2012三季度末基金公司規(guī)模(資產(chǎn)凈值口徑)

2012年10月29日 13:27
來(lái)源：鳳凰財(cái)經(jīng)

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銀河證券基金研究中心發(fā)布70家基金管理公司資產(chǎn)凈值和份額規(guī)模匯總統(tǒng)計(jì)。該匯總排名按統(tǒng)計(jì)口徑，共分4個(gè)版本，分別為：資產(chǎn)凈值口徑、剔除聯(lián)接基金重復(fù)部分口徑、剔除貨幣市場(chǎng)基金口徑和有效資產(chǎn)凈值口徑。

統(tǒng)計(jì)顯示，按資產(chǎn)凈值口徑，管理基金資產(chǎn)凈值排名前10位的基金公司依次為華夏基金、嘉實(shí)基金、南方基金、易方達(dá)基金、博時(shí)基金、廣發(fā)基金、工銀瑞信基金、華安基金、大成基金、銀華基金。

2012年三季度末基金公司資產(chǎn)凈值和份額規(guī)模匯總統(tǒng)計(jì)表 (注：資產(chǎn)凈值口徑)

注：1、基金代碼說(shuō)明：基金研究中心業(yè)務(wù)規(guī)則中的基金主代碼即中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的基金主代碼，二者保持一致，統(tǒng)計(jì)中的基金數(shù)量按照主代碼口徑。由于份額分級(jí)基金和份額分類基金的凈值是分開(kāi)披露，因此從凈值和凈值增長(zhǎng)率計(jì)算角度有基金普通代碼。

資產(chǎn)凈值和份額規(guī)模匯總統(tǒng)計(jì)時(shí)是按照主代碼基金口徑進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，不重復(fù)計(jì)算。

2、根據(jù)《證券投資基金法》和《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，ETF聯(lián)接基金從基金合同主體看是一只正式基金，其資產(chǎn)凈值和份額規(guī)模是獨(dú)立的，遵循的原則是“一份基金合同，一個(gè)主代碼基金、一份獨(dú)立基礎(chǔ)數(shù)據(jù)”。

3、為了拓寬研究視野，在基金行業(yè)規(guī)模統(tǒng)計(jì)上引入新的評(píng)價(jià)指標(biāo)。在基金管理公司管理規(guī)模評(píng)價(jià)上，在基金資產(chǎn)凈值和基金份額規(guī)模的基礎(chǔ)上，增加了“有效管理基金資產(chǎn)凈值”和“有效管理基金份額規(guī)模”兩個(gè)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)。在托管銀行托管規(guī)模評(píng)價(jià)上，我們?cè)诨鹳Y產(chǎn)凈值和基金份額規(guī)模的基礎(chǔ)上，增加了“有效托管基金資產(chǎn)凈值”和“有效托管基金份額規(guī)模”兩個(gè)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)。

4、“有效管理”指標(biāo)是指從基金管理公司管理費(fèi)收入角度出發(fā)，根據(jù)基金管理費(fèi)率和基準(zhǔn)管理費(fèi)率的比例對(duì)資產(chǎn)凈值和份額規(guī)模進(jìn)行折算。例如：貨幣市場(chǎng)基金管理費(fèi)率是0.33%，基準(zhǔn)管理費(fèi)率取股票基金管理費(fèi)率1.5%，則1個(gè)貨幣市場(chǎng)基金相當(dāng)于0.22個(gè)股票基金。由于聯(lián)接基金至少90%的資產(chǎn)不計(jì)提管理費(fèi)，因此聯(lián)接基金首先按照10%計(jì)算其資產(chǎn)凈值和份額規(guī)模，然后再進(jìn)行折算計(jì)算有效管理值。

5、“有效托管”指標(biāo)是指從托管銀行托管費(fèi)收入角度出發(fā)，根據(jù)基金托管費(fèi)率和基準(zhǔn)托管費(fèi)率的比例對(duì)資產(chǎn)凈值和份額規(guī)模進(jìn)行折算。例如：貨幣市場(chǎng)基金托管費(fèi)率是0.1%，基準(zhǔn)托管費(fèi)率取股票基金托管費(fèi)率0.25%，則1個(gè)貨幣市場(chǎng)基金相當(dāng)于0.4個(gè)股票基金。由于聯(lián)接基金至少90%的資產(chǎn)不計(jì)提托管費(fèi)，因此聯(lián)接基金首先按照10%計(jì)算其資產(chǎn)凈值和份額規(guī)模，然后再進(jìn)行折算計(jì)算有效托管值。

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