人事硝煙讓大摩華鑫黑馬迅速變瘟馬

2011年12月23日 04:03
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：王鵬 由香

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2008年，巨田基金嬗變?yōu)?a href="/company/data/news/105.shtml" target="_blank">摩根士丹利華鑫基金管理公司(以下簡稱大摩華鑫)后，公司煥然一新，2010年異軍突起，明星基金經(jīng)理一呼百應(yīng)，靠發(fā)新基金跑馬圈地實(shí)現(xiàn)了迅速擴(kuò)張，從而正式進(jìn)入百億份額基金俱樂部。但好景不長，隨著項(xiàng)志群、陳曉的離職，這位迅速上位掌舵公司半數(shù)資產(chǎn)規(guī)模的徐強(qiáng)能否扛起大旗呢？他擔(dān)綱基金經(jīng)理以來，業(yè)績表現(xiàn)又是怎樣的呢？

曾經(jīng)業(yè)績規(guī)模齊頭并進(jìn)

2009年，大摩華鑫重整旗鼓，大肆招兵買馬，總經(jīng)理于華不僅從大成基金帶來了不少老部下，同時(shí)引進(jìn)了原長城基金經(jīng)理、基金界老人項(xiàng)志群，還有原工銀瑞信渠道總監(jiān)、素有“鐵娘子”之稱的秦紅。2010年，大摩華鑫旗下基金業(yè)績得到全面改善，規(guī)模迅速擴(kuò)張，引起了市場的關(guān)注。

明星基金經(jīng)理項(xiàng)志群掌舵的大摩領(lǐng)先優(yōu)勢在當(dāng)年一季度跑贏了王亞偉掌舵的兩只基金，并以8.9%的收益率摘得各類開放式基金業(yè)績魁首，同時(shí)該基金份額急劇增加，二季度末，項(xiàng)志群掌舵的該只基金份額已經(jīng)占據(jù)公司總份額的半壁江山。與此同時(shí)，借此東風(fēng)，大摩華鑫在上半年推出新基金大摩華鑫卓越成長，該基金首募吸金逼近23億元，完勝同期同類基金產(chǎn)品。當(dāng)年年底，大摩華鑫管理資產(chǎn)約125億元，以281.5%的資產(chǎn)規(guī)模增長率和318.6%的份額增長率奪得業(yè)內(nèi)兩個(gè)第一。而同年市場跌宕起伏，基金行業(yè)管理資產(chǎn)縮水6.46%、份額規(guī)模減少1.89%，大摩華鑫逆市爆發(fā)。

同時(shí)，大摩領(lǐng)先優(yōu)勢和大摩資源優(yōu)選在2010年取得驕人業(yè)績，凈值收益率分別達(dá)到21.97%和18.44%，雙雙殺入同類型基金排名的前十名，這對(duì)一家全新的基金公司來說，成績斐然。規(guī)模、業(yè)績雙贏，大摩華鑫成為2010年不折不扣的黑馬基金公司，也成為小基金公司走上突圍之路的樣板。

黑馬風(fēng)采不再

成為黑馬基金公司之后的大摩華鑫悄然出現(xiàn)了一系列變化，先是帶有明星光環(huán)的項(xiàng)志群在公司發(fā)展的高潮時(shí)期退出公司，加入私募；投資總監(jiān)由原華泰聯(lián)合證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理陳曉接任，然而時(shí)隔一年后，今年9月份陳曉閃電離職，記者獲悉其已經(jīng)加盟一家大型基金公司；至此，公司的重頭戲交給了徐強(qiáng)。那么不按常理出牌的徐強(qiáng)上任以來給出了怎樣的業(yè)績答卷呢？

6月22日，徐強(qiáng)單獨(dú)管理大摩華鑫卓越成長，徐強(qiáng)和何濱共同帶隊(duì)大摩華鑫資源優(yōu)選，時(shí)至12月14日，；兩只基金的凈值增長率分別為-10.68%、-10.69%，同期在偏股型基金中排名相對(duì)落后，均在百名以后。

徐強(qiáng)自9月19日開始接手大摩領(lǐng)先優(yōu)選，根據(jù)巨靈財(cái)經(jīng)統(tǒng)計(jì)顯示，截至12月14日，該基金凈值下跌11.26%，同期在偏股型基金的排名中同樣超出了百名以外。

可見，徐強(qiáng)掌舵后的業(yè)績并無亮點(diǎn)，如果和2010年項(xiàng)志群掌舵大部分資產(chǎn)時(shí)相比，兩者業(yè)績更是相差甚遠(yuǎn)。

另外，記者了解到，不僅業(yè)績平平，大摩華鑫基金管理規(guī)模也在縮水，2010年年底，大摩華鑫的資產(chǎn)管理規(guī)模逼近125億元，今年三季度大摩華鑫旗下資產(chǎn)僅103.15億元。

如果是因?yàn)槭袌霏h(huán)境的影響，導(dǎo)致大摩華鑫業(yè)績大降、規(guī)模縮水，還可以理解。可是，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》接下來的深入調(diào)查，卻發(fā)現(xiàn)其中問題遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止如此簡單。在大摩華鑫身上調(diào)查出的種種違規(guī)和亂象，映照著目前基金公司的一個(gè)真實(shí)的現(xiàn)狀和縮影。且看后面的詳細(xì)報(bào)道。