香港先鋒投資有限公司總經理、中國新紀元有限公司副總裁、諾安基金管理有限公司副董事長。

徐衛暉先生,副董事長,工商管理碩士。歷任中國化工進出口總公司財會部副總經理,中化國際貿易股份有限公司副總經理,中化河北進出口公司總經理,中化國際(控股)股份有限公司總經理,中國中化股份有限公司戰略規劃部、投資發展部總經理,中國對外經濟貿易信托有限公司黨委書記。

張家林先生,董事,高級工程師,全國人民政治協商會議第9、10、11屆委員。曾任中科院自動化研究所工程師、高級工程師,中國自動化技術公司總經理。現任中國大恒(集團)有限公司董事長、大恒新紀元科技股份有限公司董事長。

歐陽文安先生,獨立董事,工程師。歷任中共北京市委副秘書長兼辦公廳主任、中共北京市石景山區委書記、中共北京市委常委、秘書長、北京國際電氣工程公司董事長、北京國際電力開發投資公司董事長。

朱秉剛先生,獨立董事,教授級高級經濟師。歷任石油部計劃司副司長、中國石油天然氣集團公司計劃局局長、中國石油天然氣集團公司咨詢中心副主任。

陸南屏先生,獨立董事。歷任新華社香港分社辦公廳綜合處處長、辦公廳副主任、國際問題研究中心辦公室主任、國家外匯管理局辦公室主任、政策法規司司長、副局長。

2. 監事會成員

李京先生,監事,企業管理碩士。歷任中國中化集團總裁辦公室部門經理,中化集團香港立豐實業公司總經理助理,中化匯富資產管理公司副總經理,中化歐洲資本公司副總經理兼世盈(廈門)創業投資有限公司副總經理,現任中國對外經濟貿易信托有限公司副總經理。

趙星明先生,監事,金融學碩士。歷任中國人民銀行深圳經濟特區分行證券管理處副處長、深圳證券交易所理事會秘書長、君安證券香港公司副總經理等職。

戴宏明先生,監事。歷任浙江證券深圳營業部交易主管、國泰君安證券公司部門主管、諾安基金管理有限公司交易中心總監。

梅律吾先生,監事,碩士。歷任長城證券有限責任公司研究員,鵬華基金管理有限公司研究員,諾安基金管理有限公司研究員、基金經理助理、基金經理、研究部副總監、指數投資組副總監。

3. 經理層成員

奧成文先生,總經理,經濟學碩士,經濟師。曾任中國通用技術(集團)控股有限責任公司資產經營部副經理、中國對外經濟貿易信托投資有限公司投資銀行部副總經理。2002年10月開始參加諾安基金管理有限公司籌備工作,任公司督察長,現任公司總經理。

楊文先生,副總經理,企業管理學博士。曾任國泰君安證券公司研究所金融工程研究員、中融基金管理公司市場部經理。2003年8月加入諾安基金管理有限公司,歷任市場部總監、發展戰略部總監,現任公司副總經理。

楊谷先生,副總經理,經濟學碩士,CFA。1998年至2001年任平安證券公司綜合研究所研究員2001年至2003年任西北證券公司資產管理部研究員。2003年10月加入諾安基金管理有限公司,現任公司副總經理、投資總監、諾安股票證券投資基金基金經理、諾安主題精選股票型證券投資基金基金經理。

陳勇先生,督察長,經濟學碩士。曾任國泰君安證券公司固定收益部業務董事、資產管理部基金經理、民生證券公司證券投資總部副總經理。2003年10月加入諾安基金管理有限公司,歷任研究員、研究部總監,現任公司督察長。

4.基金經理

周心鵬先生,金融學碩士,具有基金從業資格。曾先后任職于南方證券投資銀行部、中投證券投資銀行部、長盛基金研究部和華夏基金機構投資部。2010年1月加入諾安基金管理有限公司,任基金經理助理。于2010年10月起任諾安中小盤精選股票型證券投資基金基金經理,2011年3月起任諾安價值增長股票證券投資基金基金經理,2014年3月起任諾安優勢行業靈活配置混合型證券投資基金基金經理。

吳博俊先生,碩士,2008年加入諾安基金管理有限公司,歷任研究員、基金經理助理。2014年6月起任諾安優勢行業靈活配置混合型證券投資基金基金經理。

5.投資決策委員會成員的姓名及職務

本公司投資決策委員會分股票類基金投資決策委員會和固定收益類基金投資決策委員會,具體如下:

股票類基金投資決策委員會:主席由公司總經理奧成文先生擔任,委員包括:楊谷先生,副總經理、投資總監、基金經理夏俊杰先生,配置基金組投資總監、基金經理鄒翔先生,成長基金組投資總監兼價值基金組投資總監、基金經理王創練先生,研究部總監。

固定收益類基金投資決策委員會:主席由公司總經理奧成文先生擔任,委員包括:楊谷先生,副總經理、投資總監、基金經理楊文先生,副總經理張樂賽先生,固定收益部總監、基金經理王創練先生,研究部總監。

上述人員之間不存在近親屬關系。上述人員之間不存在近親屬關系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情況

名稱:中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“中國工商銀行”)

注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

成立時間:1984年1月1日

法定代表人:姜建清

注冊資本:人民幣349,018,545,827元

聯系電話:010-66105799

聯系人:趙會軍

(二)主要人員情況

截至2014年6月末,中國工商銀行資產托管部共有員工170人,平均年齡30歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。

(三)基金托管業務經營情況

作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供托管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、安心賬戶資金、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2014年6月,中國工商銀行共托管證券投資基金380只。自2003 年以來,本行連續十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的44項最佳托管銀行大獎是獲得獎項最多的國內托管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

三、相關服務機構

(一) 基金份額發售機構

1. 諾安基金管理有限公司直銷中心

本公司在深圳、北京、上海、廣州、成都開設五個直銷網點對投資者辦理開戶和認購業務:

(1)深圳直銷中心

辦公地址:深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19—20層

郵政編碼:518048

電話:0755-83026603

傳真:0755-83026677

聯系人:張逸凡

(2)北京直銷網點

辦公地址:北京市朝陽區光華路甲14號諾安基金大廈8-9層

郵政編碼:100020

電話:010-59027811

傳真:010-59027890

聯系人:孟佳

(3)上海直銷網點

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道210號21世紀中心大廈903室

郵政編碼:200120

電話:021-68824617

傳真:021-68362099

聯系人:溫樂珣

(4)廣州直銷網點

辦公地址:廣州市珠江新城華夏路10號富力中心2908

郵政編碼:510623

電話:020-38928980

傳真:020-38928980

聯系人:黃怡珊

(5)西部營銷中心

辦公地址:成都市錦江區下東大街216 號喜年廣場2407

郵政編碼:610021

電話:028-86586052

傳真:028-86586055

聯系人:裴蘭

(6)個人投資者可以通過基金管理人的網上直銷交易系統辦理本基金的開戶和認購手續,具體交易細節請參閱基金管理人網站公告。

網址:www.lionfund.com.cn

2. 基金代銷機構(排名不分先后)

(1) 中國工商銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

法定代表人:姜建清

電話:010-66107900

傳真:010-66107914

聯系人:田耕

客戶服務熱線:95588

網址:www.icbc.com.cn

(2) 中國農業銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號

法定代表人:蔣超良

客戶服務電話:95599

網址:www.abchina.com

(3) 招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人:李建紅

聯系人:蘭奇

電話:0755-83198888

傳真:0755-83195109

客戶服務電話:95555

網址:www.cmbchina.com

(4) 中國銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人:田國立

客戶服務熱線:95566

網址:www.boc.cn

(5) 交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市銀城中路188號

辦公地址:上海市銀城中路188號

法定代表人:牛錫明

電話:021-58781234

傳真:021-58408842

聯系人:曹榕

客戶服務熱線:95559

網址:www.bankcomm.com

(6) 平安銀行股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

辦公地址:廣東省深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

法定代表人:孫建一

電話:0755-82088888

傳真:0755-82080714

聯系人:周勤

客戶服務電話:95511-3

網址:www.sdb.com.cn www.bank.pingan.com

(7) 中國建設銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓長安興融中心

法定代表人:王洪章

聯系人:張靜

電話:010-66275654

客戶服務電話:95533

網址:www.ccb.com

(8) 南京銀行股份有限公司

地址:南京市白下區淮海路50號

法定代表人:林復

聯系人:賀堅

聯系電話:025-84544135

傳真:010-84544129

客戶服務電話:025-96400、40088-96400

網址:www.njcb.com.cn

(9) 渤海銀行股份有限公司

注冊地址:中國天津市河西區馬場道201-205號

辦公地址:中國天津市河西區馬場道201-205號

法定代表人:劉寶鳳

客戶服務熱線: 400-888-8811

網址:www.cbhb.com.cn

(10) 上海農村商業銀行股份有限公司

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號中融?碧玉藍天大廈16至23樓

法定代表人:胡平西

聯系人:周睿

電話:021-38576977

傳真:021-50105124

客戶服務電話:021-962999

網址:www.shrcb.com

(11) 北京銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層

辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號

法定代表人:閆冰竹

聯系人:王曦

電話:010-66223584

傳真:010-66226045

客戶服務電話:95526

網址:www.bankofbeijing.com.cn

(12) 上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:上海市中山東一路12 號

辦公地址:上海市中山東一路12號

法定代表人:吉曉輝

聯系人:湯嘉惠、倪蘇云

電話:021-61618888

傳真:021-63604199

客戶服務電話:95528

網址:www.spdb.com.cn

(13) 北京農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街9號金融街中心B座

法定代表人:王金山

客戶服務電話:400-66-96198

網址:www.bjrcb.com

(14) 包商銀行股份有限公司

注冊地址:包頭市青山區鋼鐵大街6號

辦公地址:包頭市青山區鋼鐵大街6號

法定代表人: 李鎮西

客戶服務電話:內蒙古及北京地區:96016

寧波、深圳地區:967210

成都地區:028-65558555

網址:www.bsb.com.cn

(15) 中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號

辦公地址:北京市東城區朝內大街188號中信建投證券公司

法定代表人:張佑君

聯系人:權唐

開放式基金咨詢電話:4008-888-108

開放式基金業務傳真:010-65182261

客戶服務電話:400-8888-108

網址:www.csc108.com

(16) 中信證券(山東)有限責任公司(原中信萬通證券有限責任公司)

注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

法定代表人:楊寶林

客戶服務電話:95548

網址:www.citicssd.com

(17) 天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層

法定代表人:林義相

聯系人:尹伶

聯系電話:010-66045529

客服電話: 010-66045678

傳真: 010-66045678

天相投顧網-網址:http://www.txsec.com

天相基金網-網址:www.jjm.com.cn

(18) 中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層

辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層

法定代表人:王東明

聯系人:陳忠

電話:010-84683893

傳真:010-84865560

客戶服務電話:010-84588888

網址:www.cs.ecitic.com

(19) 中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座2-6層

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座2-6層

法定代表人:陳有安

電話:010-66568430

傳真:010-66568990

聯系人:田薇

客戶服務電話:4008-888-8888

網址:www.chinastock.com.cn

(20) 申銀萬國證券股份有限公司

注冊地址:上海市常熟路171號

法定代表人:丁國榮

電話:021-54033888

傳真:021-54038844

聯系人:孫洪喜

客戶服務熱線:021-962505

網址:www.sywg.com.cn

(21) 長江證券股份有限公司

注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人:胡運釗

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

聯系人:李良

客戶服務熱線:4008-888-999或95579

網址:www.95579.com

(22) 中信證券(浙江)有限責任公司(原中信金通證券有限責任公司)

注冊地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

法定代表人:沈強

客戶服務電話:95548

網址:www.bigsun.com.cn

(23) 渤海證券股份有限公司

注冊地址:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

辦公地址:天津市河西區賓水道3號

法定代表人:杜慶平

聯系人:王兆權

電話:022-28451861

傳真:022-28451892

客戶服務電話:400-6515-988

網址:www.bhzq.com

(24) 山西證券股份有限公司

注冊地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心

辦公地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心A座26―30層

法定代表人:侯巍

聯系人:張治國

聯系電話:0351-8686703

傳真:0351-8686709

客戶服務電話:400-666-1618

網址:www.i618.com.cn

(25) 信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心

法定代表人:高冠江

聯系人:唐靜

聯系電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客戶服務電話:400-800-8899

網址:www.cindasc.com

(26) 長城證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14/16/17層

辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14/16/17層

法定代表人:黃耀華

聯系人:匡婷

電話:0755-83516289

客戶服務電話:400-6666-888

網址:www.cgws.com

(27) 上海證券有限責任公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏中路336號

辦公地址:上海市黃浦區西藏中路336號

法定代表人:龔德雄

電話:021-63231111

聯系人:王偉力

客服服務熱線: 021-962518

網址:www.962518.com

(28) 新時代證券有限責任公司

注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

辦公地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

法人代表:劉汝軍

電話:010-83561149

傳真:010-83561094

聯系人:孫愷

客戶服務熱線:400-698-9898

網址:www.xsdzq.cn

(29) 平安證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓

辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓

法定代表人:楊宇翔

電話:4008866338

聯系人:袁月

客戶服務電話:95511

網址:www.pingan.com.cn

(30) 國都證券有限責任公司

注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人:常喆

電話:010-84183333

傳真:010-84183311-3389

聯系人:黃靜

客戶服務熱線:400-818-8118

網址:www.guodu.com

(31) 東海證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19號樓

辦公地址:江蘇省常州市延陵西路59號常信大廈18樓

法定代表人:朱科敏

基金業務對外聯系人:李濤

電話:0519-88157761

傳真:0519-88157761

客戶服務熱線:400-888-8588

網址:www.longone.com.cn

(32) 宏源證券股份有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈

辦公地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈

法定代表人:馮戎

基金業務對外聯系人:李茂俊

基金業務對外聯系人電話:010-62294608-6240

基金業務對外聯系人傳真:010-62296854

客戶服務電話:4008-000-562

網址:www.hysec.com

(33) 中航證券有限公司

注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層

辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層

法定代表人:杜航

電話:0791-6768763

傳真:0791-6789414

聯系人:余雅娜

客戶服務熱線:400-8866-567

網址:www.avicsec.com

(34) 中國民族證券有限責任公司

注冊地址:北京市西城區金融街5號新盛大廈A座6-9層

辦公地址:北京市西城區金融街5號新盛大廈A座6-9層

法定代表人:趙大建

客戶服務電話:400-889-5618

網址:www.e5618.com

(35) 愛建證券有限責任公司

注冊地址:上海市南京西路758號23樓

辦公地址:上海市南京西路758號

法定代表人:郭林

客戶服務電話:021-63340678

網址:www.ajzq.com

(36) 西南證券股份有限公司

注冊地址:重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈A座22-25層

辦公地址:重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈A座22-25層

法定代表人:王珠林

客戶服務電話:4008-096-096

網址:www.swsc.com.cn

(37) 首創證券有限責任公司

注冊地址:北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座

辦公地址:北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座

法定代表人:吳濤

客戶服務電話:4006200620

網址:http://www.sczq.com.cn/

(38) 華鑫證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈第28層A01、B01(b)單元

法定代表人:洪家新

客戶服務電話:4001099918(全國) 021-32109999 029-68918888

網址:www.cfsc.com.cn

(39) 安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層

法定代表人:牛冠興

聯系人:陳劍虹

聯系電話:0755-82558305

客戶服務電話:4008-001-001

網址:www.essence.com.cn

(40) 東北證券股份有限公司

注冊地址:吉林省長春市自由大路1138號

辦公地址:吉林省長春市自由大路1138號東北證券大廈

法定代表人:矯正中

客戶服務電話:4006000686

網址:http://www.nesc.cn

(41) 華西證券有限責任公司

注冊地址:四川省成都市陜西街239號

辦公地址:四川省成都市陜西街239號

法定代表人:楊炯洋

客戶服務電話:400-8888-818

網址:www.hx168.com.cn

(42) 華安證券股份有限公司

注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

法定代表人:李工

客戶服務電話:96518

網址:www.hazq.com

(43) 上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座10樓

法定代表人:其實

客戶服務電話:400-1818-188

網址:www.1234567.com.cn

(44) 浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址:浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2號樓2樓

法定代表人:凌順平

客戶服務電話:0571-88920897 4008-773-772

網址:www.5ifund.com

(45) 上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址:上海浦東南路1118號鄂爾多斯大廈903~906室

法定代表人:楊文斌

客戶服務電話:400-700-9665

網址:www.ehowbuy.com

(46) 北京增財基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號

辦公地址:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208-1209室

法定代表人:羅細安

客戶服務電話:400-001-8811

網址:www.zcvc.com.cn

(47) 深圳眾祿基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人:薛峰

客戶服務電話:4006-788-887

網址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com

(48) 上海長量基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址:上海市浦東新區高翔路526 號2 幢220 室

辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555 號裕景國際B 座16 層

法定代表人:張躍偉

客戶服務電話:400-089-1289

網址:www.erichfund.com

(49) 杭州數米基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號

辦公地址:杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

法定代表人:陳柏青

客戶服務電話:4000-766-123

網址: www.fund123.cn

(50) 深圳騰元基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路2028號皇崗商務中心主樓4F(07)單元

辦公地址:深圳市福田區金田路2028號皇崗商務中心406-407

法定代表人:卓紘畾

客戶服務電話:4006 877 899

網址:www.tenyuanfund.com

(51) 一路財富(北京)信息科技有限公司

注冊地址:北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702

辦公地址:北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702

法定代表人:吳雪秀

客戶服務電話:400-001-1566

網址:www.yilucaifu.com

(52) 華泰證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省南京市中山東路90號

辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

法定代表人:吳萬善

電話:025-84457777

傳真:025-84579763

聯系人:李金龍

客戶服務電話:95597

網址:www.htsc.com.cn

(53) 國聯證券股份有限公司

注冊地址:無錫市縣前東街168 號

辦公地址:無錫市縣前東街168 號6 樓、7 樓

法定代表人:雷建輝

電話:0510-82831662

傳真:0510-82830162

聯系人:袁麗萍

客戶服務電話: 400-888-5288,0510-82588168

網址:www.glsc.com.cn

(54) 北京錢景財富投資管理有限公司

注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

法定代表人:趙榮春

客戶服務電話:400-678-5095

聯系人:魏爭

電話:010-57418829

網址:www.niuji.net

(55) 北京晟視天下投資管理有限公司

注冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街甲6號萬通中心D座28層

法定代表人:蔣煜

客戶服務電話:400-818-8866

聯系人:徐長征、林凌

電話:010-58170943,010-58170918

網址: www.shengshiview.com.cn

(56) 宜信普澤投資顧問(北京)有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809

法定代表人:沈偉樺

客戶服務電話:400-6099-200

聯系人:程剛

電話:010-52855713

網址: www.yixinfund.com

基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售基金,并及時公告。

(二) 注冊登記機構

名稱:諾安基金管理有限公司

住所:深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19-20層

法定代表人:秦維舟

電話:0755-83026688

傳真:0755-83026677

(三) 出具法律意見書的律師事務所和經辦律師

名稱:北京頤合中鴻律師事務所

住所:北京市東城區建國門內大街7號光華長安大廈2座1908-1911室

法定代表人/負責人:夏軍

電話:010-65178866

傳真:010-65180276

經辦律師:虞榮方、高平均

(四)審計基金財產的會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱:德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:上海市延安東路222號外灘中心30樓

執行事務合伙人:盧伯卿

電話:021-61418888

傳真:021-63350003

聯系人:余志亮

經辦注冊會計師:胡小駿、王明靜

四、基金的名稱

諾安優勢行業靈活配置混合型證券投資基金

五、基金的類型

契約型開放式基金

六、基金的投資目標

本基金通過積極大類資產配置及全面深入的研究,發掘優勢行業,精選行業個股,力圖在不同的市場環境下均可突破局限,在長期內獲得超過比較基準的超額收益。

七、基金的投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準發行并上市的股票)、國債、金融債、公司債、企業債、可轉債、可分離債、央票、中期票據、資產支持證券等債券類品種,短期融資券、正回購、逆回購、定期存款、協議存款等貨幣市場工具,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:股票投資比例范圍為基金資產的0-95%,除股票外的其他資產投資比例為基金資產的5%-100%,其中權證投資比例不高于基金資產凈值的3%,本基金現金以及到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產凈值的5%。

八、基金的投資策略

本基金將實施積極主動的投資策略,具體由大類資產配置策略,股票投資策略,債券投資策略、權證投資策略四部分組成。

1、大類資產配置策略方面,本基金將采取戰略性資產配置和戰術性資產配置相結合的資產配置策略,根據市場環境的變化,在長期資產配置保持穩定的前提下,積極進行短期資產靈活配置,力圖通過時機選擇構建在承受一定風險前提下獲取較高收益的資產組合。

本基金實施大類資產配置策略過程中還將根據各類證券的風險收益特征的相對變化,動態優化投資組合,以規避或控制市場風險,提高基金收益率。

2、股票投資策略方面,本基金的股票投資策略由行業配置策略、個股篩選策略兩部分組成。

(1)行業配置策略

本基金管理人在進行行業配置時,將采用自上而下與自下而上相結合的方式發掘優勢行業確定行業權重。在投資組合管理過程中,基金管理人也將根據宏觀經濟形勢以及各個行業的基本面特征對行業配置進行持續動態地調整,以把握行業景氣輪動帶來的投資機會。

(2)個股篩選策略

本基金構建股票組合的步驟是:根據定量與定性分析確定股票初選庫基于公司基本面全面考量、篩選優勢企業,運用現金流貼現模型等估值方法,分析股票內在價值結合風險管理,構建股票組合并對其進行動態調整。

3、債券投資策略方面,本基金的債券投資部分采用積極管理的投資策略,具體包括利率預測策略、收益率曲線預測策略、溢價分析策略以及個券估值策略。

4、權證投資策略方面,本基金將主要運用價值發現策略和套利交易策略等。作為輔助性投資工具,我們將結合自身資產狀況審慎投資,力圖獲得最佳風險調整收益。

九、基金的業績比較基準

本基金的業績比較基準為滬深300指數與中證全債指數的混合指數,即:

60%滬深300指數+40%中證全債指數

滬深300指數為中證指數公司于2005年4月8日發布的綜合反映滬深證券市場整體狀況的指數,指數基期為2004年12月31日,基點為1000點。其選樣方法是對樣本空間股票在最近一年(新股為上市以來)的日均成交金額由高到低排名,剔除排名后50%的股票,然后對剩余股票按照日均總市值由高到低進行排名,選取排名在前300名的股票作為樣本股。

同時,中證全債指數是中證指數公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數,也是中證指數公司編制并發布的首只債券類指數。該指數的樣本由銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券及企業債券組成,中證指數公司每日計算并發布中證全債的收盤指數及相應的債券屬性指標,為債券投資者提供投資分析工具和業績評價基準。該指數的一個重要特點在于對異常價格和無價情況下使用了模型價,能更為真實地反映債券的實際價值和收益率特征。

十、基金的風險收益特征

本基金屬于混合型基金,預期風險與收益低于股票型基金,高于債券型基金與貨幣市場基金,屬于中高風險、中高收益的基金品種。

十一、基金的投資組合報告

本投資組合報告所載數據截止日為2014年6月30日,本報告中所列財務數據未經審計。

(一) 報告期末基金資產組合情況

■

(二) 報告期末按行業分類的股票投資組合

■

(三) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

■

(四) 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

■

(五) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

■

(六) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

(七)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

(八)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

(九)報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報告期未投資股指期貨

(十)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金本報告期未投資國債期貨。

(十一)投資組合報告附注

1、本基金本報告期投資的前十名證券的發行主體,除中新藥業外,本報告期沒有出現被監管部門立案調查的情形,也沒有出現在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

2013年9月22日,天津中新藥業集團股份有限公司收到中國證券監督管理委員會天津證監局出具的《行政監管措施決定書》,主要是因為公司網站提前發布中期業績數據。天津證監局要求信息披露義務人在公司網站及其他媒體發布信息的時間不得先于指定媒體,不得以新聞發布會或者答記者問等任何形式代替應當履行的報告、公告義務,不得以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務,應加強信息披露事務管理等。

截至本報告期末,中新藥業(600329)為本基金前十大重倉股。從投資的角度看,我們認為該公司估值較低,有恢復增長的潛力,上述行政監管措施并不影響公司的長期競爭力。因此本基金才繼續持有中新藥業。本基金對該股票的投資符合法律法規和公司制度。

2、本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

3、其他資產構成

■

4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

(下轉B154版)

基金管理人:諾安基金管理有限公司

基金托管人:中國工商銀行股份有限公司