巴克萊丑聞引發多米諾骨牌效應 違規銀行又增兩家

2012年07月30日 07:22
來源：京華時報

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一些熟悉調查的消息人士說，針對操縱國際市場銀行間同業拆借利率的調查焦點已經從英國巴克萊銀行擴散到至少其他兩家歐洲主要銀行，懷疑這3家銀行的交易員在操縱美元、歐元和日元等主要貨幣銀行間拆借利率的丑聞中扮演主要角色。

違規銀行又增兩家

美國和歐洲金融監管機構先前將視線主要集中于英國巴克萊銀行，認定這家英國第三大銀行的交易員2005年至2009年間試圖操縱全球金融重要指標、倫敦銀行間同業拆借利率(Libor)，對其施以4.53億美元罰款。

路透社28日以不愿公開姓名的消息人士和多份法庭文件為來源報道，最新信息顯示，包括蘇格蘭皇家銀行和瑞士銀行，至少其他兩家銀行的交易員在利率操縱丑聞中也扮演著主要角色。

報道說，這3家銀行超過10名交易員試圖影響銀行間拆借利率，借此牟利。其中部分交易員先后供職于多家正接受調查的銀行，一定程度上反映出利率操縱問題比原先預期更嚴重。

一名熟悉調查的消息人士舉例，交易員杰伊·麥錢特2006年3月至2009年10月供職于巴克萊銀行，分管銀行在紐約市場的美元掉期交易，正接受金融監管機構調查。現在，麥錢特在瑞士銀行美國分行工作，擔任類似職位。

嚴查違規操作合謀者

上述消息人士說，監管當局正調查麥錢特在巴克萊銀行期間所分管的交易席位是否通過與倫敦市場的其他交易員溝通影響倫敦銀行間同業拆借利率，以此幫助所在席位獲得更高的交易回報。

根據路透社獲取的文件，銀行間拆借利率操縱行為大約始于2005年早期，巴克萊銀行交易員與其他大型銀行的交易員交涉，以將利率控制在有利于巴克萊銀行交易倉位的水平。

不久，這種做法從美元蔓延到歐元領域。到2007年，瑞士銀行和蘇格蘭皇家銀行的交易員則尋求影響日元市場的銀行間拆借利率。

根據加拿大當局呈交的一份法庭文件，兩名在倫敦市場的瑞士銀行交易員涉嫌幫助瑞士銀行交易員托馬斯·海斯操縱日元銀行間拆借利率。

法庭文件還顯示，海斯涉嫌操縱日元拆借利率過程中還聯系在倫敦市場的其他交易員。

各相關方回避置評

熟悉調查的消息人士說，除巴克萊銀行、蘇格蘭皇家銀行和瑞士銀行外，美歐金融監管機構正在調查其他銀行的角色。

例如，美國摩根大通銀行的數名交易員據信與巴克萊銀行、蘇格蘭皇家銀行受調查交易員有過溝通；德意志銀行數名交易員正因類似情況接受調查。

巴克萊銀行、摩根大通和德意志銀行拒絕置評上述說法。蘇格蘭皇家銀行一名女發言人通過聲明說，銀行正在積極配合監管機構的調查。

麥錢特的現雇主瑞士銀行一名女發言人拒絕置評調查細節，只是證實麥錢特正在休假，而銀行方面“沒有理由認為麥錢特在瑞士銀行作出任何不當行為”。