2011年01月18日 02:32
來源：第一財經日報 作者：彭潔云

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有消息人士稱，初步階段資金80%須用于投資境內債券市場

彭潔云

對于小QFII的行進步伐，監管層昨日再放信號。

小QFII已列入今年日程

證監會主席尚福林1月17日在香港出席亞洲金融論壇時透露，證監會將推出在港募集人民幣資金進行境內證券投資業務(即小QFII)試點。

在該論壇上，香港財經事務及庫務局局長陳家強接受記者采訪時也表示，目前小QFII預備工作正在進行中，香港一直都在做相關的準備工作，希望有關政策能夠盡快實現。

同日，路透社援引兩名消息人士的話稱，中國證券監管機構將啟動小QFII試驗計劃，允許中資機構將離岸資金投資于境內的金融市場，但初步階段資金的80%必須用于投資境內債券市場。

其中一名消息人士指出，小QFII的成行，是基于人民幣國際化的大趨向。銀行界已經朝此方向邁進，此次則是經紀和證券公司緊隨其后。報道援引消息人士的話稱，大部分資金將獲允許投入境內債券市場，主要是保證試驗計劃的穩步發展。

在日前召開的證監會全國證券期貨監管工作會議上，證監會亦明確提出，今年要“深入推進證券公司、基金公司香港子公司在境外募集資金進行境內證券投資業務試點(即小QFII)”。市場普遍認為，相較國際板，小QFII推出的時間表將更為前置。

在此次亞洲金融論壇上，除了小QFII，尚福林也談到證監會在內地資本市場對外合作與開放的政策規劃。

他表示，證監會正在修訂境外上市的有關規則，以便為中小企業包括民營企業到香港上市提供便利。同時，證監會還將推動內地交易所與港交所合作，完善相關的交易結算安排及清算交收規則，適時推出港股組合的ETF在內地掛牌交易，同時還將支持香港發展人民幣債券市場，通過修訂完善相關法規支持境內企業到香港發行人民幣債券，支持H股公司先行先試在港發行人民幣債券。此外，證監會還將與香港方面積極研究探討兩地期貨市場合作的方式，以進一步增強香港作為國際金融中心的吸引力，同時更好地服務于香港與內地的經濟發展。

資本市場“走出去”步履加快

尚福林表示，即使在金融危機沖擊下，內地資本市場也沒有放緩對外開放的步伐。

截至2010年底，證監會共批準設立了12家合資證券公司，其中包括去年12月新批準的摩根士丹利以及摩根大通在內地設立的合資公司。另外還批準成立了37家合資基金公司。合資基金公司數已經占到全部63家基金公司總數的一半以上。目前，共有106家境外金融機構獲得QFII資格，投資總額為300億美元，現在已經獲批可以使用的額度是197億美元。

“通過對外開放，提升了中國金融機構競爭力和管理水平，也提升了內地資本市場國際化水平。對外開放已經成為內地資本市場發展的重要動力。”他說。

尚福林強調，近年來，內地資本市場在快速發展和合作的同時，與香港資本市場合作關系也不斷得到擴大與深化，兩地市場逐步呈現優勢互補與共同發展的良好態勢。內地資本市場在改革和發展過程中，香港市場以其良好的法律法規環境、優秀的監管和市場人才，豐富的管理經驗，對內地市場的發展發揮了重要、不可或缺的作用。

近年來，中國證監會通過CEPA及其補充協議不斷擴大內地對香港市場的開放。

據統計，目前內地企業在H股上市總市值約占香港市場總市值的一半，交易量約占總交易量的2/3。2010年融資額占香港首發融資額40%。