2010年03月12日 21:41經濟觀察報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

申興 程志云 趙娟

一份被媒體曝光的深圳證監局對寶盈基金現場檢查后的反饋意見函，將寶盈基金置于“亂象門”的漩渦當中。其中提及的投資管理混亂、公司治理結構紊亂、企業內部管理散亂等令人驚詫的“罪狀”，深受投資者關注。

本報獲悉，3月9日，深圳證監局局長張云東親自帶隊前往寶盈基金現場辦公，并表示“希望寶盈基金保持穩定，好好做出業績”，同時要求對以往暴露出來的問題進行整改。

本報記者3月10日到訪寶盈基金，該公司針對部分焦點問題給予回答。

寶盈基金一位管理層人士表示，“外界對于寶盈的傳聞很多，但并不都是真實的。證監局定期、不定期的檢查都會出具現場檢查的反饋意見。在證監局檢查后，我司都會根據相關意見，進行相關整改，以提高公司治理水平。”

股權問題

寶盈基金副總經理胡東良表示，外界對于寶盈基金的關注焦點，主要集中在公司總經理是否會變動、公司股權、封轉開分紅事件和基金業績四個方面。

深圳證監局有關人士在接受本報采訪時并未否認上述反饋意見函的真實性，但表示“對轄區內基金公司的日常檢查和對股東的溝通，都是正常的監管工作”。對于業界關于2月4日深圳證監局召集寶盈基金股東、董事長李建生要求現任總經理陸金海離職的說法，他稱，“具體內容不便評論，但深圳證監局不會這樣對個人的任免作出建議，這不符合程序。”

寶盈基金方面則稱，“按照相關法規規定，公司管理層的任免權在董事會，公司近期未召開過董事會，不可能討論過該總經理任免問題，如果未來公司董事會討論對持有人利益相關的事項，我們會及時公告。”

記者3月10日到訪寶盈基金，接待人員表示總經理陸金海在北京出差，參加跟大股東一起舉行的營銷活動。寶盈基金一位管理層人士私下表示，“按照基金公司高管的任免程序，除非是收到了監管部門的兩次監管警示函，但陸總一次都沒有接到，公司也不存在重大違法違規現象。陸總并沒有主動提出辭職，我們可以確定陸總現在正常上班。”

成立于2001年5月18日的寶盈基金，目前有中鐵信托有限責任公司(下稱“中鐵信托”)、成都工業投資集團有限公司(下稱“成都工業投資”)、中國對外經濟貿易信托有限公司 (下稱 “外經貿信托”)三家股東，分別持有49%、26%、25%的股權。

上述反饋意見函提到，成都工業投資的26%股權實際上是替中鐵信托代持，代持問題六年仍未解決，公司治理存在重大缺陷，并督促寶盈基金應在2010年5月10日之前解決股權代持問題。寶盈基金方面對此問題回答謹慎，“股權問題屬于歷史遺留問題，公司未曾隱瞞，也已向監管層進行了報告。公司正在積極推進，力爭在監管層規定的時間內解決該問題。”

記者分別向中鐵信托、成都工業投資和外經貿信托三方致電求證，成都工業投資方面相關負責人士電話一直無人接聽，中鐵信托和外經貿信托方面在聽明問題后均未作答，此前在外界表態較多的外經貿信托總經理楊自理以開會為由，拒絕了采訪。

寶盈基金內部人士透露，“寶盈基金大股東態度比較積極，但原定3月20日召開的公司董事會現已推遲，預計會在董事會上討論股權事項。”

中國中鐵因持有中鐵信托93%股權，是寶盈基金的實際控制人。中國中鐵總裁李長進曾公開表示，陸金海還在總經理職務上，目前公司也沒有換人的打算；只是計劃派人力資源部對陸金海進行考察，對寶盈基金中層干部進行民意調查，根據調查結果決定陸的去留。

投研變化

胡東良稱：“公司2006年至2008年上半年的業績都還不差，2009年有的基金業績不好，但也不是全部都很差，所有的8只基金中，寶盈鴻利和寶盈泛沿海基金基本上墊底，公司上下都感到痛心。”

據悉，2009年寶盈增強收益債券基金的回報在同類37只基金排名中位居前十以內；寶盈資源優選股票基金的回報在139只同類基金排名中位于前三分之一左右。

此外，寶盈基金在去年9月后新引進了3名證券從業經歷超過十年的基金經理，其中王瓊原為招商證券投資銀行部總經理助理、研究部副總經理，夏和平曾任廣發證券股份有限公司固定收益部總經理、廣東粵財信托有限公司副總裁，高峰歷任中國對外經濟貿易信托有限公司證券業務部總經理、資產管理總部執行總經理等職務。

寶盈基金方面人士表示，“公司認真總結基金投資的經驗教訓，我們認為，業績不太理想的一個主要原因，在于過去更為強調對市場短期走勢的預測，決定股票倉位的變化；但依靠對市場短期走勢的預測很難在長時間獲得超額收益。我公司已經將投資重點放在注重對企業價值的研究，基于估值進行投資決策，在宏觀面沒有根本變化時，更少強調倉位調整的作用。”

上述反饋意見函還曾提及，基金行業內恒生投資交易系統均已采用3.0以上版本，但寶盈仍使用SQL6.5版本，交易系統功能存在缺陷。

寶盈基金基金運營部總監陳戈稱：“公司在2009年年底對系統升級做了預算，最近正在進行招標工作，短期內即將更新交易系統。但在我們的使用中，這個系統一直沒有出過問題。”

另一家基金公司的人士也證實，寶盈并非業內唯一一家使用恒生投資交易系統SQL6.5版本的基金公司，北京有家基金公司目前依然在使用，深圳的一家基金公司也是剛剛更新。“因為投資交易系統是個比較重要的系統，造價也高達幾百萬元，所以基金公司更換時會比較謹慎，而且SQL6.5版本之前也一直是行業內的主流配置。”

對于寶盈基金在基金鴻飛封轉開過程中系統默認分紅方式出現錯誤，對未確權持有人賬戶默認分紅方式為“紅利再投資”，沒有調整為“現金分紅”的方式，寶盈基金負責客服的市場部總監助理康琳表示，“分紅事宜確實是一個技術差錯。對沒有確權的持有人默認為紅利再投資，也是業內通行的做法。由于至少一半的客戶沒有留詳細的聯系電話或者郵件，在沒有辦法全面告知的情況下，公司采取了積極的態度，主動向社會披露并向監管部門報告了這一問題。”

寶盈基金方面人士表示，“此事涉及總金額約30多萬元。公司承擔了差錯發生導致的凈值差價與期間分紅款的活期利息，保證客戶權益不受任何影響。”

在上述反饋意見函中，證監局要求寶盈基金應針對具體反饋意見制定詳細的整改方案，并就整改方案的落實召開董事會，根據董事會決議在3個月內全面落實各項改進措施。

寶盈基金一位內部人士私下表示，“很多事情都不是公司管理層能決定的，寶盈的未來，現在充滿了不確定性。”

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