天才交易員違規操作 瑞銀20億美元人間蒸發

2011年09月17日 15:05
來源：北京晚報

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阿多博利

阿多博利被帶離法庭。

凱維埃爾

英國警方16日對瑞士銀行集團交易員奎庫·阿多博利提出欺詐和偽造賬目指控。這名交易員當天下午首次出庭，淚灑當場。

標準普爾公司16日說，鑒于操作員涉嫌違規交易致瑞銀蒙受損失20億美元的消息曝光，這家國際信用評級機構可能調低瑞銀的長期債務評級。

事件回放

首次出庭淚灑當場

當天下午，阿多博利現身倫敦地方法庭出席聽證，他身著白襯衣和淺藍色套頭衫，一度擦拭淚水。聽證持續時間較短。其間，阿多博利僅開口確認姓名。法官隨后下令繼續羈押阿多博利至本月22日。這樁違規交易致瑞銀蒙受巨額損失的同時，也將這家瑞士最大銀行推上風口浪尖。瑞銀倫敦分支一名交易員說，今后兩周，瑞銀可能宣布裁員并取消獎金。

瑞銀損失20億美元

倫敦警方15日拂曉在倫敦中部逮捕一名31歲男子，認定他“涉嫌濫用職權從事欺詐”。遭羈押男子為一名交易員，供職于瑞銀位于倫敦的證券交易部門。

瑞銀當天發布簡短聲明，證實旗下投資銀行一名交易員因未授權交易致瑞銀蒙受巨額損失，“事情仍在調查，瑞銀方面當前估計損失在20億美元左右。”

聲明說，瑞銀客戶倉位沒有受到違規交易影響，但瑞銀本財年第三季度財報可能報虧。

瑞銀對這次交易的定義是“未授權交易”，沒有公布細節。但金融行業內一些分析師判斷，這一交易類型實際上是一種普通期權交易，這種交易類型又稱“香草”債券交易，是一種現代衍生金融工具的期權交易。一些市場資深操盤手認為，現階段難以用“未授權”來解釋這次由小動作引發的大虧損，因為在瑞銀旗下投行的金融系統中，一些大客戶的賬戶始終處于有必要被死盯的狀態，任何非常規、大規模的資金轉移都應當能夠被及時攔截。

天才青年震驚全球

31歲的嫌疑人阿多博利2006年加入瑞銀，從后勤部門做起，快速升職。瑞銀14日晚間發現交易出現問題，隨后報警，警方在兩個半小時后的次日凌晨逮捕阿多博利。阿多博利畢業于英國諾丁漢大學計算機科學與管理專業，被朋友們形容為計算機天才，且“非常放松和樂天派”。在瑞銀的日常工作是為客戶提供股票以及其他資產價格咨詢。

他的房東介紹，阿多博利很有天賦，他在瑞銀駐倫敦分支機構附近租了一套公寓，周租金1000英鎊，最近剛搬走。在他被捕前，他“臉譜”頁面上的狀態一欄顯示：“我需要一個奇跡”。當然，誰也沒料到這個“奇跡”會以一種震驚全球的方式出現。

認識他的人表示，阿多博利能言善道、人緣極佳，而且是“派對”動物，身邊不乏美女。他租住豪宅、夜夜笙歌。

后果嚴重

堪比巴林

金融行業一些專家點評，這樁交易涉及的嫌疑人在瑞銀內部職位不高，卻能夠過手如此大筆交易，實在叫人“不可思議”。也有人認為，阿多博利的職務能夠了解交易平臺臺前幕后各種情況，這也許是他能夠得手的主要原因。

如果判定阿多博利為主動操作，那么這樁交易的性質將與十多年前一樁致使英國巴林銀行倒閉的金融舞弊案如出一轍。

1995年2月，英國老牌銀行巴林銀行宣布倒閉，原因是巴林銀行駐新加坡的經紀人尼克·利森超額交易衍生性金融商品，導致銀行損失14億美元。

聲譽堪憂

行業分析師說，這樁違規交易使瑞銀的盈利前景變得暗淡，旗下投行業務也可能受到外界質疑，令接連遭遇金融危機和查稅風暴沖擊的瑞銀聲譽再度受損。瑞銀因持有大量美國次級抵押貸款關聯證券等高風險產品，在上一輪全球金融危機中損失慘重，接受政府援助。瑞銀股票受影響大幅下挫。

瑞銀先前遭媒體曝光協助美國富人隱匿財產，偷逃稅款上千億美元。去年，瑞士政府同意瑞銀分批向美國提供涉嫌逃稅的4450個美國公民賬戶信息，美方撤銷針對瑞銀的訴訟,瑞銀為此支付7.8億美元罰款。

前車之鑒

法國魔鬼交易員獲刑3年

瑞銀違規交易案曝光令人想起法國最大金融違規交易案主角、法國興業銀行前期貨交易員熱羅姆·凱維埃爾。2008年1月，銀行管理部門發現500億歐元多頭股指期貨交易源頭不明，凱維埃爾的瘋狂投注行為隨即暴露。

凱維埃爾獨自一人突破銀行多層安全監控系統，獲得巨額資金購買期貨，致銀行損失近50億歐元。2010年10月，33歲的凱維埃爾獲判3年監禁，罰款49億歐元。以被告個人收入計算，這筆罰金需超過17萬年才有望“償清”，可能創下法國歷史上對個人罰款金額之最。綜合報道