大摩華鑫再次澄清：不存在內幕交易等違法違規行為

2012年01月17日 07:23
來源：證券時報 作者：杜志鑫

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今日，大摩華鑫基金發布澄清公告稱，公司針對媒體報道中涉及的事項進行了進一步深入、細致的內部調查，調查結果再次表明，不存在媒體報道所涉及的內幕交易、利益輸送和操縱股價等違法違規行為。

調查結果顯示不存在違法違規行為

公告顯示，大摩華鑫基金公司查閱了大量資料，包括公司旗下基金的交易指令、委托流水、交易記錄、日常監控記錄，以及市場交易數據、內外部研究報告、辦公通訊、郵件、電話記錄和相關會議文件，同時還向相關人員了解情況并做了談話筆錄。在內部調查的基礎上，公司還進行了外部排查。調查結果再次表明，公司不存在媒體報道所涉及的內幕交易、利益輸送和操縱股價等違法違規行為。

公告稱，為實現有效的投資交易管理，公司建立了完善的投資研究、決策和交易制度與流程，其中包括基于充分研究基礎上的股票庫管理制度、權責清晰的投資決策委員會領導下的基金經理負責制、投資與交易相分離的集中交易制度、全程記錄與檢查的通訊監控制度。

公告指出，媒體報道中提及的相關股票均為該公司股票庫內可投股票，也均在基金經理自主投資范圍內。公告稱，在“集中交易制度”下，基金經理下達投資指令，由交易主管分配給交易員完成委托執行。同時，交易管理部作為交易執行部門，承擔著風險控制職責。這種制度安排實現了基金經理下達指令與交易員委托執行的分離，兩者之間相互支持、相互獨立，基金經理無法直接掌握成交時點和成交價格，通過所謂的“砸盤”、“接盤”等方式進行利益輸送。公告還指出，“以系統或交易員主導完成的交易策略不會對股票價格和交易量產生明顯影響”。

公開譴責個別員工泄露非公開信息行為

公告指出，本次調查中，公司發現有個別員工利用職務之便，泄露公司和基金非公開信息，并斷章取義，誤導公眾和媒體。這種行為違反了中國證監會對非公開信息嚴格保密的要求，違背了基金從業人員最基本的職業道德，也違反了員工與公司簽署的《勞動合同》和《員工保密協議》，侵犯了公司的合法權益，嚴重損害了基金份額持有人和公司利益。

大摩華鑫基金公司對這種行為予以公開譴責，并保留追究相關人員法律責任和經濟賠償的權利。

股東和董事會對公司充分信任支持

大摩華鑫表示，公司建立了較為完善的投資交易管理制度與流程，基金投資運作合規；公司內部管理規范，建立起了“和諧、規范、透明、進取”的企業文化，股東和董事會對公司充分信任和支持。

大摩華鑫進一步表示，作為一家基金管理公司，大摩華鑫清楚地認識到所肩負的責任，將始終恪守對基金份額持有人和投資者的承諾，建立健全完善的風險控制制度，堅持合法合規運營，并一如既往地持續提升內部管理水平，為基金份額持有人提供更好的專業化理財服務。

公告顯示，徐強自擔任基金經理以來，其所管理的基金投資業績穩步提升。

根據晨星的資料統計，大摩卓越成長基金在普通股票型基金排名從2011年6月24日的139名上升到12月23日的39名，6個月內排名上升100名；大摩領先基金從2011年9月16日的311名上升到12月23日的282名，3個月內排名上升29名；截至2011年12月23日，徐強參與管理的大摩資源基金年初以來在參與排名的90只同類型基金中排名第11位。