“老鼠倉”韓剛7月或刑滿出獄

2011年05月24日 09:12
來源：東方早報 作者：早報記者 柯智華

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基金業“老鼠倉”領刑第一人韓剛。

兩個月后，基金業首位因“老鼠倉”被追究刑事責任的基金從業人員——37歲的韓剛或將刑滿出獄。

國內首例“老鼠倉”刑罰案已于今年1月宣判 37歲韓剛獲有期徒刑一年

早報記者 柯智華

兩個月后，基金業首位因“老鼠倉”被追究刑事責任的基金從業人員——37歲的韓剛或將刑滿出獄。

韓剛“老鼠倉”案是中國第一起基金從業人員因利用未公開信息違規交易被追究刑事責任的案件。所謂“老鼠倉”，是指莊家在以公有資金拉升股價之前，先用自己個人或者親友的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后，個人或者關系倉位率先賣出獲利的行為。

據悉，今年1月底，深圳市福田區人民法院對原長城基金公司基金經理韓剛涉嫌利用未公開信息交易案作出公開判決，判處韓剛有期徒刑一年，沒收其違法所得并處罰金31萬元。由于韓剛刑拘時間在去年7月份，因此其有望在兩個月后刑滿出獄。

韓剛是否“市場禁入”？

據消息人士透露，在該案作出一審判決后，韓剛并未提起上訴。

公開資料顯示，出生于1974年的韓剛，1999年畢業于中國人民銀行研究生部，獲經濟學碩士學位。曾任國信證券發展研究中心研究員。2001年7月進入長城基金管理有限公司，歷任研究員、長城久恒和長城久富基金經理、研究部副總經理。

韓剛案發于2009年8月深圳證監局對轄區14家基金公司基金經理的一次突擊檢查。檢查后發現，包括韓剛在內的多名基金經理涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

2009年9月16日，在案件基本事實清晰后，深圳證監局決定對涂強、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進行立案稽查。

去年9月6日下午，證監會首次對上述調查進行通報。通報稱，韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經理至其違法行為被發現期間，利用任職優勢與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或者同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，獲利較大，涉及27萬元，情節嚴重。

證監會相關負責人同時表示，證監會已將長城基金原基金經理韓剛涉嫌犯罪的證據材料移送公安司法機關追究刑事責任，并將待刑事處罰后再作出取消從業資格及市場禁入的決定。

不過，截至昨日發稿時，證監會網站并無關于取消韓剛從業資格及市場禁入等相關信息。

某“老鼠倉”虧了5萬元

韓剛是首例涉嫌違反《刑法修正案(七)》第180條第四款規定的利用未公開信息交易罪被移送公安機關追究刑事責任的案件。但絕不是中國惟一一個“老鼠倉”基金經理。

可查資料顯示，自2007年以來，基金經理“老鼠倉”行為經常見諸報端。不完全統計顯示，除韓剛外，在證監會公布的基金經理“老鼠倉”中，包括唐建、王黎敏、張野、涂強、劉海等5位基金經理。

一位知情人士告訴早報記者，目前仍有多位國內公募基金經理正接受監管部門調查，其中多位人士涉嫌“老鼠倉”。據悉，監管部門之前已經召集國內基金公司總經理等高管開會，就國內基金經理“老鼠倉”事項做了警示。

“虧損也是‘老鼠倉’，監管部門警示的一個案例里，其中一個基金經理買股還虧損了5萬元?！痹撝槿耸空f道。

根據2009年2月28日實施的《中華人民共和國刑法修正案》，“老鼠倉”行為將被付諸刑事處罰，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

證監會相關負責人此前曾對此解釋稱，移送公安機關的其中一個重要標準是，違法交易的發生時間是否在2009年2月28日即《刑法修正案(七)》實施之后。另一個標準則是看涉案金額是否達到公安機關的追訴標準15萬元以上。

實際上，景順長城原基金經理涂強、長城基金原基金經理劉海均是在深圳證監局的上述突擊檢查中和韓剛一起被調查發現問題的，其他幾位基金經理在2009年7月前均被證監會處理。而上述兩個標準最終導致了韓剛一個人被移交司法機關。

據證監會披露，在2009年2月28日后，劉海并無違法交易，而涂強在此后仍有8次交易，韓剛則有14次交易，違法所得達到27.7萬元，因此韓剛無論從時間、金額還是情節嚴重度上，都踩到了移送的紅線。

根據證監會網站披露的信息，去年7月29日，證監會分別對涂強和劉海作出了處罰。

其中，涂強被沒收違法所得(為其親屬趙某、王某賬戶非法獲利37.946萬元)并處200萬元罰款，失去了從業資格，終身市場禁入；劉海被沒收違法所得的13.468萬元，并處以50萬元罰款，失去了從業資格，3年市場禁入。

另一方面，在韓剛被處罰后，深圳證監局發布《關于汲取教訓，加強守法誠信教育的通知》，要求轄區基金從業人員以違規違法者慘痛代價為戒，珍惜從業生涯，誠信守法，以免重蹈覆轍；要求基金管理公司加強內控管理，完善自我約束機制，形成良好的合規文化，從源頭上防控“老鼠倉”等違法違規行為發生。