李旭利老鼠倉案被捕 最高面臨10年刑期

2011年11月30日 05:45
來源：每日經(jīng)濟新聞 作者：朱秀偉

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李旭利多次傳聞被逮捕，昨日(11月29日)終于得到官方確認。

證監(jiān)會11月29日下午通報了李旭利“老鼠倉”案有關(guān)的情況：李旭利利用職務(wù)之便非法獲利1000萬元，目前已被公安機關(guān)逮捕，證監(jiān)會也將對其作出行政處罰。

其具體“作案”時間為2009年2月28日到2009年5月20日，從他的履歷看，當(dāng)時李旭利正在交銀施羅德基金任職。

已被上海警方逮捕

作為“公轉(zhuǎn)私”標(biāo)志性人物，去年10月李旭利突然辭去在上海重陽的職務(wù)，該舉動引起業(yè)內(nèi)一片嘩然，“被抓”一說頓時甚囂塵上。當(dāng)時李旭利在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時的說法是由于“身體方面的原因，要好好歇一下”。

盡管自己出面否認，但李旭利被逮捕的傳聞每隔一段時間都會“復(fù)燃”。今年9月，又有媒體報道稱，李旭利因“利用未公開信息交易罪”已被上海警方依法執(zhí)行逮捕。

事實證明，上述9月的報道并非無本之木。11月29日下午，證監(jiān)會通報了李旭利“老鼠倉”一案。據(jù)通報，其具體 “作案”時間是2009年2月28日到2009年5月20日，李旭利利用職務(wù)之便，非法獲利1000多萬元，目前公安機關(guān)已對李旭利實行逮捕，證監(jiān)會將對其作出行政處罰。

這是繼原光大保德信投資總監(jiān)許春茂后，又一起被確認的基金公司老鼠倉案件。

來自《財經(jīng)》的報道顯示，李旭利案件中，初始炒作的資金有小部分來自于李旭利，其余大部分資金來自于家人，最初為幾千萬元，但后期增長到上億元。在2009年2月之前，李旭利任職交銀施羅德期間，他一直親自操作其自有資金的交易。監(jiān)管機構(gòu)突擊檢查時，在其工作的電腦中檢查出殘存的交易證據(jù)。

最高面臨10年有期徒刑

李旭利將面臨怎么樣的處罰？

根據(jù)2009年修正后 《刑法》第一百八十條第一款規(guī)定：“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。”

因此李旭利最高將面臨10年以下的有期徒刑以及數(shù)千萬元的罰金。

盡管李旭利名氣大，但他或許不是落馬的最后一人。2010年11月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》至證監(jiān)會、公安部等五部委，要求聯(lián)合出手依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)換屆后，推出六大監(jiān)管措施，其中一條便是嚴(yán)打內(nèi)幕交易。

李旭利簡介：

中國人民銀行研究生部經(jīng)濟學(xué)碩士。10年基金從業(yè)經(jīng)驗。1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，曾擔(dān)任公司研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)。

1999年9月至2004年1月，擔(dān)任基金天元基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理；2004年1月至2005年7月，擔(dān)任南方基金管理有限公司投資總監(jiān)及南方穩(wěn)健成長證券投資基金基金經(jīng)理；2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司。2006年6月14日至2007年7月3日，擔(dān)任交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，并任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān)。

2009年7月，加盟上海重陽投資管理有限公司開始私募基金運作。

2011年11月29日，被證實批捕。