2011年03月17日 07:29
來源：時(shí)代周報(bào) 作者：王玨

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滬數(shù)基金換帥(圖片來源：時(shí)代周報(bào))

本報(bào)記者 王玨 發(fā)自上海

雖已是三月中旬，但春天的腳步并沒像往常一樣光臨上海。天氣的陰霾與寒冷似乎也影響到了上海的各基金公司管理層。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從去年12月到今年3月初的百日之內(nèi)，變更的總經(jīng)理與離職的董事長(zhǎng)共計(jì)11位，涉及8家基金公司，其中大多數(shù)為上海的基金公司。

有媒體報(bào)道稱，7家基金公司在總經(jīng)理一職上發(fā)生了8人次的變動(dòng)，使基金公司總經(jīng)理一職成為今年以來基金公司高管職位中變更最頻繁也是涉及基金公司數(shù)量最多的職位。

不僅是總經(jīng)理一職變動(dòng)頻繁，其他高管職位也變動(dòng)頗多。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示數(shù)據(jù)整理顯示，今年以來截至3月6日，共計(jì)14家基金公司高級(jí)管理人員發(fā)生了變動(dòng)，占基金公司總數(shù)的23.33%。在這些“掌門人”發(fā)生變更的基金公司中，有的是因?yàn)槿纹趯脻M，有的是因?yàn)槿ツ昶煜禄饦I(yè)績(jī)不佳而離職，也有的是因?yàn)楣蓶|方發(fā)生變更。

智酷金融研究中心分析師表示，這段時(shí)間出現(xiàn)總經(jīng)理和董事長(zhǎng)離職的大多是中小基金公司。而中小基金公司相較大公司而言，高管職位更容易變動(dòng)，這主要是因?yàn)槠扔谝?guī)模增長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)考核的壓力。對(duì)于高管的離職，我們應(yīng)該理性看待，這反映了現(xiàn)在業(yè)內(nèi)普遍存在的浮躁心態(tài)。

萬(wàn)家董事長(zhǎng)總經(jīng)理齊離任

3月4日，萬(wàn)家基金發(fā)布了關(guān)于高級(jí)管理人員變更公告，公告內(nèi)容顯示，萬(wàn)家基金公司原董事長(zhǎng)孫國(guó)茂和原總經(jīng)理李振偉由于任期屆滿均于3月4日離任，當(dāng)日由齊魯證券總裁兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人畢玉國(guó)出任董事長(zhǎng)，原副總經(jīng)理?xiàng)罘宄鋈慰偨?jīng)理。

畢玉國(guó)1990年7月至2003年12月在萊鋼集團(tuán)工作，歷任萊鋼股份公司煉鐵廠財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)、萊鋼股份公司財(cái)務(wù)處成本科科長(zhǎng)、萊鋼集團(tuán)財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)、萊鋼駐日照鋼鐵有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)等職；2004年1月至今，曾任齊魯證券計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理；現(xiàn)任齊魯證券副總裁兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

而楊峰2002年3月至2004年3月在泰達(dá)宏利基金任組織與戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理、職工監(jiān)事等職；2004年3月至2005年9月在大成基金任規(guī)劃發(fā)展部副總監(jiān)；2005年9月至今，任萬(wàn)家基金總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。

雖然原董事長(zhǎng)孫國(guó)茂和原總經(jīng)理李振偉皆因任期屆滿而離任，不過萬(wàn)家基金去年表現(xiàn)不盡如人意卻是事實(shí)。業(yè)內(nèi)人士分析稱，任期屆滿又不再續(xù)聘與該基金公司去年的表現(xiàn)多少有些關(guān)聯(lián)。萬(wàn)家基金最近幾年表現(xiàn)一般，在2010年沒有發(fā)行新基金，旗下?lián)碛泄善毙汀突鸶鲀芍唬笖?shù)型、偏股混合型、配置混合型、貨幣型基金各一只。去年這幾只基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)不算太好，股票型基金均呈虧損狀態(tài)，排名墊底，只有債券型基金賺錢。

一個(gè)客觀事實(shí)是，萬(wàn)家基金在2010年沒有發(fā)行任何一只新基金。此外，去年旗下幾只基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)不盡如人意，股票型基金均呈虧損狀態(tài)，排名靠后，只有債券型基金稍稍為萬(wàn)家基金挽回了顏面。

來自Wind的數(shù)據(jù)顯示，股票型基金萬(wàn)家公用、萬(wàn)家和諧增長(zhǎng)去年全年分別虧損3.57%和8.20%，在186只同類型基金中排名第137和第166位。而萬(wàn)家和諧增長(zhǎng)今年以來凈值下跌0.23%，居160只偏股型基金第142名。配置混合型基金萬(wàn)家雙引擎虧損2.98%，在67只基金中排名第56位。債券型基金萬(wàn)家穩(wěn)健增利A/C表現(xiàn)稍好，平均收益約為9個(gè)百分點(diǎn)。

金元比聯(lián)的“杯具”一年

2月26日，金元比聯(lián)基金發(fā)布公告稱，原總經(jīng)理易強(qiáng)因個(gè)人原因離任，代為履行總經(jīng)理職務(wù)人選將于近期公告。3月11日，該公司再發(fā)公告稱，鄺曉星2月24日起代為履行公司總經(jīng)理職務(wù)，期限不超過90日。

2010年對(duì)于金元比聯(lián)基金來說是“杯具”的一年。金元比聯(lián)基金以凈值縮水62%、份額縮水61%，問鼎去年“縮水”排行榜榜首。業(yè)績(jī)不佳成為金元比聯(lián)如此大幅度縮水的首要原因， 據(jù)晨星最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至去年12月31日，金元比聯(lián)主動(dòng)型股基平均收益率僅為-4.95%。

2007年，金元比聯(lián)發(fā)行寶石動(dòng)力基金。作為該公司的第一只基金，直到2007年8月份募集結(jié)束的時(shí)候，募資額度達(dá)到了49.88億份；2010年二季報(bào)，份額已經(jīng)減少到21.15億份；2010年三季度該保本型基金三年期滿，僅剩7.89億份；寶石動(dòng)力份額的下滑并沒有到此結(jié)束，根據(jù)2010年四季報(bào)，截至2010年12月31日，寶石動(dòng)力基金只剩下6.05億份。

悲劇的不僅僅是寶石動(dòng)力，金元比聯(lián)旗下其他幾只基金都在去年第四季度遭遇了不同程度的贖回。根據(jù)四季報(bào)，截至去年12月31日，金元比聯(lián)消費(fèi)基金僅剩1.99億份；金元比聯(lián)價(jià)值增長(zhǎng)基金僅剩1.14億份。截至去年12月31日，金元比聯(lián)旗下六只基金共計(jì)份額12.19億份，成為不折不扣的“迷你型”基金公司。

或許是因?yàn)闃I(yè)績(jī)不佳所帶來的壓力，自2006年11月開業(yè)以來，金元比聯(lián)董事長(zhǎng)一職就長(zhǎng)期處于變動(dòng)狀態(tài)。金元比聯(lián)已更換了三次董事長(zhǎng)。

公開資料顯示，金元比聯(lián)第一任董事長(zhǎng)彭振明是金元證券前黨委書記。第二任董事長(zhǎng)馮辭同樣來自金元證券，為公司第一副總裁。去年上任的任開宇是這家成立滿四年的公司的第三任董事長(zhǎng)，同樣來自金元證券。

金元比聯(lián)基金相關(guān)人士在接受時(shí)代周報(bào)記者采訪時(shí)表示，易總是因?yàn)閭€(gè)人原因而離開公司的，公司董事會(huì)曾挽留過他兩次。新任的總經(jīng)理人選已經(jīng)確定，并已經(jīng)開始在公司上班了。

申萬(wàn)菱信名稱變更坎坷路

申萬(wàn)巴黎基金3月4日發(fā)布公告稱，因原公司外方股東法國(guó)巴黎資產(chǎn)管理有限公司將所持有的33%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給三菱UFJ信托銀行株式會(huì)社，公司中文名稱變更為“申萬(wàn)菱信基金管理有限公司”。變更后的股東及持股比例分別為：申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司占67%，三菱UFJ信托銀行株式會(huì)社占33%。

三菱UFJ信托銀行株式會(huì)社(英語(yǔ)簡(jiǎn)稱：MUTB)是日本的一家大型信托銀行，屬于三菱UFJ金融集團(tuán)的控制下，目前以資產(chǎn)而言是世界最大的金融機(jī)構(gòu)之一。2005年10月1日，隨著三菱東京金融集團(tuán)和UFJ控股的合并，各自旗下的三菱信托銀行株式會(huì)社和UFJ信托銀行同時(shí)合并成為了全新的三菱UFJ信托銀行株式會(huì)社。

中國(guó)基金法相關(guān)法規(guī)中規(guī)定，外資機(jī)構(gòu)目前只允許持有一家中國(guó)基金公司的股份。2007年，正值金融市場(chǎng)估值的頂峰時(shí)期，比利時(shí)富通銀行斥資240億歐元收購(gòu)了荷蘭銀行。但金融危機(jī)期間，富通銀行成為次貸危機(jī)的受害者，也難逃被收購(gòu)的厄運(yùn)，2009年巴黎銀行斥資超過100億歐元并購(gòu)了富通的大部分資產(chǎn)。

這樣一來，法國(guó)巴黎銀行就擁有泰達(dá)荷銀基金(現(xiàn)“泰達(dá)宏利”)、申萬(wàn)巴黎基金、海富通基金三家基金公司股權(quán)。所以法國(guó)巴黎銀行必須“三選一”。在這三家公司中，表現(xiàn)最好的當(dāng)屬海富通基金，所以法國(guó)巴黎銀行保留了海富通的股權(quán)。上述分析師表示：“按照慣例，隨著法國(guó)巴黎銀行的離去，代表法國(guó)巴黎銀行的總經(jīng)理毛劍鳴也將退出申萬(wàn)菱信。”

申萬(wàn)菱信基金相關(guān)人士在接受時(shí)代周報(bào)記者采訪時(shí)表示：“從法律意義上來講，從公告那天開始就應(yīng)該用申萬(wàn)菱信這個(gè)名字，同時(shí)申萬(wàn)巴黎這個(gè)名字也能同時(shí)使用，有三個(gè)月的過渡期。因?yàn)閯偢渌虑樾枰徊讲降剞k，我們第一屆董事會(huì)還沒有召開，這有一個(gè)過程。”

“關(guān)于總經(jīng)理的人選我們是要通過股東會(huì)和董事會(huì)的表決，毛總現(xiàn)在還在公司照常上班，一切以我們公告為準(zhǔn)。”上述人士告訴時(shí)代周報(bào)記者。