兩融受罰券商昨起執行處罰措施

證券時報記者梁雪

在證監會兩融檢查中受罰的三家龍頭券商正陸續提出整改措施。其中，中信證券18日公布了四方面整改措施，海通證券也于昨日晚間公布了相應整改措施。

證券時報記者走訪上述公司旗下營業部時發現，相關營業部已經開始嚴格執行相關規定。

海通證券三措施整改

根據證監會日前通報，海通證券因存在違規為到期融資融券合約展期問題，受到暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。經查，公司存在為少數融資融券6個月到期并提出逾期負債暫緩平倉申請的客戶，在維持擔保比例處于150％以上的前提下暫緩平倉的行為，這部分客戶數占公司融資融券交易的總客戶數不到1%。

海通證券今日公告稱，公司已采取了以下整改措施：一是暫停新開立客戶信用賬戶3個月；二是不允許有任何新合約逾期，合約到期前將按合同規定提醒客戶及時了結合約，到期未了結將會執行強制平倉；三是按監管要求限定期限內完成違規逾期合約的清理；四是認真整改融資融券業務，確保業務的合規經營。

經初步測算，暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月，對海通證券融資融券業務收入的直接影響不足1000萬元，對公司整體經營業績不構成重大影響。公司高度重視融資融券業務的合規經營和風險管理，針對存在的題，公司將認真整改，全面梳理現有業務流程和規章制度，嚴格按照相關的法律法規開展業務。

昨起暫停新開戶

證券時報記者昨日走訪國泰君安和海通證券上海轄區營業部時發現，轄區內營業部工作人員對有新開兩融信用賬戶需求的客戶均明確告知：“營業部已收到總公司通知，自1月19日起，營業部將不再受理新開通兩融信用賬戶業務。”

據介紹，對于新開立信用賬戶，從申請到接到營業部回訪電話，通常需要兩周時間。一些在近兩周內向營業部提交信用賬戶開戶申請的客戶，則非常擔憂自己的申請受到影響。營業部相關工作人員就此答復稱，此前兩周內向營業部提交開戶申請，且暫未收到開戶成功信息的客戶，將需要從昨日起等待3個月時間。

國泰君安上海陸家嘴東路證券營業部和海通證券乳山路營業部工作人員表示，近期向營業部提出兩融信用賬戶開通申請的客戶，如果截至昨日仍未收到回訪電話，基本為申請不成功。

目前大多數券商已自主提升兩融門檻，除上述三券商外，其他多家券商昨日起也已將兩融門檻提升至50萬元。此外還有部分券商兩融門檻提升尚在走流程，有望本周內落地。

深圳某大型券商人士表示，“中小券商每月新開兩融賬戶至少達千戶，大型券商更是多達三四千戶。本周內如果多數券商兩融門檻均提升至50萬元，將導致新開戶數減少50%以上。”