大摩華鑫再次澄清：不存在內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為

2012年01月17日 07:23
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：杜志鑫

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今日，大摩華鑫基金發(fā)布澄清公告稱，公司針對(duì)媒體報(bào)道中涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了進(jìn)一步深入、細(xì)致的內(nèi)部調(diào)查，調(diào)查結(jié)果再次表明，不存在媒體報(bào)道所涉及的內(nèi)幕交易、利益輸送和操縱股價(jià)等違法違規(guī)行為。

調(diào)查結(jié)果顯示不存在違法違規(guī)行為

公告顯示，大摩華鑫基金公司查閱了大量資料，包括公司旗下基金的交易指令、委托流水、交易記錄、日常監(jiān)控記錄，以及市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)、內(nèi)外部研究報(bào)告、辦公通訊、郵件、電話記錄和相關(guān)會(huì)議文件，同時(shí)還向相關(guān)人員了解情況并做了談話筆錄。在內(nèi)部調(diào)查的基礎(chǔ)上，公司還進(jìn)行了外部排查。調(diào)查結(jié)果再次表明，公司不存在媒體報(bào)道所涉及的內(nèi)幕交易、利益輸送和操縱股價(jià)等違法違規(guī)行為。

公告稱，為實(shí)現(xiàn)有效的投資交易管理，公司建立了完善的投資研究、決策和交易制度與流程，其中包括基于充分研究基礎(chǔ)上的股票庫(kù)管理制度、權(quán)責(zé)清晰的投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制、投資與交易相分離的集中交易制度、全程記錄與檢查的通訊監(jiān)控制度。

公告指出，媒體報(bào)道中提及的相關(guān)股票均為該公司股票庫(kù)內(nèi)可投股票，也均在基金經(jīng)理自主投資范圍內(nèi)。公告稱，在“集中交易制度”下，基金經(jīng)理下達(dá)投資指令，由交易主管分配給交易員完成委托執(zhí)行。同時(shí)，交易管理部作為交易執(zhí)行部門，承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。這種制度安排實(shí)現(xiàn)了基金經(jīng)理下達(dá)指令與交易員委托執(zhí)行的分離，兩者之間相互支持、相互獨(dú)立，基金經(jīng)理無(wú)法直接掌握成交時(shí)點(diǎn)和成交價(jià)格，通過所謂的“砸盤”、“接盤”等方式進(jìn)行利益輸送。公告還指出，“以系統(tǒng)或交易員主導(dǎo)完成的交易策略不會(huì)對(duì)股票價(jià)格和交易量產(chǎn)生明顯影響”。

公開譴責(zé)個(gè)別員工泄露非公開信息行為

公告指出，本次調(diào)查中，公司發(fā)現(xiàn)有個(gè)別員工利用職務(wù)之便，泄露公司和基金非公開信息，并斷章取義，誤導(dǎo)公眾和媒體。這種行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)非公開信息嚴(yán)格保密的要求，違背了基金從業(yè)人員最基本的職業(yè)道德，也違反了員工與公司簽署的《勞動(dòng)合同》和《員工保密協(xié)議》，侵犯了公司的合法權(quán)益，嚴(yán)重?fù)p害了基金份額持有人和公司利益。

大摩華鑫基金公司對(duì)這種行為予以公開譴責(zé)，并保留追究相關(guān)人員法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臋?quán)利。

股東和董事會(huì)對(duì)公司充分信任支持

大摩華鑫表示，公司建立了較為完善的投資交易管理制度與流程，基金投資運(yùn)作合規(guī)；公司內(nèi)部管理規(guī)范，建立起了“和諧、規(guī)范、透明、進(jìn)取”的企業(yè)文化，股東和董事會(huì)對(duì)公司充分信任和支持。

大摩華鑫進(jìn)一步表示，作為一家基金管理公司，大摩華鑫清楚地認(rèn)識(shí)到所肩負(fù)的責(zé)任，將始終恪守對(duì)基金份額持有人和投資者的承諾，建立健全完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，堅(jiān)持合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，并一如既往地持續(xù)提升內(nèi)部管理水平，為基金份額持有人提供更好的專業(yè)化理財(cái)服務(wù)。

公告顯示，徐強(qiáng)自擔(dān)任基金經(jīng)理以來(lái)，其所管理的基金投資業(yè)績(jī)穩(wěn)步提升。

根據(jù)晨星的資料統(tǒng)計(jì)，大摩卓越成長(zhǎng)基金在普通股票型基金排名從2011年6月24日的139名上升到12月23日的39名，6個(gè)月內(nèi)排名上升100名；大摩領(lǐng)先基金從2011年9月16日的311名上升到12月23日的282名，3個(gè)月內(nèi)排名上升29名；截至2011年12月23日，徐強(qiáng)參與管理的大摩資源基金年初以來(lái)在參與排名的90只同類型基金中排名第11位。