李旭利“老鼠倉”獲利1000余萬

2011年11月30日 07:39
來源：東方早報 作者：早報記者 柯智華

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證監會昨披露：其實際控制兩個證券賬戶，涉嫌“老鼠倉”的股票共有兩只

經歷了一年多的傳聞后，中國證監會昨日首次公開證實，明星基金經理李旭利涉嫌“老鼠倉”，且已被列為證監會今年的大案要案。

據中國證監會有關部門負責人昨日表示，經查，2009年2月28日至2009年5月25日期間，交銀施羅德基金公司原投資決策委員會主席李旭利，利用職務便利，通過其實際控制的2個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬元。

上述通報還表示，目前公安機關已逮捕李旭利，證監會將對其作出行政處罰。

資料顯示，在公募基金已被披露的老鼠倉中，1973年出生的李旭利名氣最大。他曾經是兩大基金公司南方基金和交銀施羅德基金的投資總監，后在中國最大的私募基金公司重陽投資擔任首席投資官。

大部分資金來自于家人 今年8月底，早報記者從上海警方獲取的信息證實，李旭利已經被上海經偵總隊逮捕，成為刑七修正案以來第三名被采取刑事措施的基金經理。此前兩名基金經理分別是前長城基金經理韓剛和前光大保德信基金經理許春茂。

所謂刑七修正案是指，2009年2月28日，全國人大常委會通過的第七次刑法修正案。其中，該修正案首次將老鼠倉列入刑法處置范圍。即對第180條做出修改，對于證券公司、基金管理公司等金融機構及監管部門和協會的人員，利用職務之便，非法獲取內幕信息，或者內幕信息之外的其他未公開信息，并買賣該證券，或者明示、暗示他人從事交易的，最嚴可處以十年以下有期徒刑，及非法所得5倍以下罰金。

其中，利用未公開信息交易一罪，作為新增第四款列入第180條，該罪包含了基金公司受托管理的資金運營情況、客戶的交易信息等，即“老鼠倉”。而此前來自警方的消息稱，李旭利被捕的罪名即是利用非公開信息交易罪。

值得一提的是，2009年也正是其從公募轉投私募的時候。根據好買基金信息，其在2009年管理惟一一只公募基金是交銀藍籌，2009年5月27日，交銀施羅德基金發布公告，批準李旭利辭去交銀藍籌基金經理職務。

對于李旭利此前的“老鼠倉”經歷，《財經》雜志此前報道稱，其初始操作的資金，小部分來自于李旭利，其余大部分資金來自于家人。最初資金為幾千萬元，但后期滾至上億元。 “在2009年2月之前，李旭利任職交銀施羅德期間，一直親自操作其自有資金的交易，直到監管機構的突擊檢查時才在其工作的電腦中，檢查出殘存的交易證據。”上述報道說。

涉嫌股票或為工行和建行 根據中國證監會負責人的說法，在2009年2月28日至2009年5月25日期間，李旭利通過實際控制的2個證券賬戶，涉嫌老鼠倉的股票共有2只，獲利則在1000余萬元。

根據《財經》的報道，在2008年下半年之后，李旭利操作的資金實際上已淡出了資本市場。“2009年2月刑法修改之前，李旭利已將其在公司親自操作的賬戶資金轉出，轉至其一位在外地擔任某證券公司營業部負責人的同學名下。彼時，A股市場回暖，新一波行情出現，李旭利的巨額資金再次出動。”

實際上，多種渠道但未經證實的消息稱，李旭利涉及的股票主要為工商銀行(601398)和建設銀行(601939)。資料顯示，建設銀行從2009年2月底的4.07元，到5月25日上漲到4.5元，上漲幅度10%左右；工商銀行則從2月底的3.73元，上漲到5月22日的4.26元，漲幅近14.2%。

資料顯示，其主管的交銀藍籌股票基金在2009年3月底的金融業持倉為15.93%，十大重倉股僅有浦發銀行(600000)和深發展A(000001)。到了6月底，金融業持倉增至29.11%，除浦發銀行和深發展A加倉外，還重倉興業銀行 (601166)、民生銀行(600016)。此外，持有工商銀行2000萬股，但并未持有建設銀行。

對此業內人士指出，即使交銀藍籌未持有工行和建行，但是作為配置，交銀施羅德旗下其他基金肯定會持有，因此如果李旭利此前交易工行和建行，從法律上涉嫌難以避免。“但是這么大的盤子，操作股價也很勉強。”

李旭利簡介

1973年出生，中國人民銀行研究生部經濟學碩士。

1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，曾擔任公司研究員、交易員、基金經理、投資總監等職務。其中1999年9月至2004年1月擔任基金天元基金經理助理、基金經理。

2004年1月至2005年7月擔任南方基金管理有限公司投資總監及南方穩健成長證券投資基金基金經理。

2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司，任投資總監。

2006年6月至2007年7月擔任交銀施羅德穩健配置混合型證券投資基金基金經理。

2007年8月至2009年5月擔任交銀藍籌股票基金基金經理。

2009年7月加盟上海重陽投資管理有限公司開始私募基金運作。

2010年10月從重陽投資管理有限公司離職。