大摩華鑫基金經理不知股票基金倉位底限為何物

2011年12月23日 03:59
來源：每日經濟新聞 作者：王鵬 由香

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作為一個基民，或許你并不敢奢望你的基金管理人強如王亞偉，但你至少會希望他是個專業的投資人，起碼要具備專業的投資知識和操作水平。但據《每日經濟新聞》記者調查所獲得的獨家材料，一個讓人啼笑皆非的事實展現在眼前——大摩華鑫的基金經理徐強在實際操盤過程中，居然對偏股型基金最低60%倉位的規定都毫不知情。據當事交易員透露，在別人主動告知之后，徐強仍理直氣壯，并把其掌管基金業績不佳的責任推給交易員。

不知股基倉位底限為何物

徐強今年3月正式加盟大摩華鑫，成為公募基金公司的一員。6月22日，徐強正式擔任基金經理，掌舵大摩資源優選、大摩卓越成長兩只基金。今年下半年，大摩華鑫原投資總監陳曉離職，徐強9月19日接管陳曉帶隊的大摩領先優勢。至此，徐強成為大摩華鑫投研部舉足輕重的人物。然而，沒過多久，他就做出了讓人感到“缺乏常識”的舉動。

10月18日，大盤出現調整，當日上證指數失守2400點，跌幅2.33%，下跌近57點，市場情緒極度悲觀。當日，徐強緊急要求大幅度減倉。

然而，令徐強意外的是，交易員無法完成徐強下達的交易指令，因為大摩華鑫領先優勢的股票已經賣不出去了，再賣倉位就低于60%，而60%是該類基金契約規定的最低倉位。

《每日經濟新聞》記者從大摩華鑫公司內部獲得的徐強與交易員的郵件記錄及通訊內容，真實地還原了這讓人啼笑皆非的一幕。

10月18日下午14時11分，交易員發郵件提示徐強：“領先基金的股票市值占基金凈值低于60%風控閥值設定，60%以下禁止賣出。”

時至晚間21點，徐強回復上述交易部同事，并抄送給投資總監何濱：“我不理解的事(是)，這么重要的事情，居然我現在才知道？？？？”

徐強回復的這封郵件，由簡單的一句話和四個連續的問號組成，反映出徐強當時的情緒可能頗為激動。

業績落后怪罪交易員

10月19日，大摩華鑫交易主管向交易部的分管領導秦紅發出郵件進行解釋：“10月18日，恒生系統在基金經理操作時系統已經提示：風控閥值第48條‘領先基金股票市值占基金凈值不低于60%，閥值62%預警，閥值61%預警、60%禁止’；系統記錄顯示基金經理端就同一問題，在指令端已收到10個預警和1個禁止。上述問題，交易員和交易主管都在第一時間進行了提醒，同時郵件發送并抄送監察稽核和公司領導?！?/p>

同日，秦紅向投資總監何濱也發送郵件：“基金經理應當知道將要觸及禁止，系統已經禁止了他下單?！苯灰字鞴芤餐ㄟ^郵件解釋說：以前類似情況，交易員從不需要提示基金經理，本著負責任的態度才提示了徐強。

然而，即便是每個基金從業人員都知曉的一個基本法則，即便是監管層的明文規定，即便是基金契約白紙黑字的標注，這位掌管公司重金的基金經理徐強竟然出人意料地毫不知情，而且還向交易員發脾氣。

“事實上，10月18日，徐強電腦端口出現了10次預警和1個禁止，他對如此重要的事，居然現在才知道！可見他不僅不知道這一最為基本的常識，而在別人主動告知之后，仍舊理直氣壯推卸責任。”《每日經濟新聞》在采訪大摩華鑫這位交易員時，交易員如此說，“出了這個事情之后，徐強多次在公開場合宣稱、其業績落后和交易部不能滿足其需求不無直接關系”。

另外，記者了解到，徐強在銀華基金擔任專戶投資經理之際，雖然有幾只產品掛在其名下，但是并不是他本人親自操盤，因為各種原因他已經“歇業”不操盤相當一段時間了。