兩個(gè)李旭利：投資界閉門點(diǎn)擊庭審視頻 不談老鼠倉(cāng)

2012年06月18日 07:29
來源：理財(cái)周報(bào) 作者：陳虹霖

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李旭利的代理律師對(duì)媒體表示他對(duì)結(jié)果相對(duì)樂觀：“如果誰能把他判五年以上，我給他10萬元。”

雖然在李旭利案的庭審現(xiàn)場(chǎng)，只有兩排座椅坐著寥寥十來人。然而在互聯(lián)網(wǎng)上“李旭利案”視頻點(diǎn)擊最多的是基金經(jīng)理和投資總監(jiān)。

李旭利不是個(gè)案，中國(guó)還有很多個(gè)“李旭利”。

“我是學(xué)金融的，不是學(xué)法律的”

“聲音大一點(diǎn)。”由于李旭利聲音低沉，審判長(zhǎng)兩次提醒。

從9：30開始，到下午結(jié)束，李旭利總共說的話并不多，更多的是律師與公訴人員之間來回?cái)?shù)次的激烈交鋒。李旭利只是安靜地聽著，回答問題的時(shí)候只是簡(jiǎn)單的陳述事實(shí)，從臉上看不出任何表情。

買入601398工商銀行，買入601939建設(shè)銀行，這到底算不算老鼠倉(cāng)？也沒有人說得清楚。但有一點(diǎn)是清楚的，那就是“老鼠倉(cāng)”顯示，李旭利看上去并不看好601328交通銀行——他決意離開并進(jìn)而引發(fā)其團(tuán)隊(duì)雪崩的老東家交銀施羅德的強(qiáng)勢(shì)大股東。

關(guān)于交通銀行介入李旭利案的傳言始終揮之不去，可惜，交通銀行從未公開對(duì)此發(fā)表態(tài)度。

“絲毫看不出他是在受審，實(shí)在是太淡定了，感覺老鼠倉(cāng)的事跟他無關(guān)一樣。”當(dāng)時(shí)在場(chǎng)的媒體交流道。

但他期間偶爾冒出犀利言辭，又仿佛回到了當(dāng)年意氣風(fēng)發(fā)的狀態(tài)。

“你后來自己操作股票的時(shí)候，知道旗下基金經(jīng)理買相關(guān)股票嗎？”公訴人發(fā)問。一談到投資，李旭利瞬間流露出一貫的自信，“實(shí)際上，我并不太看得上下面基金經(jīng)理的水平。”旁聽庭內(nèi)一片嘩然，大家面面相覷。顯然，這句話打擊力度又是一大片，“當(dāng)年也是因?yàn)樗@張利嘴毫無遮攔，得罪了不少人，尤其是監(jiān)管層。”一名基金界人士向記者說。

面對(duì)公訴人員的質(zhì)問，李旭利的嘴不光毫無遮攔，還充滿了“智慧”。

“作為一個(gè)資深從業(yè)人員，怎么會(huì)不知道交易數(shù)額是量刑的重要指標(biāo)？”李旭利答道，“我是學(xué)金融的，不是學(xué)法律的。”

“你認(rèn)為基金從業(yè)人員的配偶能夠炒股嗎？”“可以。”這個(gè)回答讓公訴人員很驚奇，李旭利稍作停頓，補(bǔ)充道：“需要提前報(bào)備。”

這讓所有人想到了諸葛亮舌戰(zhàn)群儒的場(chǎng)面。

李旭利在庭審中稱：“雖然我不是無辜的，但我也確實(shí)沒有主觀惡意，作為一家大型基金公司投資總監(jiān)，我有太多太多的機(jī)會(huì)、太多太多的選擇。從常理上判斷，我也不太可能選擇工行、建行。”

業(yè)內(nèi)對(duì)此分歧很大，不少人為李旭利喊冤。

“基本每個(gè)股票基金會(huì)配一點(diǎn)工行建行。拿銀行股做老鼠倉(cāng)，確實(shí)有違常識(shí)。對(duì)這種盤子大、流動(dòng)性好的股票，哪怕李旭利手下的基金按照10%的最高持倉(cāng)限制全倉(cāng)殺進(jìn)去也拉高不了多少股價(jià)。”一名基金業(yè)內(nèi)人士表示。

但也有人認(rèn)為：“這是反其道而行之。小盤股是很容易拉動(dòng)的，你基金投個(gè)幾個(gè)億進(jìn)入，很容易就拉漲停的，監(jiān)管層很快就能察覺到，而且也賺不了多少錢。李旭利一直以來就是擅長(zhǎng)買這種白馬股的，而且做這種股票不容易被發(fā)覺，賺的錢反而多。”“交銀旗下的基金一起來拉兩只股票，一天內(nèi)的漲幅還是能拉起來的。”

“我是無辜的！”

“總的來說身正不怕影子斜。李旭利多少是有點(diǎn)不干凈。”業(yè)內(nèi)人士表示。

庭審后半段完全圍繞著“老鼠倉(cāng)”這個(gè)詞展開，奇怪的是，雙方并沒有爭(zhēng)辯“老鼠倉(cāng)”的過程，而拉扯在是否是“老鼠倉(cāng)”上。

“涉案賬戶并非‘老鼠倉(cāng)’。如果是‘老鼠倉(cāng)’，應(yīng)該是知道消息后，先于基金公司買進(jìn)，并先于基金公司賣出。”李旭利的代理律師闡述道，“2009年3月份，交銀施羅德就已達(dá)成共識(shí)讓各基金開始買入金融股，而涉案賬戶卻是在4月7日才購(gòu)入，隨后基金公司也于4月21日前后就賣出這些股票，但李旭利并沒有賣出，甚至等到5月27日李從交銀離職，都沒有賣出，直到6月16日才出售。”

其間雙方圍繞兩大焦點(diǎn)爭(zhēng)論最為激烈：一是李旭利有否通過電話給他人下達(dá)指令，指使其買入銀行股票。其二是李旭利有沒有利用內(nèi)幕消息提前建倉(cāng)，損害了基金持有人利益。

庭審慢慢地進(jìn)入白熱化階段，李旭利的代理律師開始為他做起了無罪辯護(hù)。

李旭利在最后陳辭中，說了從始至終最長(zhǎng)的一段話：“我獲知此事后主動(dòng)和證監(jiān)會(huì)工作人員溝通，而且也是主動(dòng)還原講述所有情節(jié)。作為一家大型基金公司的投資總監(jiān)，我有太多的機(jī)會(huì)在二級(jí)市場(chǎng)為自己謀利，但這次被指控的操作，直到公司在賣出了我還不知道自己帳戶上買入了這兩只股票。我是無辜的！”

還有多少個(gè)“李旭利”？

在經(jīng)過長(zhǎng)達(dá)5個(gè)半小時(shí)的辯論后，案件并未有最終的定論，結(jié)果法官宣布延后宣判。李旭利的代理律師，似乎很有信心，事后對(duì)媒體表示他對(duì)最終的審判結(jié)果持相對(duì)樂觀的態(tài)度，“如果誰能把他判五年以上，我給他10萬元。”

“之所以現(xiàn)在這么多人挺李旭利，是因?yàn)樗鋈穗m然高調(diào)，得罪了不少人，但為人一直不錯(cuò)，在行業(yè)內(nèi)人緣很好，不管是同行還是媒體，他都坦誠(chéng)相對(duì)。”業(yè)內(nèi)某人士透露，“另一方面，出事的兩只股票是大盤股，在這種股票上，大家覺得自己并沒有太多的損失。最關(guān)鍵的，老鼠倉(cāng)、內(nèi)幕交易在基金業(yè)內(nèi)是普遍現(xiàn)象，李旭利絕對(duì)不是最厲害的、最引人恨的一個(gè)。”

然而李旭利不是被警方逮捕的第一個(gè)基金經(jīng)理，也不會(huì)是最后一個(gè)。