兩融受罰券商昨起執(zhí)行處罰措施

證券時報記者梁雪

在證監(jiān)會兩融檢查中受罰的三家龍頭券商正陸續(xù)提出整改措施。其中，中信證券18日公布了四方面整改措施，海通證券也于昨日晚間公布了相應(yīng)整改措施。

證券時報記者走訪上述公司旗下營業(yè)部時發(fā)現(xiàn)，相關(guān)營業(yè)部已經(jīng)開始嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。

海通證券三措施整改

根據(jù)證監(jiān)會日前通報，海通證券因存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，受到暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，公司存在為少數(shù)融資融券6個月到期并提出逾期負(fù)債暫緩平倉申請的客戶，在維持擔(dān)保比例處于150％以上的前提下暫緩平倉的行為，這部分客戶數(shù)占公司融資融券交易的總客戶數(shù)不到1%。

海通證券今日公告稱，公司已采取了以下整改措施：一是暫停新開立客戶信用賬戶3個月；二是不允許有任何新合約逾期，合約到期前將按合同規(guī)定提醒客戶及時了結(jié)合約，到期未了結(jié)將會執(zhí)行強制平倉；三是按監(jiān)管要求限定期限內(nèi)完成違規(guī)逾期合約的清理；四是認(rèn)真整改融資融券業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營。

經(jīng)初步測算，暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月，對海通證券融資融券業(yè)務(wù)收入的直接影響不足1000萬元，對公司整體經(jīng)營業(yè)績不構(gòu)成重大影響。公司高度重視融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理，針對存在的題，公司將認(rèn)真整改，全面梳理現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度，嚴(yán)格按照相關(guān)的法律法規(guī)開展業(yè)務(wù)。

昨起暫停新開戶

證券時報記者昨日走訪國泰君安和海通證券上海轄區(qū)營業(yè)部時發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部工作人員對有新開兩融信用賬戶需求的客戶均明確告知：“營業(yè)部已收到總公司通知，自1月19日起，營業(yè)部將不再受理新開通兩融信用賬戶業(yè)務(wù)。”

據(jù)介紹，對于新開立信用賬戶，從申請到接到營業(yè)部回訪電話，通常需要兩周時間。一些在近兩周內(nèi)向營業(yè)部提交信用賬戶開戶申請的客戶，則非常擔(dān)憂自己的申請受到影響。營業(yè)部相關(guān)工作人員就此答復(fù)稱，此前兩周內(nèi)向營業(yè)部提交開戶申請，且暫未收到開戶成功信息的客戶，將需要從昨日起等待3個月時間。

國泰君安上海陸家嘴東路證券營業(yè)部和海通證券乳山路營業(yè)部工作人員表示，近期向營業(yè)部提出兩融信用賬戶開通申請的客戶，如果截至昨日仍未收到回訪電話，基本為申請不成功。

目前大多數(shù)券商已自主提升兩融門檻，除上述三券商外，其他多家券商昨日起也已將兩融門檻提升至50萬元。此外還有部分券商兩融門檻提升尚在走流程，有望本周內(nèi)落地。

深圳某大型券商人士表示，“中小券商每月新開兩融賬戶至少達(dá)千戶，大型券商更是多達(dá)三四千戶。本周內(nèi)如果多數(shù)券商兩融門檻均提升至50萬元，將導(dǎo)致新開戶數(shù)減少50%以上。”