操縱Libor丑聞升級 美國調查花旗匯豐等七大銀行

2012年08月17日 01:58
來源：第一財經日報 作者：孫紅娟

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今年5月至7月間，美國紐約和康涅狄格州司法部門向7家跨國銀行發出傳票，調查其涉嫌操縱全球金融市場重要參照利率——倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的行為。這7家銀行為瑞士銀行、德意志銀行、蘇格蘭皇家銀行、摩根大通、花旗銀行、匯豐控股和巴克萊銀行。

全球七大銀行因Libor操縱案再收傳票

Libor操縱案牽涉銀行又開始心驚肉跳了。8月16日，有消息爆出，紐約州總檢察長已經對全球最著名的七大銀行發了傳票(Subpoenas)，要求銀行提供更多關于Libor操縱的資料。

收到紐約州總檢察長傳票的七家銀行分別為德銀、花旗、摩根大通、蘇格蘭皇家銀行、巴克萊、匯豐和瑞銀。

該消息是由一名在紐約州總檢察長辦公室工作的員工透露給媒體的，發出傳票的是紐約州總檢察長施耐德曼(Eric Schneiderman)。而此輪行動據該消息人士稱是紐約州總檢察長和康涅狄格州總檢察長杰普森(George Jepsen)共同發起的，傳票已經于上個月開始陸續發送到上述七家銀行。新的調查旨在發現這幾家銀行是否通過操縱利率損害了美國各州的投資者和儲戶利益。

據銀行方面提供的信息，早就有其他州的檢察院涉入Libor案的調查，不過此次紐約州總檢察長的涉入仍然令人關注，主要是因為紐約州總檢察長具有一項超越其同僚的權力，他可以利用1921年《馬丁法案》(Martin Act)。根據這項法案，紐約州總檢察長在調查金融欺詐方面擁有巨大的權力，可以對在紐約經商的任何人或機構進行調查，而不需證明其進行欺詐的意圖。因此，施耐德曼手下的檢察人員只需證明欺詐發生，紐約法院對此的定義是“違反普通誠實原則的一切欺騙行為”。

紐約州檢察院以保護全美投資人利益的原由可以跨州調查整個美國境內的銀行，在調查欺詐案方面比聯邦機構有更廣泛的權力，紐約州前檢察長Eliot Spitzer曾經使用過《馬丁法案》對華爾街公司實行過巨額罰款。

彭博社援引一名知情人士的話稱，施耐德曼和杰普森的調查范圍可能擴大，將更多銀行包括在內。

蘇格蘭皇家銀行發言人比尼(Sarah Binnie)表示，該行持續收到多家監管機構調查Libor和其他利率操縱的要求。該行正在配合調查，并“保持及時通知相關監管機構”。她稱：“現在還無法估計這些調查以及任何相關進展將對集團產生何種影響。”

德意志銀行發言人海恩斯(Kathryn Hanes)稱，該行已經從美國的一些監管機構和政府實體那里收到傳票，以及與操縱Libor相關的信息披露要求，該行正在就此與監管機構合作。

花旗集團在提交的監管文件中稱，該集團旗下子公司“已經從多個美國政府機構和非政府機構那里收到了更多披露信息和文件的要求，其中包括紐約州和康涅狄格州司法部長下屬辦公室”。

瑞銀集團在監管文件中表示，包括“多個州的司法部”在內的許多機構都在調查該行是否曾試圖操縱Libor及其他利率。一名消息人士透露，瑞銀集團已在2月份從紐約州司法部長那里收到了傳票。

其余三家銀行尚未就傳票事件置評。

附表已卷入Libor操縱案部分知名銀行

資料來源：本報整理

巴克萊銀行

匯豐銀行

渣打銀行

英國勞埃德銀行

蘇格蘭皇家銀行

德意志銀行

瑞士銀行

法國巴黎銀行

法國興業銀行

法國農業銀行

花旗銀行

摩根大通銀行

美國銀行