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華泰柏瑞首次回應“匿名信”事件

2010年08月09日 01:0021世紀經濟報道【大中小】【打印】共有評論0條

華泰柏瑞相關負責人向本報獨家表示，在量化先行基金發行的營銷活動所產生的費用是5位數，而非匿名信中提到的200多萬元。

本報記者黃祎妮上海報道

沉默4天之后，華泰柏瑞方面，首度就沸沸揚揚的“匿名信”事件，直面本報記者。

7月31日，一封以“華泰柏瑞(原友邦華泰)幾位離職員工”署名的匿名信分發至記者郵箱，這一“萬言書”的矛頭直指華泰柏瑞總經理陳國杰，“虛假編制類似會議、活動材料”和“干預基金經理操作、投資管理混亂”兩大項內容。

在該“萬言書”的始末，匿名人士兩次發出“強烈建議證監會、檢察院、中外股東、各位董事監事高度重視，安排專人對華泰柏瑞基金公司進行一次徹底的、全面的稽核檢查”的呼聲。

但華泰柏瑞對此并未直接予以回應，僅僅是在8月3日發表了一份《嚴正聲明》，其表示，以“華泰柏瑞幾位離職員工”為名的不明身份人員所捏造的“舉報信”所載本公司、本公司基金、本公司股東和高管等內容與事實嚴重不符。

8月5日，在位于上海浦東的證大五道口廣場17樓，處于漩渦中的華泰柏瑞，接受了本報記者的獨家專訪。

在事發后，華泰柏瑞基金為此專門成立了一個小組，并委派了不涉及此事的公司高層作為該小組負責人，該負責人接受了本報獨家專訪。

“不明身份人散播的匿名信，給我們公司造成比較大的負面影響，”華泰柏瑞相關負責人表示。

據記者了解，證監局已在8月3日去華泰柏瑞進行了初步檢查，其中包括郵件等通訊方式，這被該公司相關人士稱為“了解情況”。

對此，公司相關人士表示，“有關方面過來了解情況，做了些闡述”，目前第一階段的了解已經結束，但不知道能否得出結論。

“費用是5位數”

在長篇舉報內容中，關于華泰柏瑞總經理陳國杰“違法違規”的事件主要有兩件，其一則是“違法違規，擅用公款，編制虛假的會議材料套取現金，賄賂中國銀行山東威海一名支行副行長”。

根據匿名信所指，賄賂一事源于該支行副行長推薦客戶在2009年購買華泰柏瑞行業領先基金1000萬元，但一個月后贖回時，該客戶虧損了200多萬元，該副行長就此與基金公司糾纏，2009年9月，華泰柏瑞一次性將16.5萬元劃至威海某賬號。

對此，華泰柏瑞相關負責人對記者明確表示，“這完全是不實舉報”。

該人士告訴記者，2009年8月末，公司舉辦了一次客服活動，“我們承認當時市場波動比較大，行業領先基金的凈值下跌，給投資者造成了損失，以及不滿和投訴，我們通過銷售渠道進行了一次溝通活動。”

但在匿名信中，這次活動被指為虛構的。匿名信指出，當時陳國杰令下屬編制了一整套《與威海中行客戶交流會議》虛假材料。

對此，華泰柏瑞負責人表示，為投資者分析市場、提供理財指導的活動，且活動是經公司批準，嚴格遵守公司相關制度和規定。

當記者問及參會人員、具體酒店名稱、活動相關記錄時，該人士表示目前仍不便透露。

對于另一件匿名信所指事件，華泰柏瑞在2010年5月17日起的量化先行基金發行期間，在基金銷售協議之外變相給中行支付銷售獎勵，華泰柏瑞方面的解釋則是，“我們不會在銷售協議之外支付費用，但會支付一定營銷費用，作為渠道培訓、活動。”

該匿名信稱，華泰柏瑞上述做法違犯了今年3月15日開始實行的《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》，“不得在基金銷售協議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵”。

匿名人士更是認為，“所謂的活動，實際上都是區域經理編制虛假材料，如法炮制，然后通過第三方提取現金直接給中國銀行的客戶經理。”

“公司在上門推廣產品、對客戶經理培訓時組織活動所產生的費用，完全不會支付個人現金，”華泰柏瑞相關負責人向本報記者表示，在營銷中安排活動所產生的費用是5位數，而并非是匿名信中提到的200多萬元。

人事紛爭

成立于2004年11月18日的華泰柏瑞，原名友邦華泰，旗下管理基金共有10只，截至2010年6月30日的總規模為161.31億元。

但圍繞著中方股東和外方股東的人事紛爭，卻一直沒有結束，而正是在這一背景之下，華泰柏瑞屢屢出現高管和基金經理出走的現象。

早在2005年，時任該公司總經理的傅德修就離職轉戰光大保德信。2006年上半年，光大保德信的規模為24.76億元，同期友邦華泰的總規模為19.52億元。

而5年之后，截至2010年6月30日的數據顯示，光大保德信的總規模達到了273.50億元，而華泰柏瑞僅有168.64億元。

2010年以來，華泰柏瑞又面臨新一輪的人員出走，包括投資部總監梁豐、基金經理郭楷澤、專戶投資部總監陳劍平等人在內的投研骨干相繼去職。

這在匿名信中被歸因于總經理陳國杰對投研的干預。

公開信息顯示，陳國杰為澳大利亞新南威爾士大學商業、法律學士。他曾任怡富投資管理有限公司董事，1999年加入美國國際集團(AIG)，先后擔任美國國際集團環球退休服務及投資管理集團資深副總裁兼區域總監(亞洲)，美國國際集團(亞洲)投資有限公司執行董事等職，并自華泰柏瑞(原友邦華泰)基金管理有限公司成立至今任公司董事。

而美國國際集團正是華泰柏瑞名為“友邦華泰”時期的外資股東，其與華泰證券各自以49%的股權，并列第一大股東。

此后，外資股東更迭，柏瑞投資有限責任公司接手美國國際集團所持該基金公司股權，而柏瑞投資有限責任公司的控制人，正是李澤楷。但陳國杰的位置并沒有隨著股東的變更而變更。

據好買基金的數據顯示，華泰柏瑞行業領先基金，在今年一季度的業績為-7.07%，在同類型181只基金產品中排名第35位，而該基金在二季度的業績為-5.71%，排名下滑至第51位。