大摩華鑫否認內幕交易傳聞

2012年01月17日 04:06
來源：上海證券報 作者：安仲文

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針對外界質疑的大摩華鑫基金“內幕交易”等傳聞，大摩華鑫基金今日通過公告正式進行全面回應和澄清。

摩根士丹利華鑫基金公司在公告中表示，大摩華鑫基金股東、董事會以及管理層等各方對相關媒體報道高度重視。本著對基金份額持有人和投資人高度負責的精神，在董事會等有關方面的指導下，大摩華鑫基金針對媒體報道中涉及的事項進一步進行了深入、細致的內部調查。該公司在調查中查閱了大量資料，包括公司旗下基金的交易指令、委托流水、交易記錄、日常監控記錄，以及市場交易數據、內外部研究報告、辦公通訊、郵件、電話記錄和相關會議文件；還向相關人員了解情況并做了談話筆錄。在內部調查的基礎上，該公司還進行了外部排查。調查結果再次表明，大摩華鑫基金不存在媒體報道所涉及的內幕交易、利益輸送和操縱股價等違法違規行為。

記者從公告了解到，此前媒體報道中涉及的華茂股份、寧波富達、廣匯股份、三特索道、中青旅和南京中商等個股均為大摩華鑫基金股票庫內可投股票，均在基金經理自主投資范圍內，且投資過程合法合規。以華茂股份為例，因該股持有廣發證券、國泰君安、徽商銀行等金融機構股權，基金經理將其視為“券商影子股”，并因其具有較高的彈性作為大盤趨勢類品種進行投資操作。公告稱，早在2011年5月，大摩華鑫旗下基金即開始投資華茂股份，截至2011年12月31日，仍有基金持有該股票。

大摩華鑫基金還在公告中對媒體報道涉及的投資業績、基金經理投資決策、基金倉位底限、基金經理執行投委會決議、督察長代行交易管理部總監等事項進行了說明。

其中，對于“基金經理不知倉位下限為60%”及“徐強業績表現不佳”的說法，大摩華鑫基金在公告中表示，基金經理知曉所管理基金的倉位限制。2011年10月中旬，大摩領先基金在調倉過程中，股票倉位降至60%的基金合同底限。因投資交易系統中設置了相應的風控閥值，該基金無法再執行賣出委托。交易員給基金經理發了提示郵件。而此時基金經理正在公司會議室參加路演，未能及時收到相關信息。基金經理在郵件中表示“這么重要的事現在才知道”，指的是他此時才知曉當日其投資指令不能完全執行，而不是指他不知曉有關底限的規定。

大摩華鑫基金公司強調，個別員工利用職務之便，泄露公司和基金非公開信息，并以其斷章取義，誤導公眾和媒體。這種行為違反了中國證監會對非公開信息嚴格保密的要求，違背了基金從業人員最基本的職業道德，也違反了員工與公司簽署的《勞動合同》和《員工保密協議》，侵犯了公司的合法權益，嚴重損害了基金份額持有人和公司利益。該公司對這種行為予以公開譴責，并保留追究相關人員法律責任和經濟賠償的權利。