證監會正核查獐子島相關情況

針對上市公司獐子島計提近8億元虧損并受到業界人士質疑一事，證監會新聞發言人鄧舸11月6日表示，證監會目前正在就相關情況進行核查。此外，鄧舸還通報了海聯訊騙取發行核準和信息披露違法案。證監會初步認定，海聯訊涉嫌騙取發行核準和信息披露違法兩項違法行為。對于北大醫藥股東被舉報涉嫌違法關聯交易和信息虛假披露，鄧舸表示，證監會已收到北大醫藥相關舉報，目前正在就舉報事項進行核查。

2013年3月19日，證監會對海聯訊涉嫌財務造假行為立案調查。案件于2014年11月6日進入行政處罰前的告知階段。下一步，根據涉案當事人的申辯情況，證監會將依照法定程序，做出行政處罰決定和市場禁入決定。證監會擬決定：對海聯訊騙取發行核準行為處以非法所募資金39,100萬元2%即782萬元的罰款，對海聯訊信息披露違法行為給予警告并罰款40萬元，兩項罰款合計822萬元；對控股股東、實際控制人章鋒指使海聯訊騙取發行核準行為，處以海聯訊非法所募資金39,100萬元3%即1,173萬元的罰款；對章鋒作為海聯訊信息披露違法行為責任人，給予警告并罰款30萬元，兩項罰款合計1,203萬元；對邢文飚（總經理兼董事）、楊德廣（財務總監兼董事會秘書）作為海聯訊騙取發行核準、信息披露違法兩項行為的責任人，對每人每項行為罰款30萬元，兩項罰款合計60萬元；對孔飆、蘇紅宇作為海聯訊騙取發行核準違法行為的責任人，罰款30萬元，對二人作為海聯訊信息披露違法行為責任人，給予警告并罰款20萬元，兩項罰款合計50萬元；對胡婉蓉等其他12名責任人員，給予警告并罰款25萬元至3萬元不等。

鑒于章鋒、邢文飚、楊德廣三人系海聯訊違法行為最主要的責任人員，違法情節嚴重，根據相關法律法規，證監會擬對三人采取8年證券市場禁入措施。

對于奧康國際、南方泵業等上市公司員工持股計劃中，資金來源均涉及含有杠桿條件的結構化產品，鄧舸表示，《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》規定，上市公司可以利用合法資金實施員工持股計劃。除涉及新股發行情形外，證監會對員工持股計劃的實施不設行政許可，上市公司可以根據情況自行實施員工持股計劃。上市公司實施員工持股計劃應當嚴格遵守相關法律法規規定，嚴格履行信息披露義務，切實防范內幕交易。

對于環保部取消上市環評核查、減少不必要的前置審核，鄧舸表示，證監會將進一步強化關于環保的信息披露要求及中介機構核查責任。發行申請文件不再要求提供環保部門出具的環保核查文件及證明文件。

同日，證監會與中國人民銀行聯合發布《債券統計制度》。《債券統計制度》以銀行間市場、交易所市場、商業銀行柜臺及其他場所發行以及境內機構在境外發行的債務證券，包括債券、票據、存托憑證等債務性金融工具作為統計對象，報送機構逐只報送債券的產品、發行人、存續期、交易、持有人信息以及債券收益率等有關統計資料，報送機構包括銀行間債券市場及交易所債券市場多家機構，共涉及全市場債券指標逾80個。