李旭利老鼠倉(cāng)案被捕 最高面臨10年刑期

2011年11月30日 05:45
來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：朱秀偉

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李旭利多次傳聞被逮捕，昨日(11月29日)終于得到官方確認(rèn)。

證監(jiān)會(huì)11月29日下午通報(bào)了李旭利“老鼠倉(cāng)”案有關(guān)的情況：李旭利利用職務(wù)之便非法獲利1000萬(wàn)元，目前已被公安機(jī)關(guān)逮捕，證監(jiān)會(huì)也將對(duì)其作出行政處罰。

其具體“作案”時(shí)間為2009年2月28日到2009年5月20日，從他的履歷看，當(dāng)時(shí)李旭利正在交銀施羅德基金任職。

已被上海警方逮捕

作為“公轉(zhuǎn)私”標(biāo)志性人物，去年10月李旭利突然辭去在上海重陽(yáng)的職務(wù)，該舉動(dòng)引起業(yè)內(nèi)一片嘩然，“被抓”一說(shuō)頓時(shí)甚囂塵上。當(dāng)時(shí)李旭利在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)的說(shuō)法是由于“身體方面的原因，要好好歇一下”。

盡管自己出面否認(rèn)，但李旭利被逮捕的傳聞每隔一段時(shí)間都會(huì)“復(fù)燃”。今年9月，又有媒體報(bào)道稱，李旭利因“利用未公開(kāi)信息交易罪”已被上海警方依法執(zhí)行逮捕。

事實(shí)證明，上述9月的報(bào)道并非無(wú)本之木。11月29日下午，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了李旭利“老鼠倉(cāng)”一案。據(jù)通報(bào)，其具體 “作案”時(shí)間是2009年2月28日到2009年5月20日，李旭利利用職務(wù)之便，非法獲利1000多萬(wàn)元，目前公安機(jī)關(guān)已對(duì)李旭利實(shí)行逮捕，證監(jiān)會(huì)將對(duì)其作出行政處罰。

這是繼原光大保德信投資總監(jiān)許春茂后，又一起被確認(rèn)的基金公司老鼠倉(cāng)案件。

來(lái)自《財(cái)經(jīng)》的報(bào)道顯示，李旭利案件中，初始炒作的資金有小部分來(lái)自于李旭利，其余大部分資金來(lái)自于家人，最初為幾千萬(wàn)元，但后期增長(zhǎng)到上億元。在2009年2月之前，李旭利任職交銀施羅德期間，他一直親自操作其自有資金的交易。監(jiān)管機(jī)構(gòu)突擊檢查時(shí)，在其工作的電腦中檢查出殘存的交易證據(jù)。

最高面臨10年有期徒刑

李旭利將面臨怎么樣的處罰？

根據(jù)2009年修正后 《刑法》第一百八十條第一款規(guī)定：“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。”

因此李旭利最高將面臨10年以下的有期徒刑以及數(shù)千萬(wàn)元的罰金。

盡管李旭利名氣大，但他或許不是落馬的最后一人。2010年11月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見(jiàn)》至證監(jiān)會(huì)、公安部等五部委，要求聯(lián)合出手依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)換屆后，推出六大監(jiān)管措施，其中一條便是嚴(yán)打內(nèi)幕交易。

李旭利簡(jiǎn)介：

中國(guó)人民銀行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。10年基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，曾擔(dān)任公司研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)。

1999年9月至2004年1月，擔(dān)任基金天元基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理；2004年1月至2005年7月，擔(dān)任南方基金管理有限公司投資總監(jiān)及南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理；2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司。2006年6月14日至2007年7月3日，擔(dān)任交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，并任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān)。

2009年7月，加盟上海重陽(yáng)投資管理有限公司開(kāi)始私募基金運(yùn)作。

2011年11月29日，被證實(shí)批捕。