員工內(nèi)訌曝內(nèi)幕交易 大摩華鑫遭證監(jiān)局調(diào)查

2011年12月27日 04:00
來源：京華時報 作者：敖曉波

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日前，摩根士丹利華鑫基金管理有限公司(大摩華鑫)因員工內(nèi)訌而身陷內(nèi)幕交易傳聞。記者昨天從深圳證監(jiān)局方面證實了其已對大摩華鑫公司內(nèi)幕交易開始核查的消息。

事件：公司內(nèi)訌自揭內(nèi)幕交易

日前，有媒體報道大摩華鑫身陷基金黑幕。報道稱，大摩華鑫交易管理部的員工將公司研究總監(jiān)徐強的種種惡行公之于眾。其中包括徐強在幾只股票操作上有內(nèi)幕交易的嫌疑，“為私募接盤”，還曾自砸重倉股，甚至不知股票基金倉位底限為何物，其還將基金業(yè)績不好歸咎于交易部執(zhí)行不力等等。

公開資料顯示，徐強擁有16年證券從業(yè)經(jīng)驗，1995年至2009年，徐強先后任職于廣西證券、北京天龍股份、深圳特區(qū)證券、瑞嘉博投資、世華國際金融信息有限公司、深圳和勤投資等6家機構(gòu)；2009年5月徐強進入基金行業(yè)，徐強今年3月正式加盟大摩華鑫，成為公募基金公司的一員。6月22日，徐強正式擔(dān)任基金經(jīng)理，掌舵大摩資源優(yōu)選、大摩卓越成長兩只基金。今年下半年，大摩華鑫原投資總監(jiān)陳曉離職，徐強9月19日接管陳曉帶隊的大摩領(lǐng)先。至此，徐強成為大摩華鑫投研部的頭牌。

據(jù)記者了解，徐強于今年年初被挖來之時，大摩華鑫基金一位高管對其投資能力非常贊賞并曾表示，徐強將成為其手下一名得力干將。不過，徐強入職還不到一年時間就被卷進這場軒然大波，應(yīng)該是其始料未及的事情。

公司回應(yīng) 否認(rèn)內(nèi)幕交易

23日晚間，大摩華鑫發(fā)布公告稱，今年10月，公司交易管理部和基金投資部個別員工之間因工作歧見和內(nèi)部溝通的問題產(chǎn)生了矛盾。在問題調(diào)查處理過程中，公司發(fā)現(xiàn)交易管理部在內(nèi)部管理和運作方面存在一定問題，亟須改進。

為此，公司對交易管理部部分崗位人員進行了調(diào)整，并加強了交易管理部的內(nèi)部管理。相關(guān)人員對處理結(jié)果不滿，向監(jiān)管機構(gòu)等有關(guān)方面反映情況。公司已就所反映的情況進行了全面、深入的檢查。檢查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，該員工所反映的情況缺乏事實依據(jù)，甚至捏造事實、人身攻擊和泄私憤。公司亦已及時將內(nèi)部檢查結(jié)果向監(jiān)管機構(gòu)報告。

該公告明確表示，公司未發(fā)現(xiàn)報道中所提到的內(nèi)幕交易、利益輸送及操縱股價等違法違規(guī)的情況，并保留對當(dāng)事人追究法律責(zé)任的權(quán)利。

基金業(yè)績不俗

大摩華鑫方面還表示，據(jù)晨星數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至11月30日，由大摩華鑫現(xiàn)任投資總監(jiān)何濱、研究總監(jiān)徐強共同管理的大摩資源，今年來業(yè)績在同類90只基金中列第8名，兩年、三年、五年業(yè)績排名分別為第三、第六、第二名，獲評晨星三年期、五年期五星基金。由徐強自今年6月22日、9月19日分別接手管理的大摩卓越成長、大摩領(lǐng)先同樣表現(xiàn)不俗。

監(jiān)管部門 深圳證監(jiān)局展開核查

記者昨天從深圳證監(jiān)局方面了解到，深圳證監(jiān)局已經(jīng)關(guān)注到媒體對大摩華鑫基金涉嫌違規(guī)的報道，目前已對該事項展開核查。