證監(jiān)會(huì)正核查獐子島相關(guān)情況

針對(duì)上市公司獐子島計(jì)提近8億元虧損并受到業(yè)界人士質(zhì)疑一事，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11月6日表示，證監(jiān)會(huì)目前正在就相關(guān)情況進(jìn)行核查。此外，鄧舸還通報(bào)了海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)和信息披露違法案。證監(jiān)會(huì)初步認(rèn)定，海聯(lián)訊涉嫌騙取發(fā)行核準(zhǔn)和信息披露違法兩項(xiàng)違法行為。對(duì)于北大醫(yī)藥股東被舉報(bào)涉嫌違法關(guān)聯(lián)交易和信息虛假披露，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)已收到北大醫(yī)藥相關(guān)舉報(bào)，目前正在就舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行核查。

2013年3月19日，證監(jiān)會(huì)對(duì)海聯(lián)訊涉嫌財(cái)務(wù)造假行為立案調(diào)查。案件于2014年11月6日進(jìn)入行政處罰前的告知階段。下一步，根據(jù)涉案當(dāng)事人的申辯情況，證監(jiān)會(huì)將依照法定程序，做出行政處罰決定和市場(chǎng)禁入決定。證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)行為處以非法所募資金39,100萬(wàn)元2%即782萬(wàn)元的罰款，對(duì)海聯(lián)訊信息披露違法行為給予警告并罰款40萬(wàn)元，兩項(xiàng)罰款合計(jì)822萬(wàn)元；對(duì)控股股東、實(shí)際控制人章鋒指使海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)行為，處以海聯(lián)訊非法所募資金39,100萬(wàn)元3%即1,173萬(wàn)元的罰款；對(duì)章鋒作為海聯(lián)訊信息披露違法行為責(zé)任人，給予警告并罰款30萬(wàn)元，兩項(xiàng)罰款合計(jì)1,203萬(wàn)元；對(duì)邢文飚（總經(jīng)理兼董事）、楊德廣（財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書）作為海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)、信息披露違法兩項(xiàng)行為的責(zé)任人，對(duì)每人每項(xiàng)行為罰款30萬(wàn)元，兩項(xiàng)罰款合計(jì)60萬(wàn)元；對(duì)孔飆、蘇紅宇作為海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)違法行為的責(zé)任人，罰款30萬(wàn)元，對(duì)二人作為海聯(lián)訊信息披露違法行為責(zé)任人，給予警告并罰款20萬(wàn)元，兩項(xiàng)罰款合計(jì)50萬(wàn)元；對(duì)胡婉蓉等其他12名責(zé)任人員，給予警告并罰款25萬(wàn)元至3萬(wàn)元不等。

鑒于章鋒、邢文飚、楊德廣三人系海聯(lián)訊違法行為最主要的責(zé)任人員，違法情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)三人采取8年證券市場(chǎng)禁入措施。

對(duì)于奧康國(guó)際、南方泵業(yè)等上市公司員工持股計(jì)劃中，資金來(lái)源均涉及含有杠桿條件的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，鄧舸表示，《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，上市公司可以利用合法資金實(shí)施員工持股計(jì)劃。除涉及新股發(fā)行情形外，證監(jiān)會(huì)對(duì)員工持股計(jì)劃的實(shí)施不設(shè)行政許可，上市公司可以根據(jù)情況自行實(shí)施員工持股計(jì)劃。上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，切實(shí)防范內(nèi)幕交易。

對(duì)于環(huán)保部取消上市環(huán)評(píng)核查、減少不必要的前置審核，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化關(guān)于環(huán)保的信息披露要求及中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任。發(fā)行申請(qǐng)文件不再要求提供環(huán)保部門出具的環(huán)保核查文件及證明文件。

同日，證監(jiān)會(huì)與中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布《債券統(tǒng)計(jì)制度》。《債券統(tǒng)計(jì)制度》以銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)、商業(yè)銀行柜臺(tái)及其他場(chǎng)所發(fā)行以及境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外發(fā)行的債務(wù)證券，包括債券、票據(jù)、存托憑證等債務(wù)性金融工具作為統(tǒng)計(jì)對(duì)象，報(bào)送機(jī)構(gòu)逐只報(bào)送債券的產(chǎn)品、發(fā)行人、存續(xù)期、交易、持有人信息以及債券收益率等有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，報(bào)送機(jī)構(gòu)包括銀行間債券市場(chǎng)及交易所債券市場(chǎng)多家機(jī)構(gòu)，共涉及全市場(chǎng)債券指標(biāo)逾80個(gè)。