中信證券萬家基金雙陷調(diào)查門

2013年04月17日 07:24
來源：北京商報(bào) 作者：宋婭

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北京商報(bào)訊(記者 宋婭)一日之內(nèi)，中信證券和萬家基金兩家機(jī)構(gòu)固定收益部各自的當(dāng)家明星同時(shí)被傳出遭到公安機(jī)關(guān)的調(diào)查，遭調(diào)查的原因很可能都是因?yàn)樯嫦舆`規(guī)進(jìn)行債券代持。而有跡象表明，本案中尤其是中信證券楊輝的被查，很可能將牽出金融市場(chǎng)一系列的大案。

陷入此次調(diào)查風(fēng)波的兩人分別是固定收益投資總監(jiān)鄒昱和中信證券固定收益部執(zhí)行總經(jīng)理?xiàng)钶x，這兩人都是萬家基金和中信證券各自固定收益部的當(dāng)家明星負(fù)責(zé)人。在相關(guān)傳言曝光后，萬家基金和中信證券均對(duì)外承認(rèn)了鄒昱和楊輝被調(diào)查的事實(shí)，不過對(duì)于具體被調(diào)查的原因，兩家機(jī)構(gòu)都諱莫如深，并且口調(diào)一致地對(duì)外表示：兩人被調(diào)查的原因均是個(gè)人原因，與公司無關(guān)。

頗具玩味的是，公開資料顯示，楊輝還是2011年度全國金融青年五四獎(jiǎng)?wù)芦@得者。北京商報(bào)記者從某國有銀行上海方面人士和中信證券相關(guān)內(nèi)部人士處等多方了解到，楊輝早在一個(gè)月前就已經(jīng)被帶走調(diào)查，而且其很可能牽扯到一件大案中，而涉及此案的除了中信證券，還包括某省級(jí)銀行和某大型基金公司等多家大型金融機(jī)構(gòu)的諸多人員。不過關(guān)于此案的其他細(xì)節(jié)，外界目前還不得而知。

對(duì)于鄒昱被帶走調(diào)查的原因，消息人士指出是債券代持過程中出現(xiàn)了問題。知情人士透露，“代持養(yǎng)券在業(yè)內(nèi)并不少見，但鄒昱算是做得比較過分的，從去年到今年其代持規(guī)模放大了整整一倍，但其后續(xù)申購資金沒有大量進(jìn)來，導(dǎo)致其接不回放出去的債券而崩盤”。

“代持養(yǎng)券”是指投資機(jī)構(gòu)以現(xiàn)券方式賣出債券后，跟交易對(duì)手私下簽訂協(xié)議，在將來某一時(shí)點(diǎn)以接近當(dāng)初成本價(jià)重新買回該筆債券。以買回債券的期限進(jìn)行劃分，期限較短的稱為“代持”，不斷滾動(dòng)續(xù)作、期限長(zhǎng)達(dá)數(shù)月甚至數(shù)年的稱為“養(yǎng)券” 。

楊輝和鄒昱雙雙被查也揭示了固定收益類產(chǎn)品管理舞弊的冰山一角，此前權(quán)益類產(chǎn)品歷來都是老鼠倉的重災(zāi)區(qū)，而固定收益類領(lǐng)域往往不被市場(chǎng)關(guān)注。在分析人士看來，楊輝和鄒昱被查，意味著這一領(lǐng)域也正在被監(jiān)管層重視起來。

“如果不出意外的話，在后期調(diào)查結(jié)果出爐后，固定收益類產(chǎn)品的老鼠倉事件將會(huì)曝出很多令人震驚的黑幕，而這些此前都沒能引起市場(chǎng)的足夠重視，這兩起案件很可能將引發(fā)固定收益產(chǎn)品領(lǐng)域的地震。”該分析人士說。

據(jù)悉，鄒昱是萬家基金的招牌基金經(jīng)理，此前擔(dān)任萬家基金固定收益投資總監(jiān)、萬家添利債券基金和萬家14天理財(cái)債券基金的基金經(jīng)理。周一下午，平時(shí)成交金額就幾百萬元的萬家利B成交量突然放大到近1億元，市場(chǎng)隨即傳出消息稱，萬家利B基金經(jīng)理鄒昱被調(diào)查導(dǎo)致該基金遭巨額贖回，不過這一說法遭到萬家基金否認(rèn)。萬家基金同時(shí)表示，鄒昱目前已被公司解職，其任職期間未侵害持有人利益。

鄒昱被查顯然對(duì)萬家基金影響頗大。“雖然萬家否認(rèn)了旗下基金遭巨額贖回，但如果事情屬實(shí)，對(duì)萬家基金是不小的打擊，因?yàn)槿f家本身就靠固定收益類產(chǎn)品‘吃飯’，旗下產(chǎn)品比很多大基金公司都賣得好。”業(yè)內(nèi)人士表示。憑借貨幣基金的出色表現(xiàn)，萬家基金近年來管理資產(chǎn)規(guī)模提升顯著，去年末總規(guī)模達(dá)到243億元，其中貨幣基金規(guī)模接近百億元。

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