大摩華鑫治理漏洞重重 督察長竟兼任交易總監

2011年12月23日 04:08
來源：每日經濟新聞 作者：王鵬 由香

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近日《每日經濟新聞》在調查中了解到：素有黑馬基金公司之稱的大摩華鑫基金公司內部治理漏洞百出，甚至涉嫌踏過紅線，屢屢違規。公司投研團隊幾近支離破碎，大批人馬另謀高就。

投研和交易部門暗戰

“徐強今年3月加盟大摩華鑫投研團隊之后，痛苦就開始了”，數位大摩華鑫內部人士向 《每日經濟新聞》記者證實，徐強的到來，讓大摩華鑫開始悄然變臉。

其中，投研部門最先異動，投資總監陳曉掛靴而去；繼而殃及研究部，研究總監袁航改任首席策略分析師，待遇雖未發生太大變化，但抬頭暗降；而徐強則火速上位研究總監，并成為管理公司半壁江山的重量級基金投資經理。

“交易部門下單慢，成交量達不到徐強的要求，他就會質問。有時候我們的成交量都已經占了當日成交量很高的比例了，可是徐強還是不滿意，他甚至覺得業績并不理想是由于交易部不夠支持造成的?！贝竽θA鑫一位內部職員的言語之中，抑郁至極。

投研部門與交易部門之間的矛盾日趨白熱化，雙方的磨合，最終以痛苦的裂變告終。兩部門的暗戰以交易部總監降級收場。而更為耐人尋味的是，交易部一位資深交易員似乎也深受牽連，接連遭貶，先是被調任財務部，隨后又調至IT部。

截至目前，基金經理徐強已經任職半年之久，其作為研究總監，大摩華鑫內部一位接近徐強的投研人員卻稱，徐強極少正式出門調研上市公司，“記憶中徐強只調研一兩次，而且并未看到正式的深度調查報告”。

督察長兼任交易部總監

如果說大摩華鑫的系列內部調整無可厚非，但在系列調整之后，卻出現督察長直接兼任交易總監怪象，此舉已游走于灰色地帶。

在降級之后，交易部總監以家人生病為由，開始休假。從大摩華鑫的一封內部郵件中，《每日經濟新聞》記者發現，大摩華鑫一張調令竟將督察長委以交易總監的重任。

一位資深督察長告訴 《每日經濟新聞》記者：“督察長兼任交易總監的位置，肯定是不行的，雖然法律并未明文規定，但是這樣做極不合理，公司內部風控需要防火墻，這樣做如何隔離風險？”

據悉，大摩華鑫的督察長擔任兼職交易總監達1個多月之久。

據大摩華鑫內部員工講述，這位督察長在位期間，數次違規。例如，在正常交易時間，在交易室履職時卻依然攜帶通訊工具，還不合時宜地響徹交易室，同事好言提醒，然而督察長的手機在另一天的交易時間再次響起。

據介紹，在督察長兼任交易總監之際，除去一位并不直接參與交易工作的秘書，僅有交易員3位，其中兩位還是今年才加盟的新手，卻無奈成為交易部“主力”。

如此緊張的人力，要承擔整個公司總資金達上百億的交易，能否保證交易指令有效執行？會否引發交易風險？

“這真讓人不寒而栗！”一位資深業內人士如此評價。