Libor操縱案升級(jí) 蘇格蘭皇家銀行被罰6.1億美元

2013年02月08日 09:36
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：吳家明

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從巴克萊銀行到瑞銀集團(tuán)再到蘇格蘭皇家銀行，銀行業(yè)操縱利率已成為普遍現(xiàn)象，規(guī)模之大令人震驚。當(dāng)?shù)貢r(shí)間6日，英美兩國(guó)監(jiān)管當(dāng)局宣布對(duì)英國(guó)蘇格蘭皇家銀行處以約6.1億美元的罰款，以懲戒其操控倫敦銀行間同業(yè)拆借利率(Libor)的行為。

調(diào)查結(jié)果顯示，2006年至2010年，蘇格蘭皇家銀行在倫敦、新加坡和東京的21名交易員被查出人為操控Libor定價(jià)，即便在監(jiān)管機(jī)構(gòu)啟動(dòng)調(diào)查之后，某些交易員仍繼續(xù)實(shí)施非法操作。蘇格蘭皇家銀行表示，涉案員工都受到了處罰，該行投資銀行部負(fù)責(zé)人休里坎已同意離職。

鑒于蘇格蘭皇家銀行目前已被部分國(guó)有化，為了避免外界產(chǎn)生“政府把錢(qián)從一個(gè)口袋拿到另一個(gè)口袋”的看法，蘇格蘭皇家銀行將利用自身盈利來(lái)繳納罰金，所有罰款將從員工薪酬及獎(jiǎng)金中抵扣。

此前，巴克萊銀行因在2005年至2009年期間試圖操控和虛報(bào)Libor和歐洲銀行間同業(yè)歐元拆借利率(Euribor)，被英美監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以約4.5億美元罰款。隨后，Libor操縱案越鬧越大，瑞銀又遭受15億美元罰款，匯豐銀行、摩根大通、花旗銀行、德意志銀行等全球知名銀行也正在遭受調(diào)查。“這不是巴克萊的問(wèn)題，而是一個(gè)行業(yè)問(wèn)題。”曾經(jīng)因利率操縱丑聞下臺(tái)的巴克萊前總裁博達(dá)文說(shuō)道。

Libor在全球金融市場(chǎng)應(yīng)用廣泛，數(shù)百萬(wàn)億美元的金融產(chǎn)品參照這一利率。英國(guó)財(cái)政大臣奧斯本昨日表示，涉嫌操縱利率的銀行所造成的損失，應(yīng)當(dāng)由這些銀行自身承擔(dān)。今年，英國(guó)財(cái)政部的一項(xiàng)重要任務(wù)，就是對(duì)銀行業(yè)打出監(jiān)管重拳，以平息民眾的憤怒。而在近期，英國(guó)政府已決定修改Libor的定價(jià)機(jī)制。

蘇格蘭皇家銀行首席執(zhí)行官海斯特表示，Libor操縱案是極端事例，顯示自私自利的文化已經(jīng)滲透在歐美金融業(yè)內(nèi)部。

有分析人士表示，銀行業(yè)操縱利率的行為必須受到嚴(yán)懲，但僅僅事后懲罰或許不能解決根本問(wèn)題，加強(qiáng)銀行業(yè)監(jiān)管已成為各國(guó)監(jiān)管者的當(dāng)務(wù)之急。

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