李旭利：我是無辜的

2012年06月13日 05:32
來源：新快報

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當庭否認通過“老鼠倉”獲利千萬

新快報綜合報道 在幾度延期后，前明星基金經理李旭利涉嫌“老鼠倉”案終于在昨日開庭。李也是第三位參與刑事開庭的基金經理(此前兩位是韓剛和許春茂)。檢察機關指控李旭利利用未公開信息交易非法獲利1071余萬元，情節嚴重，應以利用未公開信息交易罪追究刑事責任，不過，在昨日庭審時，李旭利堅稱自己是無辜的。而“圍觀”庭審的網友和業界人士中也有不少人認為，以買工行、建行為由將李定罪似乎說服力有限。如被認定為“老鼠倉”，李或將獲刑5年以上，不過，法庭昨日未宣判。

檢方

利用職務便利獲取信息買工行建行屬“老鼠倉”

檢察機關起訴稱，2005年8月至2009年5月，李旭利擔任交銀施羅德基金投資決策委員會主席、投資總監，2007年8月開始兼任該公司交銀施羅德藍籌基金的基金經理。

2009年4月7日，在交銀藍籌、交銀成長進行股票買賣的信息尚未披露前，李旭利指令時任五礦證券深圳華富路證券營業部總經理李智君，在李旭利操控的“岳彭建”“童國強”證券賬戶內，先于或同期于李旭利管理的藍籌基金、成長基金買入相同的“工商銀行”、“建設銀行”股票，股票交易累計成交額達5226萬余元。同年六月間，李旭利直接將上述股票全部賣出，股票交易累計獲利額899萬余元，并分得上述股票紅利人民幣172萬余元，合計1071萬余元。

檢察機關認為，李旭利系基金管理公司從業人員，其利用職務便利獲得該公司尚未公開的信息后，違反規定，從事與該信息相關的證券交易活動，情節嚴重，其行為已觸犯《刑法》第180條的規定，應以利用未公開信息交易罪追究刑事責任。

辯護律師

如果他想做“老鼠倉”應該選擇收益更高的

李旭利律師則表示，利用未公開信息交易罪，構成要件必須包括“利用”，但是目前除了李旭利本人的口供，并無其他證據證明主觀故意和客觀事實。“李旭利買入工行，建行的價格，大約是交銀買入價格的中位數。當時交銀旗下基金所持股票，漲的最好的是煤炭和房地產，如果李旭利想做‘老鼠倉’，他就應該選擇更高收益的股票。”

關于涉案金額的認定，李旭利律師也有異議，認為不應用最終李旭利股票拋售價格作為涉案金額。在交銀施羅德4月21日賣出之前，李旭利并沒有賣出，甚至等到5月27日，李旭利從交銀離職，都沒有賣出，如果是老鼠倉，應該會先于基金公司賣出。另外，工行172萬元的分紅，不應計入交易獲利金額。

上海公安局經偵總隊相關辦案人員昨日接受記者采訪時稱，“在公安機關審訊時，李旭利已經承認有跟倉下單的行為。但是他認為自己買大盤藍籌股并不能拉升股價，所以不是‘老鼠倉’，這是狹義的理解。”

對于李旭利昨日在庭審上的表現，前述辦案人員稱，“實際上，庭審人員事先已經知道，李旭利律師要為其做無罪辯護，公訴方也做好了充分的準備，公安部門掌握的證據也很確鑿，面對鐵證如山，如果還要抵賴可能會加重判刑。”

網友點評

阿寧古：在工行和建行身上打“老鼠倉”的主意，出去都不好意思跟人家打招呼……

鄭祥的微博：該抓的不抓，不該抓的亂抓。“老鼠倉”這事肯定少不了，但這次明顯不是，只能算是失職。動點腦子想想，哪個基金經理會傻到把“老鼠倉”做到工行和建行上啊？

孫興華-理成：只說一句，我相信李的職業道德和專業水平高于大多數同時代的從業者。

東方盛悅：有太多的機會為自己謀利，并不意味著這一次就不是謀利。

李旭利簡介

生于1973年，本科就讀于中國人民大學經濟系，1995年考入中國人民銀行總行研究生部(被金融界俗稱“五道口”)，1998年進入南方基金公司，從研究員、交易員做起，在2000年成為南方基金旗下“天元基金”的基金經理。此后四年，A股步入漫漫熊途，然而基金天元逆勢跑贏大盤，李旭利也因業績出色，于2004年成為南方基金的投資總監。2005年，李旭利離開南方，進入交銀施羅德基金，2009年進入私募基金重陽投資，2010年10月，“由于身體原因和自身的安排”，李旭利離開重陽投資。

庭審直擊

李旭利：

買工行建行不是主觀意愿不看好基金經理所買股票

對于公訴人的指證，李旭利昨日在法庭上予以否認：“我沒有利用未公開信息進行股票交易。”

李旭利表示，2010年7月，全家都在美國度假，如果自己真的有罪，那么大可不必回國。但得知證監會在調查此事，自己就立刻回國協助調查。他坦言，在交銀施羅德期間，并不看好下面基金經理購買的股票。他購買工行和建行的股票完全不是主觀意愿，是五礦證券李智君要求幫忙加大營業部成交量所為。

李旭利說，2007年5月，妻子袁雪梅在五礦證券開戶，其資金是由招商證券轉過去的，本金大概三四千萬元。這些錢主要是愛人的嫁妝、她哥哥的資金還有自己約300萬元的工資存款。2008年開始，袁雪梅委托五礦證券的李智君幫忙打新股。

“有一天，李智君給我愛人打電話，說股市現在還不錯，可以買點。你們這么大的資金放著，不如幫我們營業部做點量。”李旭利說：“我就接過電話跟李智君說，如果做量就找大盤股，工行和建行可以，但不要買太多，兩三百萬就可以了。”

李旭利表示，當時只是說了一下，并不知道營業部的人是否買了，更不知道買了這么多。直到當年6月份才發現，李智君還沒有把工行和建行的股票賣掉。

公訴人在庭上反問李旭利，“你難道不關心你的賬戶和資金嗎？”

李旭利說：“持股比例10%以下的賬戶，我不關心。”

李旭利做最后陳辭時表示，“作為一家大型基金公司的投資總監，我有太多的機會在二級市場為自己謀利，但這次被指控的操作，直到公司在賣出了，我還不知道自己賬戶上買入了這兩只股票。我是無辜的！”

(本版內容綜合自網易、21世紀網等)