2009年16家基金公司投資總監(jiān)驟變?nèi)?/h1>

2009年12月27日 20:54投資者報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

《投資者報(bào)》記者 楊雪婷

不論是基金經(jīng)理變動(dòng)，還是基金高管的變動(dòng)都會(huì)對(duì)基金公司的業(yè)績(jī)?cè)斐捎绊?，這其中影響較大的莫過(guò)于投資總監(jiān)的變化。

“整體上，投資總監(jiān)的能力對(duì)公司業(yè)績(jī)影響比較大?！币晃换鸸緝?nèi)部人士對(duì)記者表示，“能當(dāng)投資總監(jiān)的人，除了經(jīng)驗(yàn)豐富，具有大局觀，還要有協(xié)調(diào)能力和管理能力?！?/p>

“千軍易得，一帥難求”，作為基金公司靈魂人物的“投資總監(jiān)”對(duì)基金公司業(yè)績(jī)的影響不容小覷，有的基金公司老總不惜重金，延聘人才，甚至上演新版“三顧茅廬”，而有的基金公司在沒(méi)有找到合適人選前，投資總監(jiān)的職位一直虛位以待。

中小基金公司變動(dòng)居多

2009年證券市場(chǎng)再度活躍，基金公司投資總監(jiān)的變動(dòng)也開(kāi)始頻繁，全年共有16家基金公司投資總監(jiān)發(fā)生了變動(dòng)。

他們包括： 新華基金投資總監(jiān)王衛(wèi)東年初走馬上任；國(guó)投瑞銀投資總監(jiān)陳進(jìn)賢離職；原萬(wàn)家基金投資總監(jiān)路志剛轉(zhuǎn)投銀華基金；信達(dá)澳銀投資總監(jiān)曾昭雄轉(zhuǎn)投私募；華商基金莊濤接替王鋒擔(dān)任投資總監(jiān)；景順長(zhǎng)城投資總監(jiān)蔡寶美接替王艷新履新；華寶興業(yè)明星基金經(jīng)理魏東跳槽至國(guó)聯(lián)安公司擔(dān)任投資總監(jiān)；泰信基金公司投資總監(jiān)王鵬辭職；建信基金公司執(zhí)行投資總監(jiān)陳鵬離職；原銀華基金基金經(jīng)理黃小堅(jiān)任信誠(chéng)基金股票投資總監(jiān)；銀河證券資產(chǎn)管理部的韓瑋任華富基金投資部總監(jiān)；鵬華基金原機(jī)構(gòu)投資部總監(jiān)黃欽來(lái)被延聘到民生加銀就任投資總監(jiān)，并被委以投資決策委員會(huì)主席的角色；天治聘請(qǐng)?jiān)耆f(wàn)巴黎投資總監(jiān)常永濤擔(dān)任投資部總監(jiān)；上投摩根基金公司投資總監(jiān)孫延群病逝；金鷹基金公司投資總監(jiān)龍?zhí)K云病退；交銀施羅德基金投資總監(jiān)李旭利投奔私募重陽(yáng)投資。

這16家投資總監(jiān)變動(dòng)的基金公司中，截至三季度末，資產(chǎn)規(guī)模最大的是交銀施羅德基金公司，基金規(guī)模能排進(jìn)前10位，此外，資產(chǎn)規(guī)模能排進(jìn)前20位的基金公司有上投摩根基金公司、景順長(zhǎng)城基金公司2家，其余基金公司都屬于中小基金公司，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈導(dǎo)致人才流動(dòng)頻繁之景，由此可見(jiàn)一斑。

離職的投資總監(jiān)各有各的原因，新上任的投資總監(jiān)需要面對(duì)的問(wèn)題都一樣——業(yè)績(jī)壓力。

“每位投資總監(jiān)的管理方法不一樣，風(fēng)格不一樣，權(quán)限也不一樣，所以對(duì)投資總監(jiān)的考察期至少要一年。”銀河證券基金研究中心高級(jí)分析師王群航告訴記者，有些基金公司，如銀華基金公司、國(guó)泰基金公司經(jīng)過(guò)2007年和2008年的變動(dòng)整理，今年業(yè)績(jī)還不錯(cuò)，有希望排進(jìn)前十位。

這些新上任的投資總監(jiān)中，有一位在不到一年的時(shí)間內(nèi)就把公司做得風(fēng)生水起，這就是新華基金公司新任總監(jiān)王衛(wèi)東。

“這和基金公司規(guī)模比較小有一定關(guān)系?！蓖跞汉椒治稣f(shuō)。

“黑馬行空”投資總監(jiān)

一個(gè)天才可以養(yǎng)活一群人，一個(gè)好的投資總監(jiān)可以帶動(dòng)一個(gè)公司的壯大，對(duì)于小的基金公司尤其明顯。

2008年底，王衛(wèi)東加盟新華基金公司，擔(dān)任公司投資總監(jiān)兼新華成長(zhǎng)(原名新世紀(jì)成長(zhǎng))的基金經(jīng)理，后同時(shí)擔(dān)任新華泛資源基金經(jīng)理、新華基金公司總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)。

王衛(wèi)東的加盟給新華基金公司注入了“強(qiáng)心劑”，國(guó)金證券報(bào)告指出，2009年前三季，新華基金以67.19%的公司凈值增長(zhǎng)率排名所有基金公司的第一位，領(lǐng)跑整個(gè)行業(yè)，公司規(guī)模也隨之迅速擴(kuò)張，新華基金在年底跳出基金公司規(guī)模后10位的名單成了大概率事件。

截至12月23日，新華優(yōu)選成長(zhǎng)增長(zhǎng)94.98%，排在所有開(kāi)放式基金第5位，新華優(yōu)選分紅增長(zhǎng)86.23%，排在11位，這樣，新華基金公司旗下兩只基金都可能在年底業(yè)績(jī)排名沖入前10位。

同樣，申萬(wàn)巴黎投資總監(jiān)常永濤來(lái)到天治基金擔(dān)任投資總監(jiān)后，也讓天治基金的業(yè)績(jī)有所改善。今年8月，天治基金新任總經(jīng)理趙玉彪上任履職后，先后聘請(qǐng)了原國(guó)泰基金的吳戰(zhàn)峰擔(dān)任研究部總監(jiān)，原申萬(wàn)巴黎投資總監(jiān)常永濤擔(dān)任投資部總監(jiān)，并將投研團(tuán)隊(duì)擴(kuò)充至20多人。投研力量的加強(qiáng)，讓天治品質(zhì)優(yōu)選和天治核心在8月的大跌中表現(xiàn)較為平穩(wěn)，兩只基金在年末的排名有所上升，7月31日，兩只基金在所有基金中排名252位和236位，截至12月23日，兩只基金排名已經(jīng)上升至199位和232位。

“壯志未酬”投資總監(jiān)

2009年頗有悲情色彩的投資總監(jiān)是金鷹基金公司的龍?zhí)K云。

2009年9月8日，金鷹基金公司投資總監(jiān)龍?zhí)K云因病辭職，據(jù)悉，龍?zhí)K云患的是基金行業(yè)的常見(jiàn)職業(yè)病——頸椎病，而且患病已久，但一直疏于重視，直到近期情況加重，不得已辭職休養(yǎng)。

自龍?zhí)K云2008年2月接管金鷹中小盤(pán)后，該基金從2007年排名同類基金的后四分之一，躍至2008年股票型基金第3名。而在今年反彈行情初期，受益于市場(chǎng)中小盤(pán)股的反彈，金鷹中小盤(pán)一季度取得了39.3%的佳績(jī)，排名混合型基金漲幅榜榜首。

龍?zhí)K云的投資風(fēng)格特立獨(dú)行，他很少投資于其他基金扎堆的股票，偏好業(yè)績(jī)并不出色的中小盤(pán)個(gè)股，其特點(diǎn)有高市盈率、有重組概念和炒作題材，而持股集中度偏高，金鷹中小盤(pán)一季報(bào)顯示，十大重倉(cāng)股占基金凈值比達(dá)47.69%，二季報(bào)該比例為52.55%。但截止到今年三季度披露的重倉(cāng)股看，特立獨(dú)行偏好冷門(mén)股的特征已消失殆盡。

此種“龍式”風(fēng)格帶領(lǐng)金鷹系基金一度風(fēng)光無(wú)限，公司也從2006年底不到2億元的資產(chǎn)管理規(guī)模迅速成長(zhǎng)為今年二季度末的近35億元。然而沒(méi)有了龍?zhí)K云的號(hào)召力，金鷹基金公司是否還有爆發(fā)的成長(zhǎng)成了懸疑。 目前金鷹基金公司旗下基金業(yè)績(jī)下滑明顯， 旗下基金中表現(xiàn)最好的金鷹中小盤(pán)基金，今年業(yè)績(jī)能否排進(jìn)前100位都是問(wèn)題。

“掛靴奔私”投資總監(jiān)

信達(dá)澳銀基金公司投資總監(jiān)曾昭雄的離職拉開(kāi)了2009年投資總監(jiān)投奔私募的序幕，此后，交銀施羅德投資總監(jiān)李旭利也投奔私募。

曾昭雄曾歷任泰達(dá)荷銀基金公司總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)，景順長(zhǎng)城基金管理公司投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理，以及招商基金管理公司總經(jīng)理助理、股票投資總監(jiān)，2006年6月加入信達(dá)澳銀基金管理有限公司后，擔(dān)任信達(dá)澳銀基金公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)。歷經(jīng)四家基金公司的投資總監(jiān)后，曾昭雄終于棄公募而去，轉(zhuǎn)戰(zhàn)私募，加盟深圳市合贏投資管理有限公司。

6月，基金業(yè)更重量級(jí)的一位投資總監(jiān)——李旭利投奔私募。

8月11日，李旭利以合伙人身份和“老重陽(yáng)”創(chuàng)始人裘國(guó)根一起打造重陽(yáng)投資，開(kāi)始了其私募征程。

以李旭利離開(kāi)前后為界，交銀施羅德基金整體的業(yè)績(jī)還是有所滑落，截至6月30日，交銀系旗下基金交銀穩(wěn)健排在所有開(kāi)放式基金第16位，交銀成長(zhǎng)排在第41位， 交銀精選排在第 44 位，交銀藍(lán)籌排在第77位；截至12月23日，交銀穩(wěn)健已經(jīng)排在第42位，交銀成長(zhǎng)則排在第48位，交銀精選排在第80位 ，交銀藍(lán)籌已經(jīng)滑落至第115位。

另外，7月2日泰信基金公司公告稱，投資總監(jiān)王鵬被免職，但記者獲悉，王鵬應(yīng)該是主動(dòng)辭職，目前尚不知王鵬去向，但多數(shù)人猜測(cè)可能還是投奔私募而去。

小盤(pán)股

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