泰信中小盤精選：更新招募說明書摘要

泰信中小盤精選股票型證券投資基金更新招募說明書摘要

基金管理人:泰信基金管理有限公司

基金托管人:中國銀行股份有限公司

二〇一四年十一月二十八日

一、重要提示

本基金根據2011年7月20日中國證券監督管理委員會《關于核準泰信中小盤精選股票型證券投資基金募集的批復》(證監許可[2011]1138號) 和2011年8月26日《關于泰信中小盤精選股票型證券投資基金募集時間安排的確認函》(基金部函[2011]682號)的核準,進行募集。

本基金為契約型開放式,基金合同于2011年10月26日正式生效。基金管理人及注冊登記機構為泰信基金管理有限公司,基金托管人為中國銀行股份有限公司。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

投資有風險,投資人認購或申購基金時應認真閱讀本招募說明書,全面認識本基金產品的風險收益特征,充分考慮投資者自身的風險承受能力,并對于認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資要承擔相應風險,包括市場風險、管理風險、流動性風險、本基金特定風險、操作或技術風險、合規風險等。在投資者作出投資決策后,基金投資運作與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

本更新招募說明書所載有關財務數據(未經審計)和投資組合數據的截止日為2014年9月30日,凈值表現數據的截止日期為2014年9月30日,其他內容截止日期為2014年10月26日。原招募說明書與本更新招募說明書不一致的,以本更新招募說明書為準。

二、基金管理人

(一)基金管理人概況

基金管理人:泰信基金管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區浦東南路256號37層

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈36、37層

成立日期:2003年5月23日

法定代表人:王小林

總經理:葛航

電話:(021)20899188

傳真:(021)20899008

聯系人:莊嚴

發展沿革:

泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd.)是由原山東省國際信托投資有限公司(現更名為山東省國際信托有限公司)聯合江蘇省投資管理有限責任公司、青島國信實業有限公司共同發起設立的基金管理公司。公司于2002年9月24日經中國證監會批準籌建,2003年5月8日獲準開業,是以信托投資公司為主發起人而發起設立的基金管理公司。

公司目前下設銳懿資產管理有限公司、市場部、營銷部(分華東、華北、華南三大營銷中心)、理財顧問部、深圳分公司、北京分公司、電子商務部、客服中心、基金投資部、研究部、專戶投資部、清算會計部、集中交易部、計劃財務部、信息技術部、風險管理部、監察稽核部、綜合管理部。截至2014年10月底,公司有正式員工102人,多數具有碩士以上學歷。所有人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。

截至2014年10月26日,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益貨幣、泰信先行策略混合、泰信雙息雙利債券、泰信優質生活股票、泰信優勢增長混合、泰信藍籌精選股票、泰信債券增強收益、泰信發展主題股票、泰信債券周期回報、泰信中證200指數、泰信中小盤精選股票、泰信保本混合、泰信中證基本面400指數分級、泰信現代服務業股票基金、泰信鑫益定期開放債券共15只開放式基金及泰信樂利分級1號、泰信樂利3號、泰信樂利分級4號、泰信量化對沖分級1號、泰信財富分級6號、泰信財富分級7號、至尊阿爾法共7個資產管理計劃。

(二)注冊資本、股權結構

泰信基金管理有限公司注冊資本2 億元人民幣。其中,山東省國際信托有限公司出資9000 萬元,占公司總股本的45% 江蘇省投資管理有限責任公司出資6000 萬元,占公司總股本的30% 青島國信實業有限公司出資5000 萬元,占公司總股本的25%。

(三)主要人員情況

1、基金管理人董事、監事、及其他高級管理人員的基本情況

(1)董事會成員

王小林先生,董事長,碩士,高級經濟師歷任山東省國際信托投資公司證券管理總部副總經理,山東省高新技術投資有限公司總經理助理,山東魯信文化傳媒投資有限公司副總經理,山東省魯信投資控股集團有限公司辦公室主任,山東省國際信托有限公司黨委書記、總經理(擬任),中國銀監會國際部副主任(掛職) 現任山東省魯信投資控股集團有限公司副總經理。

李剛先生,副董事長,大學本科,高級經濟師曾任江蘇省計經委農經處副科長、科長、副處長,江蘇省農業投資公司副總經理,江蘇省投資管理有限責任公司農業投資部副經理、經理,江蘇省投資貿易公司總經理,江蘇省投資管理有限責任公司副總經理兼省國信資產管理集團有限公司計劃與投資部經理,江蘇省國信資產管理集團有限公司總經理助理兼計劃與投資部經理,江蘇省國信高科技創業投資有限公司董事長、總經理,江蘇省國信資產管理集團有限公司發展規劃部經理,江蘇省投資有限責任公司副總經理現任江蘇省投資有限責任公司總經理,兼江蘇國信集團財務有限公司董事,江蘇徐礦綜合利用發電有限公司副董事長,江蘇闕山發電有限公司副董事長,江蘇徐塘發電有限公司副董事長,江蘇射陽港發電有限公司副董事長,華能淮陰第二發電有限公司副董事長。

葛航先生,董事,總經理,上海銳懿資產管理有限公司執行董事,學士1989年7月加入山東省國際信托有限公司,曾任山東省國際信托有限公司租賃部高級業務經理、山東省國際信托有限公司自營業務部經理。

徐國君先生,董事,經濟學博士,教授、博士生導師曾任北京林業管理干部學院助教,青島大學副教授、教授,中國海洋大學教授、校長助理現任青島國信集團副總經理。

俞二牛先生,獨立董事,經濟法碩士曾任西藏軍區第二通信總站政治處主任,財政部人事教育司司長,中央匯金公司派任中國銀行董事、董事會薪酬委員會主席,中國投資有限責任公司干部,中國投資有限責任公司董事、人力資源部總監、黨委組織部部長、工會主席現任中央匯金公司派任光大銀行董事。

李惠珍女士,獨立董事,金融學大專,高級經濟師曾任中國人民銀行上海分行靜安區辦黨委書記、紀委書記,中國工商銀行上海市分行組織處副處長,交通銀行上海分行副行長,海通證券有限公司董事長、總經理,上海國際集團有限公司副總經理,上海國際信托投資公司總經理,上海國際集團有限公司顧問。

王川先生,獨立董事,經濟管理學大專,高級經濟師曾任山西省委政策研究室干部、省委辦公廳秘書,中國農業銀行辦公室秘書、綜合處副處長、人事教育部副主任、研究室副主任、信貸業務部主任、吉林分行行長兼黨組書記、黨組成員兼紀檢組組長、副行長兼黨組成員(黨委委員)、副行長兼黨委副書記,中國光大(集團)總公司副董事長、黨委副書記兼中國光大銀行副董事長、行長,中國中信集團公司副董事長、黨委委員、中信(金融)控股總裁。

(2)監事會成員

劉曉東先生,監事會主席,金融學學士,高級經濟師曾任中國工商銀行青島分行資金調度員、信貸員,青島國際信托投資公司科長、副處長,青島國信實業有限公司資產管理部經理,青島國信發展(集團)有限責任公司資產管理部部長。

張牧農先生,監事,工學碩士,高級經濟師曾任山東省國際信托投資公司投資部副經理、項目評審部副經理,青島華和國際租賃公司副總經理,法國巴黎魯新公司副總經理,山東省國際信托投資公司投資部副經理現任山東魯信投資控股公司投資管理部高級業務經理。

戴平先生,監事,大專文化,工程師曾任江蘇省投資公司科長,江蘇省計劃干部培訓中心辦公室副主任,中外合資東西方投資咨詢公司副總經理,江蘇省機電輕紡投資公司投資部經理,江蘇省投資管理公司工業部副經理,江蘇省投資管理有限責任公司綜合投資部副經理現任江蘇省投資管理有限責任公司綜合投資部總經理。

唐光杰先生,職工監事,碩士,工程師。2007年1月加入泰信基金管理有限公司,現任公司信息技術部總監、工會主席。

董山青先生,職工監事,工商管理碩士。曾任中國銀行上海分行對公業務業務經理2004年8月加入泰信基金管理有限公司,現任基金投資部總監助理、泰信保本混合基金經理。

周向光先生,職工監事,本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司,先后擔任綜合管理部副經理、北京辦事處主任、行政副總監兼理財顧問部業務副總監,現任董監事工作部主任、綜合管理部副總監。

(3)公司高級管理人員

王小林先生,董事長,碩士,高級經濟師歷任山東省國際信托投資公司證券管理總部副總經理,山東省高新技術投資有限公司總經理助理,山東魯信文化傳媒投資有限公司副總經理,山東省魯信投資控股集團有限公司辦公室主任,山東省國際信托有限公司黨委書記、總經理(擬任),中國銀監會國際部副主任(掛職) 現任山東省魯信投資控股集團有限公司副總經理。

葛航先生,董事,總經理,上海銳懿資產管理有限公司執行董事,學士1989年7月加入山東省國際信托有限公司,曾山東省國際信托有限公司任租賃部高級業務經理、山東省國際信托有限公司自營業務部經理。

吳勝光先生,督察長,碩士,高級經濟師曾任南京大學城市與資源系副主任、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部業務二部經理、信泰證券有限責任公司投資銀行部副總經理。

桑維英女士,副總經理兼董事會秘書,上海銳懿資產管理有限公司監事,碩士2002年10月加入泰信基金管理有限公司,經歷了公司的籌建及成立,歷任監察稽核部負責人兼營銷策劃部負責人、行政總監、第一屆及第二屆監事會職工監事、總經理助理。

韓波先生,副總經理,大學本科曾先后任山東國投上海證券部財務經理,魯信投資有限公司財務、投資管理部門經理。2002年10月加入泰信基金管理有限公司,經歷了公司的籌建及成立,歷任公司財務負責人、總經理助理。

2、基金經理

柳菁女士,工商管理碩士,證券從業經歷20年。曾任天同證券有限責任公司資產管理部交易員、研究員、投資經理。2005年加入泰信基金管理有限公司,先后任交易員、研究部高級研究員、泰信先行策略基金的基金經理助理。自2009年4月22日起任泰信藍籌精選股票型基金的基金經理。自2011年10月26日起兼任泰信中小盤精選股票基金的基金經理。現同時擔任研究部總監兼研究總監。

3、投資決策委員會成員名單

本基金采取集體投資決策制度,由分管投資的副總經理韓波先生擔任投資決策委員會主任,投資決策委員會成員如下:

葛航先生,董事,總經理,上海銳懿資產管理有限公司執行董事

韓波先生,副總經理

朱志權先生,基金投資部總監兼投資總監,泰信先行策略混合基金、泰信優勢增長混合基金基金經理

柳菁女士,研究部總監兼研究總監,泰信藍籌精選股票基金、泰信中小盤精選股票基金基金經理

梁劍先生,研究部副總監兼研究副總監

何俊春女士,基金投資部固定收益投資總監,泰信雙息雙利債券基金、泰信債券增強收益基金、泰信債券周期回報基金經理、泰信鑫益定期開放債券基金基金經理

另外,督察長、風險管理部負責人、監察稽核部負責人及相關基金經理列席會議。

4、上述人員之間均不存在近親屬關系。

三、基金托管人

名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)

住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

首次注冊登記日期:1983年10月31日

注冊資本:人民幣貳仟柒佰玖拾叁億陸仟肆佰陸拾萬陸仟叁佰叁拾元整

法定代表人:田國立

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24 號

托管業務部總經理:李愛華

托管部門信息披露聯系人:王永民

客服電話:95566

傳真:(010)66594942

四、相關服務機構

(一)基金份額發售機構

1、直銷機構

(1)泰信基金管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區浦東南路256號37層

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈36、37層

法定代表人:王小林

總經理:葛航

成立日期:2003年5月23日

電話:(021)20899188

傳真:(021)20899060

聯系人:郅齊

網址:www.ftfund.com

(2)泰信基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城區廣成街4號院1號樓305、306室

郵政編碼:100032

電話:(010)66215978

傳真:(010)66215968

聯系人:林潔

(3)泰信基金管理有限公司深圳分公司

地址:深圳市福田區深南大道與民田路交界西南新華保險大廈1310

郵政編碼:518000

電話:(0755)33988759

傳真:(0755)33988757

聯系人:史明偉

2、代銷機構

(1)中國工商銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號

法定代表人:姜建清

客服電話:95588

網址:www.icbc.com.cn

(2)中國銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人:田國立

傳真:010-66594942

客服電話:95566

網址:www.boc.cn

(3)交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號

法定代表人:胡懷邦

聯系人:曹榕

電話:021-58781234

傳真:021-58408483

客服電話:95559

網址:www.bankcomm.com

(4)中國農業銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號

法定代表人:蔣超良

傳真:010-85109219

客服電話:95599

網址:www.95599.cn

(5)中國光大銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

辦公地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

法定代表人:唐雙寧

聯系人:李偉

電話:010-68098778

傳真:010-68560661

客服電話:95595

網址:www.cebbank.com

(6)中信銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

法定代表人:常振明

聯系人:朱義明、方韡

傳真:010-65550827

客服電話:95558

網址:bank.ecitic.com

(7)北京銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層

辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號

法定代表人:閆冰竹

聯系人:謝小華

電話:010-66223587

傳真:010-66226045

客戶服務電話:95526

公司網站:www.bankofbeijing.com.cn

北京銀行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、長沙、南京、濟南、南昌的各營業網點接受辦理開戶和認購業務。

(8)金華銀行股份有限公司

注冊地址: 金華市金東區光南路668號

辦公地址:金華市金東區光南路668號

法定代表人: 徐雅清

聯系人:李颯

電話:0579-82178322

傳真:025-84544129

客服電話:400-7116668 0579-2178322

網址:www.jhccb.com

(9)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區商城路618 號

辦公地址:上海市銀城中路168 號上海銀行大廈29 層

法定代表人:萬建華

聯系人:芮敏祺

電話:021-38676666

傳真:021-38670666

客服電話:400-8888-666

網址:www.gtja.com

(10)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市東城區朝陽門內大街188號

法定代表人:王常青

聯系人:權唐

傳真:010-65182261

客服電話:400-8888-108

網址:www.csc108.com

(11)國信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

聯系人:齊曉燕

電話:0755-82130833

傳真:0755-82133302

客服電話:95536

網址:www.guosen.com.cn

(12)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45樓

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45樓

法定代表人:宮少林

聯系人:林生迎

電話:0755-82960223

傳真:0755-83734343

客服電話:95565

網址:www.newone.com.cn

(13)廣發證券股份有限公司

注冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)

辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、41和42樓

法定代表人:林治海

聯系人:黃嵐

客服電話:95575或致電各地營業網點

網址:www.gf.com.cn

(14)中信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈A層

辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈A層

法定代表人:王東明

聯系人:陳忠

電話:010-84588888

傳真:010-60838888

客服電話:95558

網址:www.cs.ecitic.com

(15)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳有安

聯系人:田薇

電話:010-66568888

傳真:010-66568536

客服電話:400-8888-888

網址:www.chinastock.com.cn

(16)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市淮海中路98 號

辦公地址:上海市廣東路689號海通證券大廈

法定代表人:王開國

聯系人:李笑鳴

電話:021-23219000

傳真:021-23219100

客服電話:95553

網址:www.htsec.com

(17)申銀萬國證券股份有限公司

注冊地址:上海市常熟路171號

辦公地址:上海市常熟路171號

法定代表人:丁國榮

聯系人:李清怡

電話:021-54033888

傳真:021-54038844

客服電話:95523或4008895523

網址:www.sywg.com

(18)安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層

法定代表人:牛冠興

聯系人:余江

電話:0755-82825551

傳真:0755-82558355

統一客服電話:4008-001-001

網址:www.essence.com.cn

(19)湘財證券有限責任公司

注冊地址:湖南省長沙市黃興中路63 號中山國際大廈12 樓

辦公地址:湖南省長沙市黃興中路63 號中山國際大廈12 樓

法定代表人:林俊波

聯系人:鐘康鶯

電話:021-68634518

傳真:021-68865680

客服電話:400-888-1551

網址:www.xcsc.com

(20)萬聯證券有限責任公司

注冊地址:廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層

辦公地址:廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層

法定代表人:張建軍

聯系人:羅創斌

電話:020-37865070

傳真:020-22373718-1013

客服電話:400-8888-133

網址:www.wlzq.com.cn

(21)民生證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室

法定代表人:岳獻春

聯系人:趙明

電話:010-85127622

傳真:010-85127917

客服電話:400-619-8888

網址:www.mszq.com

(22)渤海證券股份有限公司

注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

法定代表人:杜慶平

聯系人:王兆權

聯系電話:022-28451861

傳真:022-28451892

客戶服務電話: 400-6515-988

網址:www.bhzq.com

(23)華泰證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

法定代表人:吳萬善

聯系人:萬鳴

電話:025-83290979

傳真:025-84579763

客服電話:95597

網址: www.htsc.com.cn

(24)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路1508 號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508 號

法定代表人:徐浩明

聯系人:劉晨

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

客服電話:400-8888-788,10108998

網址:www.ebscn.com

(25)上海證券有限責任公司

注冊地址:上海市西藏中路336號

辦公地址:上海市西藏中路336號

法定代表人:郁忠民

聯系人:張瑾

電話:021-53519888

傳真:021-53519888

客服電話:021-962518 全國客服熱線4008918918

網址:www.962518.com

(26)新時代證券有限責任公司

注冊地址:北京市西城區金融大街1號A座8層

辦公地址:北京市西城區金融大街1號A座8層

法定代表人:馬金聲

聯系人:孫愷

電話:010-83561000

傳真:010-83561001

客服電話:4006989898

網址:www.xsdzq.cn

(27)平安證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓

辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓

法定代表人:楊宇翔

聯系人:周璐

電話:400-8866338

傳真:0755-82400862

客服電話:400-8816-168

網址:www.pingan.com

(28)華安證券有限責任公司

注冊地址:安徽省合肥市長江中路357號

辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號

法定代表人:李工

聯系人:甘霖

電話:0551-5161821

傳真:0551-5161672

客服電話:96518、400-809-6518

網址:www.hazq.com.cn

(29)財富證券有限責任公司

注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓

辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓

法定代表人:周暉

聯系人:郭磊

電話:0731-84403319

傳真:0731-84403439

客服電話:0731-84403350

網址:www.cfzq.com

(30)國都證券有限責任公司

注冊地址:北京東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層(100007)

法定代表人:常喆

聯系人:黃靜

電話:010-84183333

傳真:010-84183311

客服電話:400-818-8118

網址:www.guodu.com

(31)東海證券有限責任公司

注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19樓(213003)

辦公地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19樓(213003)

法定代表人:朱科敏

聯系人:李濤

電話:0519-88157761

傳真:0519-88157761

客服電話:021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-8888-588

網址:www.longone.com.cn

(32)齊魯證券有限公司

注冊地址:山東省濟南市經七路86號

辦公地址:山東省濟南市經七路86號

法定代表人:李瑋

聯系人:吳陽

電話:0531-68889155

傳真:0531-68889752

客服電話:95538或撥打各城市營業網點咨詢電話

網址:www.qlzq.com.cn

(33) 中信證券(山東)有限責任公司

注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓2001

辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層(266061)

法定代表人:楊寶林

聯系人:吳忠超

電話:0532-85022326

傳真:0532-85022605

客服電話:95548

網址:www.zxwt.com.cn

(34)中航證券有限責任公司

注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層

辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層

法定代表人:王宜四

聯系人:余雅娜

電話:0791-6768763

傳真:0791-6789414

客服電話:400-8866-567

網址:www.avicsec.com

(35)中國中投證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層

法定代表人:龍增來

聯系人:劉毅

電話:0755-82023442

傳真:0755-82026539

客服電話:400-600-8008

網址:www.china-invs.cn

(36)金元證券股份有限公司

注冊地址:海南省海口市南寶路36 號證券大廈4 層

辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心17層

法定代表人:陸濤

聯系人:金春

電話:0755-83025695

傳真:0755-83025625

客服電話:400-8888-228

網址:www.jyzq.cn

(37)西藏同信證券有限責任公司

注冊地址:拉薩市北京中路101號

辦公地址:上海市閘北區永和路118弄24號

法定代表人:賈紹君

聯系人:汪尚斌

電話:021-36537114

傳真:021-36538467

網址:www.xzsec.com

客戶服務電話:400-88111-77或撥打各城市營業網點咨詢電話

(38)宏源證券股份有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號

辦公地址:北京市西城區太平橋大街19號

法定代表人:馮戎

聯系人:李巍

電話:010-88085858

傳真:010-88085195

客服電話:400-800-0562

網址:www.hysec.com

(39)長城證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

法定代表人:黃耀華

聯系人:匡婷

電話:0755-83516289

傳真:0755-83515567

客服電話:0755-33680000、400-6666-888

網址:www.cgws.com

(40)愛建證券有限責任公司

注冊地址:上海市南京西路758號23樓

辦公地址:上海市南京西路758號20-25樓

法定代表人:郭林

聯系人:陳敏

電話:021-62171984

傳真:021-62878783

客服電話:021-63340678

網址:www.ajzq.com

(41)華寶證券有限責任公司

注冊地址:上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27層

辦公地址:上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27層

法定代表人:陳林

聯系人:陳康菲

電話:021-50122222

傳真:021-50122200

客服電話:400-820-9898

網址:www.cnhbstock.com

(42)中信證券(浙江)有限責任公司

注冊地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

法定代表人:沈強

電話:0571-85783750

傳真: 0571-85783771

聯系人:俞會亮

客戶熱線: 95548

網址: www.bigsun.com.cn

(43)華福證券有限責任公司

注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層

辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層

法定代表人:黃金琳

電話:0591-87383623

傳真: 0591-87383610

聯系人:張騰

客戶熱線:96326(福建省外請先撥0591)

網址:www.hfzq.com.cn

(44)長江證券股份有限公司

注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人:胡運釗

聯系人:李良

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

客戶服務熱線:95579或4008-888-999

網址:www.95579.com

(45)大通證券股份有限公司

注冊地址:大連市中山區人民路24號

辦公地址:大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈38-39層

法定代表人:張智河

電話: 0411-39673202

傳真:0411-39673219

聯系人:謝立軍

客戶服務電話: 4008-169-169

網址:www.daton.com.cn

(46)信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:唐靜

聯系電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客服電話:400-800-8899

公司網址:www.cindasc.com

(47)廣州證券有限責任公司

注冊地址:廣州市越秀區先烈中路69號東山廣場主樓17樓

辦公地址:廣州市越秀區先烈中路69號東山廣場主樓17樓

法定代表人:吳志明

聯系人:吳志明

電話:020-87322668

傳真:020-87325036

客服電話:020-961303

網址:www.gzs.com.cn

(48)五礦證券有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公室47層01單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心47-49樓

法定代表人:高竹

客服電話:40018-40028

網址:www.wkzq.com.cn

(49)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人:張躍偉

客服電話:400-089-1289

網址:www.erichfund.com

(50)杭州數米基金銷售有限公司

辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

法定代表人:陳柏青

客服電話:4000-766-123

網址: market.fund123.cn

(51)深圳眾祿基金銷售有限公司

辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈254樓I、J單元

法定代表人:薛峰

客服電話:4006-788-887

網址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(52)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801

法定代表人:汪靜波

客服電話:400-821-5399

網址:www.noah-fund.com

(53)上海天天基金銷售有限公司

辦公地址:上海市徐匯區龍田路(近田東路)195號3C幢9樓

法定代表人:其實

客服電話:400-1818-188

網址:www.1234567.com.cn

(54)和訊信息科技有限公司

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

客服電話:400-920-0022

網址:licaike.hexun.com

(55)嘉實財富管理有限公司

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期4606-10單元

法定代表人:趙學軍

聯系人:景琪

客服電話:400-021-8850

網址:www.harvestwm.cn

(56)中山證券有限責任公司

辦公地址:深圳市福田區益田路6009號新世界中心29層

法定代表人:黃揚錄

客服電話:4001022011

網址:www.zszq.com.cn

(二)注冊登記機構

名稱:泰信基金管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區浦東南路256號37層

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈36、37層

法定代表人:王小林

總經理:葛航

成立日期:2003年5月23日

電話:021-20899188

傳真:021-20899008

聯系人:韓波

網址:www.ftfund.com

(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海源泰律師事務所

地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責人:廖海

電話:(021)51150298

傳真:(021)51150398

經辦律師:梁麗金、劉佳

聯系人:劉佳

(四)審計基金財產的會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所有限公司

住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈1604-1608室

辦公地址:上海市盧灣區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓

法定代表人:楊紹信

聯系電話:021-23238888

傳真:021-23238800

經辦注冊會計師:單峰、傅琛慧

五、基金的名稱

基金名稱:泰信中小盤精選股票型證券投資基金

基金簡稱:泰信中小盤精選股票

六、基金的類型

契約型開放式

七、基金的投資方向

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法公開發行上市的各類股票(包括中小板、創業板和其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但需符合中國證監會的相關規定)。

本基金將基金資產的60%-95%投資于股票,現金或到期日在1年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,債券、權證及其他金融工具的投資比例依照法律法規和監管機構的規定執行。本基金投資于中小盤股票的比例不低于股票投資資產的80%。

此外,如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

八、基金的投資目標

本基金通過投資具有高成長潛力的中小盤股票,追求基金資產的長期穩定增值。在嚴控風險的前提下,力爭獲取超越業績基準的穩健收益。

九、基金的投資策略

本基金將結合“自上而下”的資產配置策略和“自下而上”的個股精選策略,重點投資于萌芽期和成長期行業中具有持續成長潛力以及未來成長空間廣闊的中小型上市公司,同時考慮組合品種的估值風險和大類資產的系統風險,通過品種和倉位的動態調整降低資產的波動風險。

圖泰信中小盤精選證券投資基金投資策略示意圖

■

資料來源:泰信基金

1、大類資產配置策略

本基金管理人通過自己開發的分析工具和模型來綜合分析和動態跟蹤影響各大類資產風險收益的因素,制定股票、債券和貨幣市場工具等大類資產的配置比例、調整原則和調整范圍。主要的分析工具和模型包括基本面周期指數模型和均值反轉模型等。

(1)基本面周期指數模型。我們參照國外的投資時鐘模型,運用經濟周期理論,對中國近十多年的經濟周期進行了更為細致的劃分和研究,從周期觀點出發,構建基于不同周期階段的基本面周期指數模型,同時根據周期不斷重復運轉的原理,應用周期時空映射方法,對基本面指數進行外推預測,從而起到對資本市場未來走勢預判的實際效用。根據對我國經濟周期的經驗研究結果我們將經濟周期劃分為四個大階段和六個子階段(具體劃分標準見下表)。本基金在投資時間中將參考模型的預測結果,優化資產配置。

表經濟周期和資產配置

■

資料來源:泰信基金

(2)均值反轉模型。實證研究發現我國證券市場存在顯著的均值反轉的現象,基于此我們開發了A股市市場的均值反轉模型,根據A股市場的估值指標(PE和PB)的周期特征來判斷市場的機會和風險。另外,利用“均值反轉”的基本思想,對A股市場各行業的相對估值指標(如行業PB/市場PB,行業PE/市場PE,或稱為行業估值溢/折價)進行統計,并以此作為尋找相對收益機會的依據。當某些行業的相對估值水平較過往歷史已接近或達到極值狀態(最高或最低),往往存在“價值回歸”型的投資機會對于那些估值水平處于相對高位,而基本面或政策預期又可能出現不利變化的行業,則應及時回避風險。

通過運用上述的工具和模型,研究部的策略小組將提供資產配置的建議,提交公司投資決策委員會討論通過后交由基金經理執行。

2、股票投資策略

(1)中小盤股票的定義

基金管理人每半年末將對中國A 股市場中的股票按流通市值從小到大排序并相加,累計流通市值達到A 股總流通市值2/3的這部分股票稱為中小盤股票。在此期間對于未被納入最近一次排序范圍的股票(如新股、恢復上市股票等),如果其流通市值(對未上市新股而言為本基金管理人預計的流通市值)可滿足以上標準,也稱為中小盤股票。

一般情況下,上述所稱的流通市值指的是在國內證券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盤價。如果排序時股票暫停交易或停牌等原因造成計算修正的,本基金將根據市場情況,取停牌前收盤價或最能體現投資者利益最大化原則的公允價值計算流通市值。當權威的證券數據服務機構能夠提供可供投資者在公開股票市場上買賣的自由流通股本數據時,本基金管理人可采取自由流通股本乘以收盤價計算流通市值。

基金因所持有股票價格的相對變化而導致中小盤股票投資比例低于基金合同規定的范圍,本基金管理人將根據市場情況,本著投資者利益最大化的原則,適時予以調整,最長不超過3個月。如果今后市場中出現更科學合理的中小盤股票界定及流通市值計算方式,本基金將予以相應調整,并提前公告變更后具體的計算方法。

(2)行業配置策略

行業特征從很大程度上決定了行業中上市公司的基本屬性,在經濟發展的不同階段、不同的政策環境及市場環境下,各個行業的景氣狀態將有很大的區別,基金的行業配置對基金收益具備重要影響。本基金將采用自上而下的行業分析方法首先從行業層面進行篩選。

本基金的行業配置從定性分析和定量分析兩個角度進行考察,依據行業周期輪動特征以及行業相對投資價值評估結果,精選行業景氣度趨于改善或者長期增長前景看好且具有良好投資價值的行業進行重點配置。

① 定性分析方面,以宏觀經濟運行和經濟景氣周期監測為基礎,結合對我國行業周期輪動特征的考察,從經濟周期因素、行業發展政策因素、產業結構變化趨勢因素以及行業自身景氣周期因素等多個指標把握不同行業的景氣度變化情況和業績增長趨勢。重點關注行業景氣度趨于改善或者長期增長前景良好的優勢行業。

② 定量分析方面,主要依據行業相對估值水平(行業估值/市場估值)、行業相對利潤增長率(行業利潤增長率/市場利潤增長率)、行業PEG(行業估值/行業利潤增長率)三項指標進行篩選,上述三項指標的數值均大于1的行業將是本基金的投資重點。

中小企業由于經營策略靈活,專注細分市場,將充分受益于國家對新興產業的發展扶持和對經濟增長結構的調整。在行業精選過程中,本基金在投資中,將重點關注具備以下優勢的中小盤上市公司:

① 在新興產業中的領軍企業

新興產業通常企業規模相對較小,而中小盤股票也主要來自于新興產業。新興產業是指在原來的粗放的經濟發展方式轉變成為科學的可持續的發展方式過程中受益和誕生的新行業和新企業,其中蘊含了豐富的投資機會。本基金將緊密跟蹤產業發展趨勢,通過研究產業政策、結構和周期的變化,分析并預測新興產業各子行業的基本面,同時考慮行業估值與輪動等因素,精選新興行業的優質投資標的。

② 在傳統產業轉型中處于領先地位的企業

產業結構的調整和增長方式的轉變,是一個提高自主創新能力、整合各類資源,促使傳統產業向集約化、規模化、節能化發展的過程也是運用新科學、新技術和新的經營模式使原有企業蛻變升華的過程。傳統產業的成功轉型能夠提高社會資源配置的效率,促進國民經濟協調持續的發展。本基金將關注產業結構調整的趨勢和推動力,精選在傳統產業轉型中處于優勢地位的優質投資標的。

(2)中小盤股票的投資

本基金將綜合定性分析與定量分析手段,運用“泰信中小盤精選模型”,在對公司競爭優勢、成長性和經營健康性進行盡職調研的基礎上結合估值分析,精選中小盤優質個股,構建優化的股票投資組合。

① 公司競爭優勢分析

由于中小市值上市公司所處市場的總體規模、自身的業務規模、投融資能力等因素有所限制的原因,對其公司基本面進行分析時,不僅需衡量當前及過往狀況,更需著眼于未來,衡量其核心競爭力在企業未來成長過程中所帶來的投資機會。

本基金將運用“泰信中小盤精選模型”對公司的競爭優勢進行綜合評分,模型對企業的競爭優勢主要從四個方面進行考量:技術、管理、資源和政策。在具體的運用“泰信中小盤精選模型”的過程中,公司投研人員尤其注重定性指標所體現出的公司成長的持續性,模型四個方面的考察要點主要如下:

技術:包括核心技術的領先程度、持續的技術創新能力、專利等核心優勢的排他性等優勢

管理:公司是否具有良好的治理結構、管理層是否具有良好的管理經驗和能力、是否制定了合適的薪酬計劃等。

資源:包括公司所擁有的排他性的有形資產和無形資產、在供應鏈中所具備的議價能力等

政策:公司所處產業及所生產的產品是否符合政府產業政策導向、是否享受政府稅收和補貼優惠、是否獲得政策支持等

雖然競爭優勢分析不能如財務指標那樣進行定量計算,但是我們會對同行業的公司的以上四方面進行排序打分,然后將上述四項的得分進行加權綜合,其中,技術、管理、資源、政策的權重分別為40%、30%、20%、10%。

一般來說,企業的可持續增長是指在可預見的5年以上盈利的持續增長,通常這種成長應該明顯高于行業的平均增長水平和國民經濟的增長速度。我們重視企業可持續的源泉,是否具有可持續和可復制的經營模式等。如果企業的可持續增長是來源于其不斷進步的技術優勢、可復制的經營策略、可持續的自身比較優勢,那么我們認為這種增長將維持很長的時間,也是我們投資的重點。從以上各種競爭優勢的權重可以看出,我們特別重視企業管理者包括全體員工通過主觀能動性創造出來的研發和管理優勢,這是決定企業核心競爭力和可持續成長的根本因素和長期因素。

② 成長性和經營健康性分析

本基金的綜合成長性指標主要包括主營業務收入增長率和凈利潤增長率。在考慮成長性時,本基金并不僅考慮公司過去的成長性,更通過上市公司當前和過往的數據發掘其未來的成長性。主營業務收入增長率是企業成長性最重要的判斷指標,較高的主營業務收入增長率隱含的是企業市場份額的擴大、未來盈利潛力的提高、盈利穩定性的增強而凈利潤增長率則反映了公司的盈利能力和盈利增長情況,是衡量上市公司經營效益的重要指標。

本基金的經營健康性指標包括凈資產收益率、資產負債率、總資產周轉率、主營業務利潤率。通過關注經營健康性指標,分析公司資產負債結構以及資產流動性狀況,合理的負債結構和良好的流動性狀況隱含的是公司未來進行擴大規模的能力、獲取融資規模及降低融資成本的能力、抵御市場風險的能力,這些能力往往能夠改變競爭格局,并為公司業績的增長創造有利的環境。

③ 盡職調研

本基金的盡職調研評估系統主要通過實地調研和第三方佐證的信息來評估上市公司在公司治理、信息披露、運營管理、競爭力、誠信守法、風險管理等方面的能力和可信性。本基金將運用本公司開發的“上市公司調查四十問”方法,對股票組合的候選公司在資信、誠信、競爭力、意外風險等四大方面進行綜合打分,以選出優質的成長型公司,盡最大努力為基金份額持有人增加財富。

④ 估值分析

本基金的股票估值分析在傳統定價分析的基礎之上,對備選的中小盤股票價值進行動態評估,判斷其合理區間,挑選出被市場低估的公司。

本基金的股票估值分析的內容主要包括:

A 估值模型包括: PEG、PE、PB、DCF等。

B 成長型公司的競爭性溢價:按照成熟市場上持續成長型公司的合理溢價水平,對公司股票賦予合理的溢價。

C結合基本面分析、估值分析及市場整體估值水平,判斷股票價格的合理區間及價格走勢,篩選出市場價格低估或合理的上市公司股票。

3、債券投資策略

在本基金的債券投資過程中,本基金管理人將充分發揮在研究能力方面的優勢,采取積極主動的投資管理,以中長期利率趨勢分析為基礎,結合中長期的經濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析,實施積極的債券投資組合管理,以獲取較高的債券組合投資收益。通過確定債券組合久期、確定債券組合期限結構配置和挑選個券等三個步驟構建債券組合,盡可能地控制風險,提高基金投資收益。

4、權證投資策略

本基金權證投資的原則主要為有利于基金資產增值,有利于加強基金風險控制。本基金在權證投資中以對應的標的證券的基本面為基礎,結合權證定價模型、市場供求關系、交易制度設計等多種因素對權證進行定價,主要運用的投資策略為:杠桿交易策略、對沖保底組合投資策略、保底套利組合投資策略、買入跨式投資策略、Delta對沖策略等。

十、基金的業績比較基準

本基金業績比較基準為:中證700指數收益率×80%+中證全債指數收益率×20%。

我們認為選擇該業績比較基準能夠真實反映本基金長期動態的資產配置目標和風險收益特征。

本基金采用該業績比較基準,主要基于以下考慮:

1、中證700指數是中證指數有限公司以滬深300指數為基礎編制的系列規模指數之一, 全稱為中證中小盤700指數(中CSI Small&Midcap 700 index),上海行情代碼為000907,深圳行情代碼為399907。其成分股由代表中盤特征的中證200指數的成分股和代表小盤特征的中證500指數的成分股共同構成,中證700指數編制合理、透明,運用廣泛,能夠綜合反映滬深證券市場內中小市值公司的整體狀況,對中國A股中小盤市場具有較強的代表性和權威性。

2、中證全債指數以銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券及企業債券為樣本,是綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數,具有良好的債券市場代表性,運用較為廣泛。

如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。

十一、基金的風險收益特征

本基金主要通過發掘具有高成長潛力的中小盤股票實現基金資產增值,屬于較高風險、較高預期收益的基金品種,理論上預期風險和收益水平高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。

十二、基金的投資組合報告(未經審計)

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同已于2014年10月29日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

1、截至2014年9月30日基金資產組合情況

■

2、截至2014年9月30日按行業分類的股票投資組合

■

3、截至2014年9月30日按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

■

4、截至2014年9月30日按債券品種分類的債券投資組合

報告期末本基金未持有債券。

5、截至2014年9月30日按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

報告期末本基金未持有債券。

6、截至2014年9月30日按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

報告期末本基金未持有資產支持證券。

7、截至2014年9月30日按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

報告期末本基金未持有權證。

8、截至2014年9月30日本基金投資的股指期貨交易情況說明

報告期末本基金未投資股指期貨。

9、截至2014年9月30日本基金投資的國債期貨交易情況說明

報告期末本基金未投資國債期貨。

10、投資組合報告附注

10.1 報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。

10.2 報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規定備選股票庫之外的股票。

10.3 其他資產構成

■

10.4 截至2014年9月30日持有的處于轉股期的可轉換債券明細

報告期末本基金未持有的處于轉股期的可轉換債券。

10.5 截至2014年9月30日前十名股票中存在流通受限情況的說明

報告期末本基金投資前十名股票中不存在流通受限情況。

10.6本報告涉及合計數相關比例的,均以合計數除以相關數據計算,而不是對不同比例進行合計。

十三、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

(一)本基金合同生效日為2011年10月26日。基金合同生效以來(截至2014年9月30日)的投資業績與同期基準的比較如下表所示:

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(二)自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況,及與同期業績比較基準的變動進行比較:

(2011年10月26日至2014年9月30日)

■

注:1、本基金基金合同于2011年10月26日正式生效。

2、本基金的建倉期為六個月。建倉期滿,本基金將基金資產的60%-95%投資于股票,現金或到期日在1年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,債券、權證及其他金融工具的投資比例依照法律法規和監管機構的規定執行。本基金投資于中小盤股票的比例不低于股票投資資產的80%。

十四、費用概覽

(一)與基金運作有關的費用

1、基金費用的種類

(1)基金管理人的管理費

(2)基金托管人的托管費

(3)基金銷售服務費

(4)基金合同生效后的信息披露費用

(5)基金份額持有人大會費用

(6)基金合同生效后的會計師費和律師費

(7)基金的證券交易費用

(8)銀行匯劃費用

(9)按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。

2、基金費用的費率、計提方法、計提標準和支付方式

(1)基金管理費

在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%的年費率計提。

管理費的計算方法如下:

H=E×年管理費率÷當年天數

H 為每日應計提的基金管理費

E 為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

2、基金托管人的基金托管費

在通常情況下,基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。

托管費的計算方法如下:

H=E×年托管費率÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費

E 為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。

3、本部分第(一)條第3 至第8項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定,列入當期基金費用。

本條第(一)款約定以外的其他費用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。

基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費,無須召開基金份額持有人大會。

(二)與基金銷售有關的費用

1、申購費

本基金的申購費用按照《銷售費用管理規定》收取,本基金基金份額采用前端收費模式收取基金申購費用。在申購時收取的申購費稱為前端申購費。費率按申購金額遞減,申購費率具體如下表所示:

■

2、贖回費

本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費率具體如下表所示:

■

本基金收取的贖回費中不低于25%的部分歸入基金財產,其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。

3、基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告。

十五、對招募說明書更新部分的說明

本更新招募說明書依據《基金法》、《基金運作辦法》、《基金銷售辦法》、《信息披露辦法》、《內容與格式準則第5號<基金招募說明書的內容與格式>》、《泰信中小盤精選股票型證券投資基金基金合同》以及其它有關法律法規的要求,結合本基金近半年的投資運作情況,對2014年5月30日公告的《泰信中小盤精選股票型證券投資基金招募說明書》的內容進行了必要的補充和更新。

具體情況說明如下:

1、在“重要提示”中明確了本次更新招募說明書更新內容的截止日期及有關財務數據的截止日期。

2、“三、基金管理人”部分:

(1)在“(一)基金管理人概況”部分,對公司正式員工人數及公司旗下產品情況進行了更新。

(2)在“(三)主要人員情況”部分,對公司董事會、監事會成員人員變動情況及相關任職信息進行了更新對公司高管、投委會成員變動情況進行了更新。

3、在“四、基金托管人”部分,對基金托管人的主要業務經營等情況進行了更新。

4、在“五、相關服務機構”部分,對本基金代銷機構的相關信息進行了更新。

5、在“七、基金的轉換、非交易過戶及轉托管”部分,在“(一)基金的轉換”中補充了截止2014年10月26日,泰信中小盤精選股票基金與本公司旗下其他基金之間的可轉換情況在“(三)定期定額投資計劃”更新可辦理本基金定期定額投資的銷售機構名單。

6、在“八、基金的投資”部分,根據本基金2014年第3季度報告的相關內容,補充了“(十)基金投資組合報告”的內容。

7、 在“九、基金的業績”部分,列示了本基金自合同生效以來的投資業績,該部分內容均按規定格式要求編制,并經基金托管人復核。

8、在“二十一、其他應披露事項”,匯總了本報告期內已經披露的與本基金有關的重要公告信息。

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