大摩華鑫徐強涉嫌內幕交易 深圳證監局在查

2011年12月26日 02:43
來源：第一財經日報 作者：王艷偉 匡志勇

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近日有媒體報道稱摩根士丹利華鑫基金公司(下稱“大摩華鑫”)研究管理部總監徐強涉嫌內幕交易、為私募接盤等種種違規行為，并稱深圳證監局已經調查其兩個月之久。深圳證監局信息調研處處長汪云沾告訴《第一財經日報》記者稱：“深圳證監局已經關注到媒體關于大摩華鑫基金違規的報道，目前已經在核查程序中。”

上述報道稱徐強曾在公司內部公然稱“為私募接盤”，還曾自砸重倉股，甚至不知股票基金倉位底限為何物，其還將基金業績不好歸咎于交易部執行不力。而對于這些指責，大摩華鑫基金公司12月24日在其公司網站發表聲明稱：“迄今為止，我公司并未發現報道中所提到的內幕交易、利益輸送及操縱股價等違法違規的情況，今后也決不允許發生此類行為。”

根據公司聲明，徐強與交易管理部員工之間的確因工作而產生矛盾，公司在調查處理這些矛盾時發現交易管理部在內部管理和業務運作方面存在一定問題，因此對交易管理部部分崗位人員進行了調整，而相關人員對處理結果不滿，便向監管機構等有關方面反映情況。隨后公司再次進行自查，發現其所反映的情況缺乏事實依據，甚至是捏造事實、人身攻擊和泄私憤。而這些自查結果公司已向監管機構做了報告。

本報記者未能從大摩華鑫基金方面得到關于此事的進一步信息，而汪云沾的回復也較為簡單。汪云沾告訴記者稱：“深圳證監局已經關注到媒體關于大摩華鑫基金違規的報道，目前已經在核查程序中。”至于深圳證監局在接受大摩華鑫員工舉報后如何調查、是否已經調查兩個多月、目前調查有何收獲或調查結果如何等方面，汪云沾并未詳細介紹。

公開資料顯示，徐強擁有16年證券從業經驗，1995年至2009年，徐強先后任職于廣西證券、北京天龍股份、深圳特區證券、瑞嘉博投資、世華國際金融信息有限公司、深圳和勤投資等6家機構；2009年5月徐強進入基金行業，先后任職于銀華基金和大摩華鑫基金，現任大摩華鑫基金研究管理部總監。

從其履歷來看，徐強算得上投研經驗非常豐富的資管行業資深人士。據記者了解，徐強于今年年初被挖來之時，大摩華鑫基金一位高管對其投資能力非常贊賞，曾表示徐強將成為其手下一名得力干將。不過，在徐強入職后不到一年時間，就在公司內部掀起軒然大波，是其始料未及的事情。