瑞銀交易員違規(guī)操作致?lián)p20億美元 評級或被下調(diào)

2011年09月19日 07:17
來源：中廣網(wǎng)

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因進(jìn)行“未授權(quán)交易”而導(dǎo)致瑞銀集團(tuán)出現(xiàn)20億美元虧損的“流氓交易員”奎庫·阿多博利9月16日因欺詐和做假賬等罪名被起訴。同日，穆迪和標(biāo)普兩大評級機(jī)構(gòu)先后宣布將瑞銀信用評級列入負(fù)面觀察名單。

分析人士認(rèn)為，盡管財(cái)務(wù)損失可控，但瑞銀恢復(fù)聲譽(yù)仍需一段時(shí)間。而最新的“流氓交易員”事件有可能進(jìn)一步推動(dòng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對銀行自營交易的監(jiān)管。

推動(dòng)監(jiān)管加強(qiáng)

據(jù)媒體報(bào)道，15日被倫敦警方逮捕并于16日被起訴的阿多博利是瑞銀集團(tuán)“Delta One”業(yè)務(wù)的一名主管。Delta One是一種緊密追蹤包括股權(quán)互換、遠(yuǎn)期、期貨和交易所交易基金(ETF)等基礎(chǔ)資產(chǎn)走勢的證券衍生品。這是目前投行的幾種可用自營資本進(jìn)行大筆押注的交易之一。

據(jù)報(bào)道，阿多博利所在的Delta One業(yè)務(wù)曾在2010年為瑞銀創(chuàng)造了5億美元收入。而英國檢察官16日稱，對阿多博利的指控之一可追溯至2008年。這名檢察官還表示，阿多博利稱自己已經(jīng)在交易失敗后努力彌補(bǔ)損失。

金融危機(jī)爆發(fā)三年后，“流氓交易員”魅影再現(xiàn)，令外界對金融機(jī)構(gòu)自身的風(fēng)險(xiǎn)控制能力再度產(chǎn)生懷疑。不少分析人士認(rèn)為，最新事件有可能促使瑞銀剝離或削減其投行業(yè)務(wù)。

而據(jù)瑞士當(dāng)?shù)氐男绿K黎世報(bào)18日報(bào)道，瑞銀董事長威利格已表示瑞銀將繼續(xù)開展投行業(yè)務(wù)，瑞銀需要投行部門，且沒有考慮將其出售。對此瑞銀發(fā)言人斯坦恩納表示，瑞銀過去就曾明確表示遵從完整的業(yè)務(wù)模式，威利格的表態(tài)只是重申了上述策略。

長期研究瑞士銀行業(yè)的圣加倫大學(xué)金融學(xué)教授阿曼恩認(rèn)為，從風(fēng)險(xiǎn)角度看，將傳統(tǒng)的信貸業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)分離是較好選擇，但考慮到當(dāng)前金融環(huán)境不佳，瑞銀可能很難出售自己的投行部門。阿曼恩認(rèn)為，瑞銀能夠消化此次事件帶來的財(cái)務(wù)損失，且可以彌補(bǔ)其聲譽(yù)損失，該行最終可以走出這起丑聞的陰影。

也有分析人士稱，銀行在風(fēng)險(xiǎn)控制方面暴露出的缺點(diǎn)可能推動(dòng)監(jiān)管方限制金融巨頭的自營交易業(yè)務(wù)。英國金融服務(wù)監(jiān)管局和瑞士的相關(guān)部門均已表示將調(diào)查瑞銀交易損失一案，英國金融服務(wù)監(jiān)管局在16日發(fā)布聲明稱，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對瑞銀的調(diào)查將主要關(guān)注其風(fēng)險(xiǎn)控制的失敗，并評估該行在避免未授權(quán)和欺詐交易活動(dòng)方面的整體控制力度。調(diào)查將由第三方機(jī)構(gòu)執(zhí)行。