美律師所調查阿里假貨事件或引發集體訴訟

2015年01月30日 07:58
來源：鳳凰財經作者：Chloe

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（鳳凰財經紐約特約記者Chloe）1月29日，阿里巴巴在美股價盤前重挫8% ，盤中跌幅一度擴大至11%，股價跌破90美元，市值蒸發逾百億美元，兩天內市值蒸發超過300億美元。過去的一周時間里，阿里巴巴陷入與進行市場監管的工商總局的爭論漩渦中，這也已引發美國律師事務所的關注。

紐約當地時間29日，美國股東權益律師事務所Pomerantz LLP宣布對阿里巴巴涉嫌信息披露不充分展開調查，并稱該項調查將針對阿里巴巴及其部份管理人員或董事，考察其是否存在違反美國證券法的行為。Pomerantz LLP質疑阿里巴巴是否和某些官員或董事違反了美國1934年證券交易法中的10(b)和20(a)部分。之后，又有The Rosen Law Firm、Howard G. Smith和Holzer & Holzer，以及Bronstein, Gewirtz & Grossman四家律所跟進調查。

美國1934年證券交易法Section 10(b)規定的條款指：“對重大事實作不實陳述，或隱匿某些重大事實之陳述，以致在當時實際情形下產生引人誤導之效果。”

記者試圖聯系Pomerantz事務所負責解答阿里巴巴投資者問題的律師Robert先生，但他的電話留言一直提示“在會議當中，無人接聽”。

據了解，美國股東權益律師事務所Pomerantz LLP在紐約、芝加哥、圣迭哥和佛羅里達州均設有辦公室，在公司、證券和領域反壟斷訴訟領域享有盛譽。就在2013年，該事務所曾對蘭亭集勢(Nasdaq:LITB)及其部分高管發起集體訴訟。并發布與今天相似的公告稱：如果投資者曾在一段時間內買入蘭亭集勢股票，那么可以向法庭申請成為本案的主要原告。通過郵件進行咨詢并注明買入的股份數量。

據了解，在美國法律中，所謂集體訴訟(Class Action)，是指在眾多投資者的利益受到侵害時，通過一定的組織形式，代表多數投資者對上市公司、證券公司或者其他涉案機構及其主要違規高管人員提起民事賠償訴訟的法律機制。

“阿里巴巴被指對消費者或投資者存在欺騙行為，是否構成法律上認定，還需要看進一步的發展。”美國德匯律師事務所出庭業務部的高級顧問律師Geoffrey Sant接受采訪時表示，“中國在美上市的公司需遵守美國當地法律。在考慮國際投資者的利益時，應加強與美國律師方面的溝通，確保正規操作。”

阿里巴巴的“內憂”與“外患”

美國東部時間1月29日，摩根士丹利今日發布投資報告，維持阿里巴巴股票(NYSE:BABA)“增持”評級。另一方面，援引《路透社》消息，阿里巴巴集團控股（BABA.N）公布的公司12月當季營收增長40%至42.2億美元，低于湯森路透分析師平均預估的44.5億美元，顯示該公司的高速增長放緩。

由于公布的財報數據低于預期，阿里巴巴股價開盤后持續下跌頹勢，跌幅一度擴大至11%，股價跌至87.41美元，兩天內市值蒸發超過300億美元。截止美國股市29日當天收盤，阿里巴巴股價(NYSE:BABA)下跌8.78％。而就在28日當天，阿里巴巴股價開盤后不到5分鐘即大跌逾3%，一度跌破100美元大關至99.07美元，對應人民幣縮水額逾600億元，馬云身家隨之縮水至195億美元左右。

BABA股價暴跌的第二個因素來自于業績。對此，總部位于紐約的全球最大投資管理公司貝萊德的一位股票分析師告訴記者：“BABA沒有延續上一季度出色的營收表現，2014年最后一季度的營收未能達到華爾街的預期值，但值得注意的是其總營收同比還是保持了40%的增長率。雖然BABA每股收益數據達標，但按照美國會計標準計算的凈利潤卻同比下滑了28%。除此之外，BABA財報還顯示，2014年全年BABA中國零售平臺實現商品成交總額2.3萬億元人民幣，繼續成為全球最大的在線和移動電子商務公司，承載了超過8%中國全社會消費品零售總額。”

雅虎放棄阿里巴巴持股，另設新公司“SpinCo”接手

促成BABA股價跳水的第三宗罪來自于大股東雅虎(YHOO)。雅虎執行長Marissa Mayer昨天在財報會議上表示，雅虎將剝離其在BABA所持的剩余15%股份，這讓雅虎節省數十億美元的美國稅收。有分析師表示，BABA可能會尋求回購YHOO持有價值400億美元的股份，以避免新成立的“剝離后公司”(SpinCo)在市場上可能擾亂BABA股價。這項交易將于今年第4季度完成。

蔡崇信：支持打假但要公平公正

針對國內外媒體的報道，阿里巴巴方面在回應上做出了相當大的努力。首先，公司執行副主席蔡崇信隔空喊話，并展示了阿里巴巴在過去網絡打假的成果。就2014年，阿里巴巴協助執法部門共破獲各類侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品案件超過1000起；18個犯罪集團、近400嫌疑人遭逮捕；同時關閉了200個涉及制造及售賣假冒偽劣商品的店鋪、工廠以及倉庫。

蔡崇信稱，在白皮書被發布在工商總局網站上之前，阿里巴巴從來沒有見過這份報告。上述指控是基于工商總局和阿里巴巴在7月份的談話做出的，即阿里巴巴進行美國首次公開募股(IPO)的兩個月前。工商總局稱，沒有當即公布談話細節是為了不影響阿里巴巴的IPO。

蔡崇信在周四的電話會議中稱，他想講清楚一點，阿里巴巴從來沒有要求工商總局推遲公布任何報告。

他認為，無論是在線還是線下，假貨和知識產權保護等問題都是在當今這個日益增長的經濟環境當中所產生的許多問題之一。“對于我們平臺上的假貨，我們始終采取的是零容忍的態度，因為我們平臺的健康和完整取決于消費者的信任。”

馬云打太極不懼“四面楚歌”

假貨曾一度是橫在阿里巴巴赴美上市路上的最大障礙，要想持續獲得美國市場的承認和尊重，避免成為做空者的獵物，阿里巴巴對打假必須有姿態，而37%的正品率，顯然超出了可容忍的安全范疇。任何公司涉及到上市，問題就復雜了。敏感時刻，馬云又耍出了他的太極功夫。他在1月28日表態：“假貨不是淘寶造成的。但淘寶注定要背負這種委屈。淘寶只能認下它，解決它。”

螞蟻金服向政府申請“刷臉”服務分分鐘遠程開戶

作為美股歷史最大IPO，阿里巴巴(BABA)自上市以來的四個月，IPO回報率超過30%，盡管在本交易日，BABA股價似乎走下神壇，但其多項業務的發展一直沒有停歇。阿里巴巴集團旗下金融分支機構螞蟻金服正在申請接入中國公安部的數據庫，一旦申請獲批，那么用戶可以通過在線“刷臉”開設銀行賬號，無需親自到銀行網點辦理開戶業務。（鳳凰財經紐約特約記者Chloe）