中國(guó)企業(yè)家從哪里來(lái)？

那是兩年前的一天，蘇小和找到我，說(shuō)是要研究中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史的一個(gè)重要課題，揭示中國(guó)自1820年以來(lái)的中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和企業(yè)家階層崛起的歷史、規(guī)律和特征。當(dāng)時(shí)我也很激動(dòng)，因?yàn)橹袊?guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于歷史的關(guān)鍵時(shí)期，有些人對(duì)中國(guó)30年的改革開(kāi)放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方向表示懷疑，對(duì)鄧小平的“市場(chǎng)邏輯”也提出質(zhì)疑。因此，研究中國(guó)近代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的啟蒙時(shí)代，可以幫助我們見(jiàn)微知著，啟迪和深化我們對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路的探索。我認(rèn)為，研究這一重大歷史課題，要通過(guò)對(duì)中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史的縱向、橫向和實(shí)證研究來(lái)回答三個(gè)問(wèn)題：

其一，中國(guó)綿延幾千年的農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)從什么時(shí)間開(kāi)始走進(jìn)接近真正意義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代？具有資本主義特征的生產(chǎn)方式從何時(shí)得以發(fā)展？這種開(kāi)放的、競(jìng)爭(zhēng)的、自由交換性質(zhì)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形式很快催生出帶有中國(guó)烙印的第一代企業(yè)家，這是市場(chǎng)啟蒙的結(jié)果，是資本主義在中國(guó)發(fā)生和發(fā)展的開(kāi)端。這些企業(yè)家是什么時(shí)間產(chǎn)生的？是在什么背景下產(chǎn)生的？

其二，中國(guó)第一代以自由競(jìng)爭(zhēng)為主要特征的企業(yè)家為什么沒(méi)有真正發(fā)展起來(lái)？以至于到今天都沒(méi)有建立起一個(gè)純粹市場(chǎng)意義的企業(yè)家階層，那些剛剛萌芽的具有一定市場(chǎng)特征的企業(yè)家為何迅速被龐大的官商結(jié)合傳統(tǒng)遮蔽、擠壓？

其三，從歷史潮流看，晚清末期市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有限演進(jìn)給歷史留下了什么？是歷史的財(cái)富、工業(yè)化的勃興、財(cái)富的積累？還是一種變革社會(huì)的思想，即現(xiàn)代化進(jìn)程？這樣的進(jìn)程怎樣催生了中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)向多樣性格局轉(zhuǎn)型，導(dǎo)致傳統(tǒng)的士紳階層的分裂、現(xiàn)代城市精英的崛起、獨(dú)立知識(shí)分子的出現(xiàn)以及企業(yè)家階層對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主動(dòng)探索？中國(guó)從此走向現(xiàn)代化社會(huì)的歷史方位，這一進(jìn)程有哪些本質(zhì)上的規(guī)律、趨勢(shì)和特征？雖然過(guò)程百轉(zhuǎn)千回，但歷史的方向已經(jīng)確立，不論什么人，不論什么時(shí)候，都只能在這樣的歷史潮流里順勢(shì)而為。

蘇小和是一位精于學(xué)習(xí)、視野開(kāi)闊、勤于思考的著名財(cái)經(jīng)作家，出版過(guò)多部著作。他曾經(jīng)是個(gè)詩(shī)人，但他發(fā)現(xiàn)純粹的詩(shī)人是很難養(yǎng)活自己的，于是另辟蹊徑，投身財(cái)經(jīng)領(lǐng)域的研究與寫作，成為著名的財(cái)經(jīng)作家和書評(píng)人。

由蘇小和主筆的《啟蒙時(shí)代》這部書，是系統(tǒng)研究1820—1911年我國(guó)晚清時(shí)期市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)家階層發(fā)展軌跡的成果，既有學(xué)術(shù)性，也有知識(shí)性。自1978年改革開(kāi)放以來(lái)，我們一直在探尋社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、模式及其發(fā)展的路徑，探尋中國(guó)企業(yè)家的崛起方式和環(huán)境，并與西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家進(jìn)行深層次的差異化比較研究。事實(shí)上，從梳理歷史的角度探尋中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育和企業(yè)家成長(zhǎng)的軌跡與獨(dú)特性，不失為一種更有說(shuō)服力的了解中國(guó)特色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的方法。

第一，揭示了中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是被動(dòng)出現(xiàn)的這一歷史現(xiàn)象。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之后，中國(guó)雖然淪為了屈辱的戰(zhàn)敗國(guó)，人們卻驚訝地發(fā)現(xiàn)，伴隨著門戶的打開(kāi)，晚清的貿(mào)易水平反而扶搖直上，出現(xiàn)了一些適應(yīng)財(cái)產(chǎn)私有性質(zhì)的區(qū)域性市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，個(gè)人消費(fèi)者有了選擇的自由，企業(yè)也開(kāi)始享有獲取利潤(rùn)和競(jìng)爭(zhēng)的自由。

第二，描述了中國(guó)近代企業(yè)特別是工業(yè)企業(yè)的出現(xiàn)一一具有鮮明的官商結(jié)合的歷史特征。晚清相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間，無(wú)論官僚還是企業(yè)家，都贊同構(gòu)建一個(gè)近代化的工業(yè)秩序，只有致力于工業(yè)的發(fā)展，才能救帝國(guó)于險(xiǎn)境。但問(wèn)題在于，在治理一個(gè)幅員眾多、地域廣闊的國(guó)家秩序里，朝廷長(zhǎng)期以來(lái)都一直遵循著直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的傳統(tǒng)，似乎市場(chǎng)是可以被官員操縱的，而絕大多數(shù)有志于近代企業(yè)的商人和企業(yè)家，也理所當(dāng)然的認(rèn)為，只有朝廷大力支持并控制企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)和企業(yè)家才有希望，這顯然是一種錯(cuò)誤的共識(shí)。沿著這樣的思路，大量的地方官員理所當(dāng)然地把創(chuàng)辦和監(jiān)督近代化企業(yè)的職責(zé)、任務(wù)和角色，分派給了自己。也就是說(shuō)，中國(guó)近代企業(yè)的開(kāi)端就是以官商結(jié)合為起點(diǎn)的。這樣的起點(diǎn)，被人們譽(yù)為一種制度性的創(chuàng)新。國(guó)家之大，卻沒(méi)有一個(gè)人認(rèn)識(shí)到政府和市場(chǎng)的邊界，也沒(méi)有人強(qiáng)調(diào)官僚和企業(yè)家的分工。多少企業(yè)和企業(yè)家的悲劇命運(yùn)就是在這樣的制度環(huán)境中次第上演。

第三，剖析了官辦企業(yè)是伴隨著封建國(guó)家一一這種以土地分封和人身依附為特征的政治制度而出現(xiàn)的歷史必然性。官辦企業(yè)的歷史比資本主義制度要悠久得多。從中國(guó)看來(lái)，早在2000多年前的西周時(shí)代就有了比較發(fā)達(dá)的官營(yíng)工廠，如，當(dāng)時(shí)專門供給統(tǒng)治者享用的金、玉、木、陶、革、絲帛以及弓、矛、箭等國(guó)家征戰(zhàn)用的制造業(yè)。在西方國(guó)家，官辦企業(yè)可以追溯到古羅馬時(shí)期。但是為什么西方發(fā)達(dá)國(guó)家能夠產(chǎn)生自由發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和全球翹首的企業(yè)家階層及企業(yè)家精神？歸根結(jié)底是國(guó)體和政體決定的，國(guó)體、政體決定了商體。在中國(guó)幾千年根深蒂固的封建王朝統(tǒng)治下，市場(chǎng)、企業(yè)服務(wù)于統(tǒng)治階層己是必然。

晚清時(shí)期，我國(guó)沿海地區(qū)的貿(mào)易水平快速發(fā)展，其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易活動(dòng)、商業(yè)組織形式等都產(chǎn)生了近乎革命性的變化，由此帶動(dòng)了近代工業(yè)的發(fā)展和企業(yè)制度的革新。可以說(shuō)，1820年以來(lái)的輸入性市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)架構(gòu)，使中國(guó)商人學(xué)到了西方的自由競(jìng)爭(zhēng)，初識(shí)了資本、貨幣和產(chǎn)權(quán)制度，一些具有開(kāi)放思想人士也試圖向西方學(xué)習(xí)，創(chuàng)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)架構(gòu)和企業(yè)，按照市場(chǎng)化運(yùn)作企業(yè)。然而，即便是外國(guó)商業(yè)勢(shì)力用自己的資本力量培養(yǎng)的與自己競(jìng)爭(zhēng)的中國(guó)商業(yè)階層，最終也是被官僚權(quán)力壓倒，有些成為官僚傀儡，有些被強(qiáng)大的官場(chǎng)博弈粉碎。像李鴻章組建的招商局，在唐廷樞、徐潤(rùn)掌管下，股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，是中國(guó)第一家具有股份制結(jié)構(gòu)、具有現(xiàn)代公司特征的企業(yè)。但在李鴻章運(yùn)用權(quán)力為招商局打開(kāi)壟斷漕運(yùn)之門后，一方面是招商局的不斷擴(kuò)大，“能夠成功地與外商匹敵”，而另一方面則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)的背離。最終，招商局演變成一家官商結(jié)合、完全由政府官僚把控的官辦企業(yè)，企業(yè)家失去了自己獨(dú)立的市場(chǎng)人格。即便是像鄭觀應(yīng)那樣胸懷大志、較早接觸亞當(dāng)?斯密自由市場(chǎng)理念、了解和掌握一些市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)的優(yōu)秀人士，也要依托其濃厚的政府色彩，最終被官僚利益和政府權(quán)力扼殺。無(wú)怪乎鄭觀應(yīng)感嘆：“專制之下，尚未立憲，有強(qiáng)權(quán)無(wú)公理”。這也是晚清時(shí)期中國(guó)企業(yè)家的宿命寫照。

第四、比較翔實(shí)地勾畫了中國(guó)近代具有代表性的企業(yè)家群像，以及他們的鮮明個(gè)性、經(jīng)營(yíng)特色、商海沉浮與歷史命運(yùn)。為了實(shí)證近代企業(yè)家發(fā)展、成長(zhǎng)的不同經(jīng)歷和鮮明特征，書中專門描述了思想型企業(yè)家鄭觀應(yīng)，買辦型企業(yè)家唐廷樞、徐潤(rùn)，私人型企業(yè)家胡雪巖，官僚型企業(yè)家盛宣懷，士大夫型企業(yè)家張謇。他們有著不同的個(gè)性、理念和特點(diǎn):有的埋怨官僚過(guò)于干涉企業(yè)的經(jīng)營(yíng)，但又在經(jīng)營(yíng)方式上依賴官僚；有的具有純粹的企業(yè)思維，終其一生也沒(méi)領(lǐng)會(huì)到官場(chǎng)的幽暗；有的起于官商結(jié)合，敗于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，依靠政府關(guān)系做生意，卻一直學(xué)不會(huì)在真正的市場(chǎng)體系中游泳；還有的純粹是官僚型企業(yè)家，游走在官場(chǎng)和商場(chǎng)、權(quán)力和生意之間。通過(guò)對(duì)這些近代大商人、大企業(yè)家的研究，揭示了中國(guó)大商人、大企業(yè)家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的啟蒙時(shí)代不同的奮斗、抗?fàn)帯⒊粮〗?jīng)歷，以及不以個(gè)人意志為轉(zhuǎn)移的悲劇性歷史特征和規(guī)律。

本書引注多達(dá)885個(gè)，可見(jiàn)作者的勤奮與嚴(yán)謹(jǐn)。

通讀本書，我們可以了解到1820—1911年作為一個(gè)企業(yè)家的啟蒙時(shí)代，應(yīng)具有三重意義：一是市場(chǎng)的啟蒙。1820年前后，中國(guó)農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)在輸入性市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)架構(gòu)影響下，資本主義生產(chǎn)方式的萌芽與發(fā)展，開(kāi)始走進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由此催生了中國(guó)第一代具有自由競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的企業(yè)家；二是受龐大的官商結(jié)合傳統(tǒng)遮蔽，中國(guó)沒(méi)有形成純粹市場(chǎng)意義上的企業(yè)家階層；三是晚清最后80多年市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有限演進(jìn)，留給歷史的財(cái)富是一種變革社會(huì)的思想，它催生了中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)向多樣性轉(zhuǎn)型。這是本書的思考與總結(jié)，也是留給我們對(duì)晚清市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)家階層形成的再認(rèn)識(shí)和歷史與現(xiàn)實(shí)相關(guān)脈絡(luò)的進(jìn)一步反思。