李旭利案今日開庭 老鼠倉獲利最多或領(lǐng)刑10年

2012年06月12日 08:22
來源：中新網(wǎng)

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中新網(wǎng)6月12日電 綜合報道，根據(jù)上海法院網(wǎng)此前披露的信息，基金業(yè)“老鼠倉”李旭利一案將于6月12日開庭。基金業(yè)內(nèi)投資大佬李旭利老鼠倉非法獲利金額逾千萬元成為至今國內(nèi)基金業(yè)最大“碩鼠”，一度逃匿，后被京滬警方聯(lián)手將其抓獲。有律師認(rèn)為，李旭利可能獲刑高達(dá)10年。李旭利若被判實(shí)刑將成基金業(yè)第三位領(lǐng)刑者。

非法獲利金額逾千萬元 逃匿被京滬警方聯(lián)手抓獲

2012年3月1日，上海法院網(wǎng)曾披露3月15日開庭審理李旭利案。但隨后延后了開庭時間。此后，上海法院網(wǎng)發(fā)布信息稱，該案將于3月28日在浦東新區(qū)法院公開審理。

據(jù)廣州日報報道，在經(jīng)過多次變更之后，頗受市場關(guān)注的投資界大佬李旭利一案的開庭時間再次敲定為6月12日。根據(jù)上海法院網(wǎng)披露的信息，李旭利案屆時將在上海市第一中級人民法院(下簡稱上海市一中院)第七法庭開庭審理，被起訴的案由為涉嫌利用未公開信息交易。

6月5日，上海市公安局經(jīng)偵總隊召開新聞發(fā)布會，通報了近期打擊證券期貨犯罪情況，其中披露廣受社會關(guān)注的“李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”案情。

經(jīng)偵查查明，犯罪嫌疑人李旭利在擔(dān)任交銀施德基金管理有限公司投資總監(jiān)、投資決策委員會主席期間，于2005年8月8日至2009年5月25日，利用未公開信息，非法交易股票2只，累計交易(買入)金額達(dá)5226.38萬余元，非法獲利金額達(dá)1071.57萬余元。

案發(fā)前，李旭利曾逃匿并斷絕與原有社會關(guān)系的一切聯(lián)系。京滬警方協(xié)助配合，最終在北京將其抓獲。李旭利到案后對上述事實(shí)供認(rèn)不諱。

老鼠倉手法曝光 指使親屬借他人身份證開戶操作

現(xiàn)年39歲的李旭利于2010年被曝涉嫌內(nèi)幕交易。隨后就消失在人們的視野中。2011年7月，上海市公安經(jīng)偵部門接公安部下發(fā)的證監(jiān)會移交案件，立案偵查“李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”。

2011年11月29日證監(jiān)會通報稱，李旭利在2009年2月28日至5月25日期間利用職務(wù)便利，通過其控制的兩個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入和賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬元。

而上海市公安局6月5日通報了李旭利 “老鼠倉”案情相關(guān)細(xì)節(jié)。犯罪嫌疑人李旭利為了逃避證券從業(yè)人員不得本人或替他人從事股票交易有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管，指使其親屬借用他人的身份證在本市五礦證券某營業(yè)部開立證券賬戶，并控制了上述證券賬戶的資金密碼和交易密碼，利用這些賬戶先于或同期于其管理的藍(lán)籌基金、成長基金、精選基金買入或賣出同一股票，牟取非法利益。

將成基金業(yè)第三位領(lǐng)刑者

公開資料顯示，李旭利是內(nèi)地公募基金業(yè)元老級人物，1998年加盟南方基金，位至投資總監(jiān)；2005年加盟交銀施羅德基金，任投資總監(jiān)。2009年7月，加盟上海重陽投資開始私募基金運(yùn)作。作為“公轉(zhuǎn)私”的代表人物，李旭利加盟重陽之后，多次在公開場合批評現(xiàn)行公募基金管理制度。2010年10月李旭利突然辭去在上海重陽的職務(wù)，隨后傳出其涉嫌內(nèi)幕交易被調(diào)查的傳聞。2011年8月下旬，李旭利被刑事拘留。

據(jù)人民日報報道，在目前已定性為基金經(jīng)理“老鼠倉”的9人之中，李旭利獲利最大。而李旭利或成為第三位基金業(yè)的獲刑者。

公開信息顯示，去年以來，被判刑的基金經(jīng)理已有兩位，分別是原光大保德信基金公司許春茂和長城基金公司韓剛，分別被判處有期徒刑三年、一年。其中，韓剛是業(yè)界老鼠倉獲刑第一人。

上海市公安局5日披露信息顯示，原光大保德信基金管理有限公司基金經(jīng)理許春茂，利用未公開信息交易資金高達(dá)1.8億余元，獲利240余萬元。該案已于2011年10月9日由上海市靜安區(qū)人民法院依法判決，判處許春茂有期徒刑三年、緩刑三年，并處罰金210萬元，退繳贓款予以沒收。

律師稱李旭利刑期最高將可達(dá)10年

2009年2月出臺的《刑法修正案(七)》，將金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的“老鼠倉”行為定義為“利用未公開信息交易罪”，而情節(jié)嚴(yán)重的依照“內(nèi)幕交易罪”的規(guī)定處罰。這意味著如果法院判處“老鼠倉”行為屬于情節(jié)特別嚴(yán)重的情形，涉案人員將被判處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

人民日報報道稱，北京問天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠分析認(rèn)為，如果李旭利此番被定性為內(nèi)幕交易，其獲刑或?qū)⒏兀瑧?yīng)該在5年左右，而由于目前監(jiān)管層對于內(nèi)幕交易的打擊力度逐步加大，李旭利或?qū)⒈慌袑?shí)刑。

南方日報報道，著名證券律師、上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所律師宋一欣表示，“對‘老鼠倉’和內(nèi)幕交易是以其客觀行為而非結(jié)果來認(rèn)定，如果參與內(nèi)幕交易，即使虧損，也是違法行為”。他認(rèn)為，由于李旭利涉案金額高、影響大，最后判罰結(jié)果很有可能會達(dá)到“利用未公開信息交易罪”的上限，也即刑期達(dá)10年，罰金數(shù)千萬。(中新網(wǎng)證券頻道)