中國證監會市場禁入決定書(涂強)

2010年09月06日 21:15證監會網站【大中小】【打印】共有評論0條

中國證監會市場禁入決定書(涂強)

(2010)10號

當事人：涂強，男，1969年12月出生，時任景順長城基金管理有限公司(以下簡稱景順長城)景系列開放式證券投資基金(包含優選股票基金、動力平衡基金、貨幣市場基金)、景順長城鼎益股票型證券投資基金(以下簡稱鼎益基金)基金經理。住址：廣東省深圳市福田區長城盛世家園。

依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定，我會對涂強違法違規一案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人提出了陳述、申辯意見，但不要求舉行聽證會。本案現已調查、審理終結。

經查明，涂強存在以下違法違規行為：

2006年9月18日涂強擔任景順長城景系列開放式基金的基金經理(2009年3月11日任景順長城鼎益股票型證券投資基金的基金經理)起至涂強違法行為的發現時間2009年8月20日，涂強等人通過網絡下單的方式，共同操作涂強親屬趙某、王某開立的兩個同名證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強管理的動力平衡基金等基金同步買入相關個股，先于或與動力平衡基金等基金同步賣出相關個股，涉及浦發銀行等23支股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379,464.40元。其中：

一、趙某賬戶

(一)贛粵高速：

2006年11月16日，趙某賬戶賣出4,280股。11月7日、17日，動力平衡基金共賣出2,000,000股。

(二)泰豪科技：

2006年12月1日，趙某賬戶買入3,300股，同日，動力平衡基金買入692,200股。

(三)濟南鋼鐵：

2007年2月2日，趙某賬戶賣出30,000股。1月29日、2月2日景順長城投資部晨會紀要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。1月29日，動力平衡基金賣出264,068股。

(四)廣州友誼：

2007年1月17日，趙某賬戶買入10,000股。1月19日，動力平衡基金買入97,730股。

2007年1月23日，趙某賬戶賣出10,000股。1月24日，動力平衡基金賣出97,730股。

(五)浦發銀行：

2007年2月2日，趙某賬戶賣出8,800股，同日，動力平衡基金賣出300,000股。

2007年10月19日，趙某賬戶買入10,000股。10月23日，動力平衡基金買入877,022股。

2008年1月15日，趙某賬戶賣出5,000股，同日，動力平衡基金賣出365,974股。

2008年2月5日，趙某賬戶賣出10,000股。2月4日景順長城投資部晨會紀要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。2月4日，動力平衡基金賣出246,130股。

2008年3月13日，趙某賬戶賣出10,000股，同日，動力平衡基金賣出2,110,000股。

2008年12月3日，趙某賬戶買入10,000股。11月25日，12月9日、11日，動力平衡基金共買入4,000,000股。

2009年2月26日，趙某賬戶賣出5,000股。2月25日、26日，動力平衡基金共賣出2,500,000股。

(六)海油工程：

2007年2月15日，趙某賬戶買入10,000股。2月14日景順長城投資部晨會紀要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。2月14日，動力平衡基金買入400,000股。

2007年5月11日，趙某賬戶賣出10,000股。5月9日景順長城投資部晨會紀要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。5月8日、9日，動力平衡基金共賣出150,000股。

(七)興業銀行：

2008年1月17日，趙某賬戶買入10,000股。1月16日、17日，動力平衡基金共買入500,000股。

2008年3月13日，趙某賬戶賣出5,000股。3月13日、14日，動力平衡基金共賣出1,158,000股。

2008年4月2日，趙某賬戶賣出5,000股。4月7日，動力平衡基金賣出201,400股。

(八)武鋼股份：

2007年7月25日，趙某賬戶買入50,000股。7月26日，動力平衡基金買入500,000股。

2007年12月26日，趙某賬戶賣出25,000股。12月24日、25日，動力平衡基金共賣出2,930,100股。

(九)中聯重科：

2007年9月28日，趙某賬戶買入4,000股。9月14日至27日，動力平衡基金共買入2,111,659股。

2008年1月15日，趙某賬戶賣出4,000股。1月16日，動力平衡基金賣出210,765股。

(十)金地集團：

2008年1月17日，趙某賬戶買入10,000股，同日，動力平衡基金買入199,992股。

2008年3月13日，趙某賬戶賣出5,000股。3月13日至17日，動力平衡基金共賣出1,077,924股。

(十一)神火股份：

2008年7月8日，趙某賬戶買入10,000股，同日，動力平衡基金買入1,292,300股。

2008年10月24日，趙某賬戶賣出5,000股，同日，動力平衡基金賣出230,764股。

2008年11月26日，趙某賬戶買入15,000股。11月27日，動力平衡基金買入1,100,000股。

2009年5月7日，趙某賬戶賣出1,000股。4月22日、23日，5月13日涂強提交的操作計劃顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。4月22日、23日，5月13日，動力平衡基金共賣出4,500,000股。

(十二)貴州茅臺：

2008年8月13日，趙某賬戶買入2,500股。8月14日，涂強為精選藍籌基金下單買入299,959股。

2009年7月21日，趙某賬戶賣出3,000股。7月6日至23日，動力平衡基金、鼎益基金累計賣出1,989,861股。

(十三)置信電氣：

2009年3月27日，趙某賬戶買入10,000股。3月11日至31日，動力平衡基金、鼎益基金累計買入6,388,942股。

(十四)華發股份：

2009年7月21日，趙某賬戶買入20,000股。7月16日、 23日，鼎益基金共買入1,824,296股。

二、王某賬戶

(一)神火股份：

2007年6月20日，王某賬戶買入20,000股。6月12日、13日景順長城投資部晨會紀要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。6月13日，動力平衡基金買入100,000股。

2007年8月27日，王某賬戶賣出1,500股。8月17日景順長城投資部晨會紀要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。8月14日至30日，動力平衡基金共賣出1,074,400股。

2008年3月13日，王某賬戶賣出5,000股。3月14日，動力平衡基金賣出110,000股。

(二)天音控股：

2008年4月24日，王某賬戶賣出18,000股。4月22日至24日，動力平衡基金共賣出2,244,457股。

(三)中興通訊：

2007年6月20日，王某賬戶買入10,000股。6月18日景順長城投資部晨會紀要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。6月18日，動力平衡基金買入250,000股。6月20日景順長城投資部晨會紀要顯示，資源壟斷基金計劃買入該股，涂強出席了該晨會。

(四)中信證券：

2007年8月21日，王某賬戶買入7,000股。8月21日、22日，動力平衡基金共買入1,349,916股。

2007年12月26日，王某賬戶賣出2,777股。12月25日景順長城投資部晨會紀要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。12月24日，動力平衡基金賣出250,000股。

2008年2月5日，王某賬戶賣出3,000股，同日，動力平衡基金賣出265,000股。

2008年2月15日，王某賬戶買入3,500股。2月20日、21日，動力平衡基金共買入400,000股。

2008年3月13日，王某賬戶賣出6,000股。3月12日景順長城投資部晨會紀要顯示，新興成長基金計劃賣出該股，涂強出席了該晨會。

(五)寶鋼股份：

2007年10月19日，王某賬戶買入14,000股。8月31日至10月23日，動力平衡基金共買入18,940,527股。

2007年12月26日，王某賬戶賣出4,000股。12月3日至25日，動力平衡基金共賣出6,000,000股。

2008年1月15日，王某賬戶賣出10,000股。1月15日景順長城投資部晨會紀要顯示，資源壟斷基金計劃賣出該股，涂強出席了該晨會。

(六)國藥股份：

2007年10月29日，王某賬戶買入14,000股。9月20日至11月8日，動力平衡基金共買入2,690,944股。

2007年11月21日，王某賬戶賣出14,000股。11月22日至28日，動力平衡基金共賣出957,696股。

(七)云南銅業：

2007年12月5日，王某賬戶買入10,000股。2007年9月6日至2008年2月21日，動力平衡基金共買入4,229,801股。

2008年3月13日，王某賬戶賣出5,000股。3月13日、14日，動力平衡基金共賣出909,801股。

(八)金地集團：

2007年12月19日，王某賬戶買入10,000股。12月12日景順長城投資部晨會紀要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。12月17日，動力平衡基金買入356,700股。

2008年1月15日，王某賬戶賣出5,000股。1月15日景順長城投資部晨會紀要顯示，資源壟斷基金計劃賣出該股，涂強出席了該晨會。

2008年2月5日，王某賬戶賣出5,000股。2月4日景順長城投資部晨會紀要顯示，資源壟斷基金計劃賣出該股，涂強出席了該晨會。

2008年6月6日，王某賬戶買入10,000股。6月6日景順長城投資部晨會紀要顯示，優選股票基金、動力平衡基金、鼎益基金計劃買入該股，涂強出席了該晨會。

2008年6月13日，王某賬戶買入10,000股。6月12日景順長城投資部晨會紀要顯示，動力平衡基金、鼎益基金計劃買入該股，涂強出席了該晨會。

2009年7月21日，王某賬戶買入7,500股。7月20日、21日、23日，鼎益基金共買入3,999,906股。

(九)哈空調：

2008年2月15日，王某賬戶買入12,900股，同日，動力平衡基金買入1,235,950股。

2008年6月26日，王某賬戶買入8,500股。6月25日景順長城投資部晨會紀要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。

2008年11月18日，王某賬戶賣出15,000股，同日，動力平衡基金賣出1,000,000股。

2008年12月15日，王某賬戶賣出20,000股。12月15日、16日，動力平衡基金共賣出2,052,042股。

(十)廣州友誼：

2009年8月18日，王某賬戶買入20,000股。8月17日，鼎益基金買入500,000股。

(十一)合肥百貨：

2009年7月21日，王某賬戶賣出13,000股。7月24日，動力平衡基金賣出2,778,703股。

(十二)瀘州老窖：

2008年12月17日，王某賬戶買入15,000股。11月14日至12月29日，動力平衡基金共買入5,154,718股。

(十三)置信電氣：

2009年2月6日，王某賬戶買入10,000股。3月27日，王某賬戶再次買入10,000股。2009年1月12日至5月13日，動力平衡基金、鼎益基金累計買入13,846,661股。

(十四)海油工程：

2009年4月2日，王某賬戶買入30,000股。4月1日、2日，動力平衡基金共買入1,999,932股。

調查發現，涂強提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是該兩個賬戶股票交易獲利的受益人。涂強利用任職優勢獲取了景順長城旗下多支基金投資股票的未公開信息，操控趙某、王某賬戶，先于或與涂強管理的基金及其他有關基金同步買賣相同股票。

以上事實，有景順長城提供的相關情況說明，景順長城會議記錄，當事人詢問筆錄，相關基金和趙某、王某賬戶股票交易記錄，趙某、王某賬戶股票交易下單電腦MAC記錄以及下單交易IP地址等證據在案證明，足以認定。

上述行為，違反了《證券投資基金法》第十八條有關基金從業人員不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易的規定，構成了《證券投資基金法》第九十七條所述違法行為。同時，還違反了《證券法》第四十三條有關禁止特定人員直接或者借他人名義持有、買賣股票的規定，構成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據上述違法違規行為及當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券投資基金法》第九十七條及《證券法》第一百九十九條規定，我會已對涂強作出了行政處罰決定。同時，鑒于其違法違規行為性質惡劣，情節嚴重，依據《證券法》第二百三十三條及《證券市場禁入規定》第三條、第四條、第五條的規定，我會決定：認定涂強為市場禁入者，自我會宣布決定之日起，終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

當事人如對本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議；也可以在收到本決定書之日起3個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　中國證券監督管理委員會

二○一○年七月二十九日

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