證監(jiān)會(huì)正在核查獐子島事件

證券時(shí)報(bào)記者 程丹 曾福斌

中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日就市場(chǎng)關(guān)心的熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了解答，針對(duì)獐子島蝦夷扇貝絕收被業(yè)界人士質(zhì)疑其財(cái)務(wù)造假一事，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)目前正在就相關(guān)情況進(jìn)行核查。

此前，獐子島發(fā)布公告稱因北黃海異常的冷水團(tuán)，公司百萬(wàn)畝即將進(jìn)入收獲期的蝦夷扇貝絕收，進(jìn)而計(jì)提近8億元巨虧，全年預(yù)計(jì)大幅虧損，引起市場(chǎng)轟動(dòng)。

與此同時(shí)，就媒體報(bào)道原北大醫(yī)藥第三大股東政泉控股向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)舉報(bào)北大醫(yī)藥股東涉嫌違法關(guān)聯(lián)交易和信息虛假披露的情況，鄧舸回應(yīng)稱，證監(jiān)會(huì)已收到北大醫(yī)藥相關(guān)舉報(bào)，目前正在就舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行核查。

鄧舸還就投資者密切關(guān)注的滬港通最新情況進(jìn)行了表述，他指出，滬港通試點(diǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作已經(jīng)到了最后階段。

近期，包括奧康國(guó)際、南方泵業(yè)等多家上市公司員工持股計(jì)劃中，資金來(lái)源均涉及含有杠桿條件的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)注意到此類情況，這些公司均計(jì)劃采取結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)本公司股票的方式來(lái)實(shí)施員工持股計(jì)劃。《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定,上市公司可以利用合法資金實(shí)施員工持股計(jì)劃。除涉及新股發(fā)行情形外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)員工持股計(jì)劃的實(shí)施不設(shè)行政許可，上市公司可以根據(jù)情況自行實(shí)施員工持股計(jì)劃。

此外，鄧舸還就此前環(huán)保部取消了上市環(huán)評(píng)核查，減少了不必要的前置審核一事發(fā)表了觀點(diǎn)。他表示，環(huán)保合法合規(guī)性一直是證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核的要點(diǎn)之一，要求發(fā)行人如實(shí)披露與環(huán)保相關(guān)的信息，要求中介機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人環(huán)保合規(guī)情況進(jìn)行盡職調(diào)查等。環(huán)保部發(fā)布的《關(guān)于改革調(diào)整上市環(huán)保核查工作制度的通知（2014）》，明確將停止受理及開(kāi)展上市環(huán)保核查工作。今后，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化關(guān)于環(huán)保的信息披露要求及中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任。此外，發(fā)行申請(qǐng)文件不再要求提供環(huán)保部門(mén)出具的環(huán)保核查文件及證明文件。

關(guān)于滬港通權(quán)益變動(dòng)相關(guān)信息披露的問(wèn)題，如對(duì)于上市公司前十大股東的認(rèn)定和披露是以名義持有人為準(zhǔn)還是以實(shí)際權(quán)益擁有人為準(zhǔn)？鄧舸指出， 在滬港通實(shí)施初期，以名義持有人披露前十大股東是確保市場(chǎng)效率的重要制度安排。