李旭利“罪落” 最大老鼠倉(cāng)案收網(wǎng)

2011年09月15日 07:24
來源：時(shí)代周報(bào)

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本報(bào)記者 王玨 發(fā)自上海

備受關(guān)注的李旭利“老鼠倉(cāng)”案據(jù)悉已經(jīng)進(jìn)入了實(shí)質(zhì)階段，并且已經(jīng)由行政調(diào)查轉(zhuǎn)入了刑事調(diào)查。

有財(cái)經(jīng)媒體報(bào)道稱，李旭利因涉嫌“利用未公開信息交易罪”被上海警方依法執(zhí)行逮捕。另據(jù)了解，李旭利涉案金額巨大，很有可能在基金業(yè)創(chuàng)下紀(jì)錄—有最大老鼠倉(cāng)案之稱。

作為橫跨“公私”兩界的明星基金經(jīng)理，李旭利的隕落，讓人惋惜。曾經(jīng)“北有王亞偉，南有李旭利”的光環(huán)讓人怎會(huì)想到是今天的結(jié)局。

風(fēng)傳一年的“被調(diào)查”

去年10月25日，私募基金上海重陽投資管理有限公司(下稱“重陽投資” )宣布，該公司原首席投資官李旭利已經(jīng)離職。此消息一出，上海基金界頓時(shí)如炸鍋一般，公募、私募以及媒體都在猜測(cè)李旭利在此時(shí)選擇離職的原因，一時(shí)間各種傳言甚囂塵上。

重陽投資給出的原因是李旭利身體不太好，需要休息。而李旭利本人在接受媒體采訪時(shí)也表示主要原因還是因?yàn)樯眢w原因。但此番說法并沒有平息外界對(duì)此事的各種猜測(cè)。

1973年的李旭利，出生于四川眉山市，出身農(nóng)民家庭的他少年時(shí)天資聰穎。早年考入中國(guó)人民大學(xué)投資經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，之后，李旭利考入了俗稱“五道口”的中國(guó)人民銀行研究生部，并獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。1998-2005年，他于南方基金擔(dān)任基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)。在2001-2005年的熊市時(shí)，所管理的產(chǎn)品始終保持了正收益。2005年加入交銀施羅德擔(dān)任基金經(jīng)理。之后又出任交銀施羅德投資總監(jiān)。2009年7月加盟重陽投資開始私募基金運(yùn)作。

李旭利在公募基金期間多次獲得金牛基金獎(jiǎng)、晨星年度基金經(jīng)理獎(jiǎng)等，基金圈內(nèi)稱“南有李旭利，北有王亞偉”。在交銀施羅德期間，以李旭利為“領(lǐng)頭羊”交銀施羅德投研團(tuán)隊(duì)管理的旗下多只基金業(yè)績(jī)穩(wěn)健，業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好。為交銀施羅德的規(guī)模進(jìn)入業(yè)內(nèi)前十奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2009年，離開公募基金后，李旭利和校友裘國(guó)根兩人合伙出資3000萬元，創(chuàng)辦重陽投資，裘國(guó)根擔(dān)任投資決策委員會(huì)主席，李旭利出任首席投資官，從此李旭利開始了私募生涯。

去年10月，李旭利以一個(gè)讓人意想不到的“理由”結(jié)束了在重陽投資的工作，并在接受媒體采訪時(shí)給出了“不會(huì)繼續(xù)做投資了”的結(jié)論。去年11月，在朋友眼中“為人風(fēng)趣高調(diào)”的李旭利離開重陽投資后的不久，關(guān)于他被監(jiān)管層調(diào)查的傳言便在坊間開始流傳。直到今年8月下旬，有媒體報(bào)道李旭利被上海市公安局經(jīng)偵大隊(duì)刑事拘留。

去年11月17日，時(shí)代周報(bào)記者曾撥通過李旭利的手機(jī)，接電話的是一位男士，他表示李旭利出去了，并沒有帶手機(jī)。此后，記者再次撥打了其手機(jī)，但這次無人接聽。 此外，一位熟悉李旭利的人透露說，他去年11月16日曾在MSN上見到李旭利登錄過。“李旭利是一個(gè)做私募很張揚(yáng)的人，也可能因此引起了注意。”

對(duì)于之前有財(cái)經(jīng)報(bào)道的關(guān)于李旭利“老鼠倉(cāng)”工行、建行的消息，一位基金界人士告訴記者：“想通過單只基金拉動(dòng)像工行、建行這種大盤股，基本不太可能，也不現(xiàn)實(shí)。”

重拳打擊“老鼠倉(cāng)”

“老鼠倉(cāng)”可以說是基金業(yè)的頑疾，這在業(yè)內(nèi)并非秘密。監(jiān)管部門也是重拳出擊打擊“老鼠倉(cāng)”。

如景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式，操作親屬開立的兩個(gè)證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強(qiáng)管理的基金同步買入相關(guān)個(gè)股，先于或與該基金同步賣出相關(guān)個(gè)股，非法獲利379464.40元。處罰決定取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒收全部非法所得并處以200萬元罰款。長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海，被查實(shí)通過電話下單方式，操作妻子黃某賬戶先于劉海管理的債券基金買入并賣出相關(guān)個(gè)股，為黃某賬戶非法獲利134683.57元。處罰取消基金從業(yè)資格，沒收全部違法所得并處以50萬元罰款。

而2008年時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)于原上投摩根交易員唐建“老鼠倉(cāng)”的處罰是：取消基金從業(yè)資格、沒收非法所得并處以50萬元罰款。韓剛、涂強(qiáng)、唐建都被終身市場(chǎng)禁入，劉海三年市場(chǎng)禁入。

此外，今年光大保德信原基金經(jīng)理許春茂、國(guó)海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林因涉嫌“老鼠倉(cāng)”被依法查處，其中許春茂已被移送公安機(jī)關(guān)，黃林則被取消基金從業(yè)資格，并被處以30萬元罰款及市場(chǎng)禁入。

2009年10月16日，最高法和最高檢公布了《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)>確定罪名的補(bǔ)充規(guī)定(四)》，追究基金“老鼠倉(cāng)”的刑事責(zé)任從此有了法律依據(jù)，該罪名即被確定為利用未公開信息交易罪。

根據(jù)最新刑法修正案，“利用未公開信息交易罪”的相關(guān)規(guī)定是：“處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。”

今年9月7日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)上半年證券稽查執(zhí)法情況：共受理案件線索124起；新增案件調(diào)查83起(含非正式調(diào)查47起)，其中內(nèi)幕交易案45起、市場(chǎng)操縱案7起、信息披露違規(guī)案7起、其他類型案件24起；完成案件調(diào)查105起(含非正式調(diào)查57起)，移送公安機(jī)關(guān)案件7起；收繳罰沒款4691萬元，完成跨境執(zhí)法協(xié)作案件12起。

證監(jiān)會(huì)在上述通報(bào)中說：“將繼續(xù)密切關(guān)注市場(chǎng)變化和違法違規(guī)行為的新情況、新特點(diǎn)，進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度，繼續(xù)將打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法工作的重點(diǎn)，繼續(xù)嚴(yán)肅查處市場(chǎng)操縱、基金‘老鼠倉(cāng)’、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。”