被秒殺的CEO

2011年09月27日 02:19
來源：21世紀經濟報道 作者：師琰

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深陷丑聞的瑞銀余震不斷。

9月24日瑞銀(UBS)再爆意外，在流氓交易員案曝光后一直自稱不內疚亦無意辭職的瑞銀CEO郭儒博(Oswald Grbel)被宣布引咎辭職，職位暫由瑞銀歐洲負責人Sergio Ermotti代替；而同在風口浪尖的瑞銀投行部門負責人Carsten Kengeter則受董事局主席維利格(Kaspar Villiger)肯定將留任。

本來信心十足的郭儒博突然被秒殺，顯示該行不單風控體系可疑，且內部斗爭復雜。

Ermotti當天對參加電話會議的記者說，他的首要任務是審查銀行的風險控制并完成內部調查，獨立的銀行內部調查預計將在10至14天完成。

英國金融服務局(FSA)也宣布選中畢馬威會計師事務所對瑞銀進行獨立調查，而非之前外界風傳的德勤。FSA和瑞士監管機構FINMA正對瑞銀事件展開聯合調查，不過畢馬威的費用是由瑞銀來支付。

盡管本國政界施壓，瑞銀(UBS)董事會仍決定保留投資銀行，繼續扮演全能銀行角色，但旗下投行業務將面臨激進的重組，削減風險較大的業務部門。

瑞銀事件發生后，其它銀行紛紛對自己的衍生品交易部門delta one的交易活動進行評估，以免出現類似風險。

郭儒博被下課

沒人知道郭儒博為何突然改變主意。

此前瑞銀在新加坡舉行的例行董事會從外表看風平浪靜，重點是討論對投資銀行業務大規模重組并徹底改革風險管理體系。郭儒博在會議召開之初還再次對媒體稱其獲得董事會支持，無須辭職，而且明言即使他“靠邊站”，該行也沒有“明顯可用的繼任者”。

郭儒博是2009年初在退休狀態下臨危受命被瑞銀董事會請來救火，當時瑞銀在金融海嘯中損失了500億美元，還在美國面對避稅紛爭。“郭儒博兩年半來帶領瑞銀脫離困境，重振行業領先地位，表現可圈可點。這也是他如此自信的根源。”一位駐倫敦的銀行家對本報說。

23晚，郭儒博被記者們發現提前離開已經持續進行了長達9小時的董事會會議，當記者們追問他是否已被解雇，這位67歲的德國人并未回應。

24日，瑞銀董事會宣布對郭儒博“挽留無果，批準請辭”。在給員工的備忘錄中，維利格堅稱董事會曾試圖說服前者至少留任到明年，并“對他的決定深表遺憾”。有瑞銀員工私下對記者猜測這番言辭不過是“給個臺階”，郭儒博系被迫離職。

臨時接替郭儒博的Ermotti今年4月才離開意大利聯合信貸銀行(UniCredit)加盟瑞銀，是瑞銀歐洲、中東和非洲地區負責人，他在2005年進入意聯行之前，曾在美林銀行(Merrill Lynch)18年。

維利格說，董事會將繼續尋找內部和外部的候選人作為正式CEO，并在6個月內做出決定。維利格說Ermotti也是一個強有力的候選人。他還強調瑞銀的財務狀況“堅如磐石”。

后知后覺的風險監控

在上周四(22日)的法庭聽證會上，瑞銀駐倫敦交易員阿多波里(Kweku Adoboli)仍未進入認罪階段，只在聽證會上確認了他的姓名、出生日期和地址。

自從9月15日凌晨因為未經授權交易導致瑞銀損失23億美元被捕后，持加納護照的阿多波里一直被羈押在倫敦旺茲沃思監獄。

跟上次出庭時相比，這個31歲的交易員看上去差別挺大，身著深灰色西裝，表情嚴肅；而首次出庭時，身著淺藍色毛衣的他在被法警押出法庭時一度還面帶微笑。

他被指控犯下四項欺詐和財務造假罪名。其中兩項涉及做假賬，指控他在2008年10月至2009年12月、2010年1月至2011年9月期間偽造交易所買賣基金(ETFs)紀錄；

第三項控罪指他2011年1月至9月在現職位期間犯有欺詐罪；第四項欺詐罪則與2008年10月1日至2010年12月31日期間的交易活動有關。

阿多波里的律師Patrick Gibbs 的公開表述顯示出與瑞銀官方說法存在分歧。瑞銀在事發后強調是公司的規管部門先發現問題找阿多波里談話，他才交代的。而阿多波里的律師Patrick Gibbs在法庭上說，他的當事人“去UBS并告訴他們，他做了什么，以及他被災難性誤估的損失規模嚇破了膽。”

阿多波里將被關押直到10月20日的拘押聽證會。

阿多波里所在部門的直接上司已經在事發后離職，不過，當在上周六媒體電話會議中被問及投行部門負責人Carsten Kengeter是否也將離職時，維利格說，“我看不出有任何理由懷疑他的未來。”

一位曾在瑞銀工作的交易員說，預計隨著該事件的內外部獨立調查結果，會有該行其他資深銀行家隨郭儒博之后離職，銀行人事將面臨大換血。

維利格稱，瑞銀投行業務將簡化，確保從事那些不太復雜、風險較小，使用較少資金以產生更可靠回報的交易。具體方案應該會在瑞銀11月17日事先安排在紐約的投資者會議上公布。

FSA有心無力

畢馬威已獲授權對瑞銀涉嫌未經授權的交易活動詳情以及瑞銀的風險控制體系漏洞展開獨立調查，這是英、瑞兩國金融監管機構從9月16日推出的一項針對瑞銀聯合調查的一部分。

事實上，FSA早在今年6月就宣布要對合成交易所買賣基金(ETF)交易開展評估檢討，瑞銀違規交易案將促進相關評估工作的推進，FSA可能還會考慮收緊合成ETF的使用規則。

有知情者透露，FSA目前正就銀行職員涉嫌進行違規交易活動展開至少四起調查，其中就包括交易員從事未經授權或其他違規交易以掩蓋造成的投資損失，曾參與FSA部分調查但最近已離職的一位前FSA官員說，這些案件并不“孤立”。

然而，FSA自身也面臨被關閉，監管職能轉移的未來，外界不得不擔心這種局勢下FSA的監管和調查能力是否足以應付銀行內部違規交易泛濫的問題。

FSA是英國工黨執政時期成立的金融監管機構，和英國央行、財政部并稱為英國金融管理的“三駕馬車”。自從保守黨和自民黨聯合政府上臺后，就宣布對金融監管體系進行大刀闊斧的改革，宣布將關閉FSA，其監管職能收回到英國央行，其余技術性職能轉到另一個新成立的部門。前途未卜的FSA工作人員軍心動搖，不斷傳出離職消息。今年以來，已有約10位中堅管理人員相繼離職，部分就跳槽到昔日屬于監管對象的金融機構。

[責任編輯：wangcong] 標簽：瑞銀 秒殺 FINMA 

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